農(nóng)村信用社2017年合規(guī)管理工作計(jì)劃

目錄/提綱：……
一、指導(dǎo)思想
二、總體目標(biāo)
三、工作措施
（一）遵循法治要求，完善規(guī)章制度，為合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定基礎(chǔ)保障
（二）明確工作職責(zé)，推進(jìn)規(guī)范履職，為合規(guī)管理提供有力支撐
（三）圍繞人本建設(shè)，加大教育培訓(xùn)，為員工合規(guī)操作夯實(shí)素養(yǎng)
一是思想教育
二是制度培訓(xùn)
（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)違規(guī)，為業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展?fàn)I造環(huán)境
（五）落實(shí)問(wèn)題整改，實(shí)施評(píng)價(jià)考核，為提升合規(guī)水平補(bǔ)齊短板
（六）做好知識(shí)宣傳，提升處訴效率，切實(shí)維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益
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農(nóng)村信用合作聯(lián)社2017年合規(guī)管理工作計(jì)劃

為了建立合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，指導(dǎo)全轄機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作水平，培養(yǎng)良好合規(guī)文化，嚴(yán)防嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)隱患，推動(dòng)農(nóng)信社持續(xù)健康、高效發(fā)展，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《商業(yè)銀行內(nèi)控指引》、省聯(lián)社、監(jiān)管部門(mén)的要求，結(jié)合工作實(shí)際，特制定本工作計(jì)劃。
一、指導(dǎo)思想
以《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)控指引》為綱領(lǐng)，以省聯(lián)社轉(zhuǎn)型提質(zhì)發(fā)展戰(zhàn)略部署和辦事處全年工作規(guī)劃為中心，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，健全規(guī)章制度、完善操作流程、加大合規(guī)教育、增強(qiáng)內(nèi)部控制、嚴(yán)格執(zhí)行制度，使合規(guī)建設(shè)再鞏固、再提升，努力促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
二、總體目標(biāo)
通過(guò)強(qiáng)化法治建設(shè)，健全內(nèi)控體系，加強(qiáng)崗位監(jiān)督，落實(shí)合規(guī)教育等措施，打造制度健全、流程嚴(yán)密、職責(zé)明確、內(nèi)控到位、守法
……（新文秘網(wǎng)http://m.jey722.cn省略578字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
責(zé)，是一個(gè)部門(mén)、一個(gè)崗位的工作指南，對(duì)規(guī)范行社和條線管理、提高員工工作效率具有重要意義。根據(jù)工作實(shí)際，人力資源部牽頭進(jìn)一步厘清各部門(mén)職能，明確各部門(mén)工作內(nèi)容和職責(zé)，并形成制度文件；要明確每個(gè)崗位職責(zé)，形成崗位說(shuō)明書(shū)，切實(shí)讓每個(gè)崗位工作人員都清楚知道該干什么，負(fù)什么責(zé)任，6月底前結(jié)束。
（三）圍繞人本建設(shè)，加大教育培訓(xùn)，為員工合規(guī)操作夯實(shí)素養(yǎng)。
思想決定行為，執(zhí)行決定成敗。良好的執(zhí)行力源于員工良好的思想理念和過(guò)硬的理論知識(shí)。要讓員工自覺(jué)執(zhí)行各項(xiàng)制度，合規(guī)操作，按章辦事，首先就要抓員工的思想教育，從源頭上植入、筑牢合規(guī)理念，引導(dǎo)員工合規(guī)履職、規(guī)范操作；其次要抓業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，在強(qiáng)制灌輸上做文章，保證轄內(nèi)每名員工對(duì)每項(xiàng)制度、每個(gè)流程都能夠牢記在心，努力杜絕有制度不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的問(wèn)題。
一是思想教育。合規(guī)不僅是一線員工的事，而是農(nóng)信社全體人員都應(yīng)該做到位的事，特別是各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)“一把手”應(yīng)將合規(guī)植于全面管理之中。要采取舉辦合規(guī)講座、知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽、組織典型案例教育、開(kāi)展合規(guī)文娛活動(dòng)等方法，不斷加強(qiáng)轄內(nèi)干部員工的思想教育力度，幫助其樹(shù)立牢固的合規(guī)理念和積極的工作態(tài)度。對(duì)于員工思想教育工作，人力資源部制定全年教育計(jì)劃，確保做到一個(gè)季度至少一個(gè)活動(dòng)，并由案防合規(guī)部組織實(shí)施。
二是制度培訓(xùn)。條線部門(mén)要根據(jù)工作實(shí)際，針對(duì)每一個(gè)新制定、修改完善、補(bǔ)充制定的規(guī)章制度，組織員工進(jìn)行系統(tǒng)性集中培訓(xùn)。培訓(xùn)要覆蓋全員，不能留有死角，強(qiáng)制灌輸。培訓(xùn)要有講義、有筆記、有測(cè)試、有督查，確保轄內(nèi)員工切實(shí)掌握制度規(guī)定，把各項(xiàng)制度_到日常的行為當(dāng)中，使合規(guī)建設(shè)取得實(shí)質(zhì)性提升。
（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)違規(guī)，為業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展?fàn)I造環(huán)境。
“沒(méi)有督查就沒(méi)有執(zhí)行力”，監(jiān)督檢查是推動(dòng)制度執(zhí)行的重要手段。條線部門(mén)要按照監(jiān)管部門(mén)工作要求和省聯(lián)社制度規(guī)定以及上級(jí)條線部門(mén)的全年工作安排，制定全年的檢查工作計(jì)劃，并按計(jì)劃有序落實(shí)各項(xiàng)檢查任務(wù)�；藢徲�(jì)部在落實(shí)規(guī)定檢查任務(wù)的基礎(chǔ)上，要結(jié)合實(shí)際情況和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，針對(duì)性的開(kāi)展自選檢查項(xiàng)目。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要嚴(yán)格按照《山西省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處罰辦法》、《山西省農(nóng)村信用社違規(guī)行為積分管理辦法》，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)違規(guī)責(zé)任人。對(duì)因違規(guī)操作引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的，要參照案件問(wèn)責(zé)制度，落實(shí)“雙線追究”、“一案四問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”制度。為了確保檢查質(zhì)量，條線部門(mén)檢查工作要有檢查方案、查前培訓(xùn)、檢查底稿、問(wèn)題確認(rèn)書(shū)、檢查報(bào)告、問(wèn)題整改通知書(shū)以及風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，各項(xiàng)檢查資料同時(shí)要向綜合業(yè)務(wù)管理部及稽核審計(jì)部報(bào)備。綜合業(yè)務(wù)管理部，要做好制度執(zhí)行情況的檢查，對(duì)不能按制度執(zhí)行或執(zhí)行制度不到位，要問(wèn)責(zé)條線部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。
（五）落實(shí)問(wèn)題整改，實(shí)施評(píng)價(jià)考核，為提升合規(guī)水平補(bǔ)齊短板。
違規(guī)問(wèn)題有效整改，是檢查工作價(jià)值體現(xiàn)，是檢查成果向經(jīng)營(yíng)管理成果轉(zhuǎn)化的客觀要求。各部門(mén)針對(duì)各級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要分層分條線建立“違規(guī)問(wèn)題整改臺(tái)賬”，逐一明確整改責(zé)任人、整改內(nèi)容、整改時(shí)限、整改要 ……（未完，全文共2552字，當(dāng)前僅顯示1622字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)村信用社2017年合規(guī)管理工作計(jì)劃》）