論文：實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新

目錄/提綱：……
一、引言
二、理論分析與模型假定
（一）理論模型
（二）模型假定
三、數(shù)據(jù)與模型設(shè)定
四、實(shí)證結(jié)果討論
（一）面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)
（二）計(jì)量方法選擇
（三）基于研發(fā)支出回歸結(jié)果分析
（四）基于研發(fā)支出比例回歸結(jié)果分析
五、結(jié)論與啟示
……
論文：實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新

內(nèi)容提要：盡管統(tǒng)計(jì)上無(wú)法區(qū)分研發(fā)中自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的比重，但利用中國(guó)省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提高將顯著降低我國(guó)研發(fā)支出總量及研發(fā)占GDP的比重，教育水平的提高對(duì)于我國(guó)研發(fā)支出的影響在統(tǒng)計(jì)上并不顯著；同時(shí)，F(xiàn)DI存量的增加將顯著促進(jìn)我國(guó)研發(fā)支出。這些實(shí)證結(jié)果表明，近年來我國(guó)研發(fā)主要是模仿創(chuàng)新導(dǎo)向。而且，在大國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)作用下，隨著我國(guó)對(duì)外開放程度的加深以及FDI存量的增加，我國(guó)研發(fā)將可能長(zhǎng)期被鎖定在模仿創(chuàng)新模式上。
關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；創(chuàng)新；研發(fā)；鎖定

一、引言

自主創(chuàng)新已經(jīng)成為社會(huì)各界熱切關(guān)注的問題。一方面，只有依靠自主創(chuàng)新，才能使我國(guó)的外向型經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，出口貿(mào)易也才能真正突破國(guó)外特別是發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘[ 這是一種新型的非關(guān)稅壁壘，目前嚴(yán)重影響著我國(guó)的出口貿(mào)易。主要依據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)“337”案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)資料顯示，從1975年美發(fā)起第一起“337”調(diào)查以來至2009年3月，在共670件的“337”調(diào)查案件中，其中針對(duì)中國(guó)的案件數(shù)量達(dá)到90件，占比13.4％，這些案件中有75起是2002年以后發(fā)起的，占全部對(duì)華案件總數(shù)的83%。]；另一方面，只有通過自主創(chuàng)新才能真正提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)層次，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而徹底解決國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)所面臨的“專利密叢”（patent pools）問題。[介紹一個(gè)典型的例子。我國(guó)雖然已經(jīng)成為DVD的最大生產(chǎn)和出口國(guó)，但DVD的核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)全部為國(guó)外企業(yè)掌握。DVD領(lǐng)域中的外國(guó)專利擁有者相繼組成了若干專利聯(lián)合：包括6C(由東芝、三菱、日立、松下、JVC、時(shí)代華納六公司組成，以后IBM也加入該聯(lián)盟，習(xí)慣稱呼仍舊是6C)、3C(由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成，后由LG加入而成為4C)、1C(湯姆遜公司)和MPEG-LA(16個(gè)專利人組成的專利收費(fèi)公司)幾個(gè)專利收費(fèi)組織。從2002年4月開始，中國(guó)每生產(chǎn)一部DVD就要向6C聯(lián)盟繳納13.8美元，向4C聯(lián)盟繳納5美元，向湯姆遜公司繳納1至1.5美元的專利費(fèi)，并初步要向MPEG-LA聯(lián)盟繳納2.5美元。]
創(chuàng)新的重要性毋庸置疑。Schumper（1942）認(rèn)為，商人為追逐利潤(rùn)，經(jīng)常
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標(biāo)似乎更為合理（如范洪忠（2007b））。但當(dāng)我們考慮單個(gè)國(guó)家情況時(shí)，數(shù)據(jù)樣本量可能會(huì)變得不足。雖然這是一個(gè)很好的自主創(chuàng)新替代變量，但我們?nèi)匀粺o(wú)法判斷出一國(guó)的研發(fā)支出模式，或者說我們無(wú)法判斷研發(fā)支出對(duì)自主創(chuàng)新的績(jī)效。其二，現(xiàn)有文獻(xiàn)引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平考察其對(duì)創(chuàng)新或研發(fā)影響時(shí)，忽略了發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排的特點(diǎn)。在發(fā)展中國(guó)家，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的安排正是考慮自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的權(quán)衡（易先忠等2006），因此，這樣的權(quán)衡必然導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排有其特殊的特點(diǎn)。在封閉條件下，各國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)力來自于國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)主體，它們需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律來賦予其一定的壟斷期限，利用其獲得的壟斷利潤(rùn)補(bǔ)償研發(fā)支出，此時(shí)整個(gè)社會(huì)承擔(dān)壟斷所導(dǎo)致的社會(huì)無(wú)謂損失。但是在開放條件下，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)除了給本國(guó)研發(fā)的技術(shù)所有者賦予壟斷地位外，F(xiàn)DI所帶來的外國(guó)先進(jìn)技術(shù)同樣也受到壟斷保護(hù)；而且一般情況下，后者獲得的壟斷利益更多。在發(fā)展中國(guó)家微觀主體普遍缺乏自主創(chuàng)新能力的情況下，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加其模仿的成本；因此，在發(fā)展中國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷可能缺乏自下而上的力量支持。代中強(qiáng)等（2009）針對(duì)我國(guó)的實(shí)證發(fā)現(xiàn)，內(nèi)外部對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不同態(tài)度使得我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)表現(xiàn)出這樣一個(gè)特點(diǎn)：強(qiáng)名義保護(hù)與弱實(shí)際保護(hù)。這樣的制度安排特點(diǎn)將使得傳統(tǒng)衡量各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的指數(shù)無(wú)法準(zhǔn)確反映發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。因?yàn)檫@些傳統(tǒng)指數(shù)主要是根據(jù)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度安排進(jìn)行評(píng)分而得，較少考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題。[比較具有代表性的是且引用率較高的是Ginarte和Park（1997）創(chuàng)設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測(cè)評(píng)指標(biāo)，該指標(biāo)以各國(guó)專利保護(hù)的法律和法規(guī)為依據(jù)，設(shè)定專利覆蓋范圍、參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的情況、侵害專利的限制、執(zhí)法措施以及保護(hù)期限五大指標(biāo)；共含有17個(gè)子指標(biāo)，通過各子指標(biāo)的得分得到大指標(biāo)的得分，然后將各大指標(biāo)相加得到各國(guó)相關(guān)年份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)。]因此針對(duì)我國(guó)的實(shí)證研究過程中，有必要將我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排的這個(gè)特點(diǎn)考慮進(jìn)來；并在此基礎(chǔ)上研究其對(duì)我國(guó)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的影響。本文的研究目的就是要辨析出中國(guó)目前的研發(fā)支出是模仿創(chuàng)新導(dǎo)向的還是自主創(chuàng)新導(dǎo)向的。后面內(nèi)容安排如下：第二部分為本文理論基礎(chǔ)和模型假定；第三部分為數(shù)據(jù)來源和統(tǒng)計(jì)性描述，并根據(jù)第二部分理論分析進(jìn)行計(jì)量模型設(shè)定；第四部分利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的差分估計(jì)和系統(tǒng)GMM估計(jì)進(jìn)行實(shí)證分析，并對(duì)模型假說進(jìn)行驗(yàn)證；第五部分為本文的結(jié)論和啟示。
二、理論分析與模型假定

（一）理論模型
假定本國(guó)為發(fā)展中國(guó)家，為簡(jiǎn)化起見，該國(guó)某一行業(yè)中存在一個(gè)本土自主創(chuàng)新企業(yè)M和本土模仿企業(yè)H，兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同且對(duì)消費(fèi)者而言不存在任何差異。本土模仿企業(yè)的技術(shù)來源于對(duì)本土創(chuàng)新企業(yè)或者國(guó)外公司同類產(chǎn)品的“反向工程”實(shí)驗(yàn)。很明顯，這種技術(shù)進(jìn)步的獲取成本明顯低于自主研發(fā)的成本。同時(shí)假定本國(guó)個(gè)體消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求函數(shù)為
（1）
由于該發(fā)展中國(guó)家消費(fèi)者數(shù)量為n，根據(jù)個(gè)體消費(fèi)者函數(shù)加總求得該國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求函數(shù)為：
（2）
1.本國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施嚴(yán)格的完全保護(hù)
假設(shè)該發(fā)展中國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施完全保護(hù)，即市場(chǎng)上國(guó)內(nèi)其他廠商一旦模仿M公司專利技術(shù)將受到嚴(yán)懲。因此，本土自主創(chuàng)新M公司將完全壟斷本國(guó)市場(chǎng)。同時(shí)，我們假定該跨國(guó)公司的邊際成本為，為保持模型可解要求。則M公司利潤(rùn)函數(shù)為
（3）
由（3）式知，利潤(rùn)函數(shù)最大化的一階條件為
（4）
則完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況下M公司的壟斷均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為：
（5）
（6）
將（5）式和（6）式帶入（3）式得該廠商的壟斷利潤(rùn)為
（7）
2.本國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不完全保護(hù)
如果本國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不完全保護(hù)，意味著該國(guó)本土模仿企業(yè)可以相對(duì)較低的成本模仿。一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越低，模仿企業(yè)被查處侵權(quán)的概率也越低，因此其模仿成本越低。據(jù)此，我們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)化到本土企業(yè)的生產(chǎn)成本中。假定本國(guó)自主創(chuàng)新廠商M和模仿廠商H的邊際生產(chǎn)成本分別為和，為本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高，懲罰概率的提高將提高國(guó)內(nèi)模仿企業(yè)H的邊際生產(chǎn)成本，同時(shí)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將降低自主創(chuàng)新M公司打假等相關(guān)成本，從而降低其邊際成本。因此，，。同時(shí)為保持模型可解，且。
由于本土創(chuàng)新公司是一個(gè)行業(yè)中技術(shù)領(lǐng)先的公司，在本國(guó)市場(chǎng)中具有領(lǐng)導(dǎo)者的特征，因此本文利用廠商領(lǐng)導(dǎo)模型——斯塔克博格（Stackelberg）模型進(jìn)行分析。擁有先進(jìn)專利技術(shù)的M公司在本國(guó)中先宣布產(chǎn)量計(jì)劃，成為產(chǎn)量博弈中的領(lǐng)導(dǎo)者，而隨后跟進(jìn)的國(guó)內(nèi)模仿競(jìng)爭(zhēng)廠商H進(jìn)行產(chǎn)量決策，其為追隨者。領(lǐng)導(dǎo)廠商制定產(chǎn)量計(jì)劃時(shí)會(huì)考慮到自己做出產(chǎn)量計(jì)劃后所產(chǎn)生的追隨者企業(yè)的產(chǎn)量反應(yīng)函數(shù)，這就要求領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)是在估計(jì)到追隨型企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)的基礎(chǔ)上做出有利于自身利益最大化的產(chǎn)量決策。
假定領(lǐng)導(dǎo)廠商M公司和跟隨廠商H公司的產(chǎn)量為和，本土模仿競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)H的利潤(rùn)函數(shù)為：
（8）
由利潤(rùn)最大化的一階條件求得H廠商的反應(yīng)函數(shù)為
（9）
則領(lǐng)導(dǎo)廠商M公司的利潤(rùn)函數(shù)為：
（10）
將（9）式帶入（10）式，根據(jù)利潤(rùn)最大化的條件求得領(lǐng)導(dǎo)廠商M的產(chǎn)量為：
（11）
因此，模仿廠商H的產(chǎn)量為
（12）
根據(jù)，，根據(jù)（11）和（12）式求Q關(guān)于的導(dǎo)數(shù)可得，
（13）
（14）
即本國(guó)自主創(chuàng)新企業(yè)M的產(chǎn)量將隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而提高，而本國(guó)模仿創(chuàng)新企業(yè)H的產(chǎn)量將隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而減少。
將（11）、（12）式代入到（2）式得到此時(shí)該國(guó)的市場(chǎng)價(jià)格為
（15）
（16）
由于，而。一般情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高將導(dǎo)致模仿企業(yè)H邊際成本上升，并且其上升幅度將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于自主創(chuàng)新企業(yè)M的邊際成本下降幅度。這是因?yàn)�，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而伴隨的強(qiáng)大的懲罰機(jī)制將大幅增加模仿企業(yè)的成本，但對(duì)于創(chuàng)新企業(yè)而言，只是相對(duì)減少較少的打假成本。因此，存在，據(jù)此可以判斷本國(guó)的市場(chǎng)價(jià)格隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而上升。
將（11）、（12）式帶入（8）和（10）式得到自主創(chuàng)新M公司和模仿創(chuàng)新H公司在東本國(guó)所獲利潤(rùn)分別為：
（17）
（18）
同樣地，由于，且，；所以當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高時(shí)，本土自主創(chuàng)新的利潤(rùn)額增加，而模仿企業(yè)利潤(rùn)額減少；反之，若當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平弱化，則本土自主創(chuàng)新企業(yè)利潤(rùn)額減少，而模 ……（未完，全文共23684字，當(dāng)前僅顯示4260字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新》）