論文：貿(mào)易開放與中國區(qū)域發(fā)展不平衡關(guān)系的理論與實證研究

論文：貿(mào)易開放與中國區(qū)域發(fā)展不平衡關(guān)系的理論與實證研究

摘要：本文提出一個融合關(guān)于貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系諸多假設(shè)的內(nèi)生增長理論模型框架。在此模型中，包含了相關(guān)文獻(xiàn)中三條最重要的假設(shè)。其一是，貿(mào)易開放促成了經(jīng)濟(jì)活動從核心區(qū)域的擴(kuò)散；第二和第三條假設(shè)是，貿(mào)易開放導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平高的區(qū)域增長比那些水平低的區(qū)域要快。然后，基于變量的空間相關(guān)性檢驗基礎(chǔ)上在模型中融入空間滯后項，確定空間面板計量模型類型，并利用我國省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，結(jié)果表明第一、第二條假設(shè)獲得實證支持，但是第三條假設(shè)的結(jié)果與預(yù)期剛好相反。
關(guān)鍵詞：中國 貿(mào)易開放 區(qū)域經(jīng)濟(jì) 區(qū)域不平衡
一、引言
貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展不平衡的關(guān)系至今仍然沒有得到一致的結(jié)論。已有的各種不同實證研究，得出的結(jié)論卻相互矛盾，這主要是因為缺乏一個綜合性的理論研究方法。本文的目的就是將業(yè)已存在的各種假設(shè)整合在一個統(tǒng)一的理論和實證框架下，從而可以對這些假設(shè)進(jìn)行檢驗和相互印證。這個框架的基礎(chǔ)是內(nèi)生增長理論，內(nèi)生增長理論認(rèn)為區(qū)域的不平衡發(fā)展可能源于各區(qū)域生產(chǎn)要素稟賦的不同以及由此產(chǎn)生的正外部性(溢出效應(yīng))水平的不同。
對于貿(mào)易開放與區(qū)域不平衡發(fā)展問題，學(xué)者們關(guān)注最多的是跨國的全球貿(mào)易開放和全球不平衡關(guān)系問題，而對各國內(nèi)部的區(qū)域不平衡問題論述甚少。如果說要素稟賦及其區(qū)位很重要，那么一國內(nèi)部稟賦的分布狀況就會影響各個區(qū)域從貿(mào)易開放獲得的利益。事實上，很多關(guān)于貿(mào)易和區(qū)域不平衡問題的文獻(xiàn)都是集中關(guān)注三種涉及外部性的稟賦中的一種：企業(yè)聯(lián)系、基礎(chǔ)設(shè)施和教育。
對于企業(yè)間聯(lián)系的需求和供給，以及由此產(chǎn)生的巨大外部性，在Krugman(1991b)經(jīng)典的“核心—邊緣”模型中起著重要作用。在一個企業(yè)定位模型中，克魯格曼向我們闡述到，如果一個區(qū)域已經(jīng)是大部分制造業(yè)活動開展的地方，那么由于巨大的市場效應(yīng)，該區(qū)域還將繼續(xù)吸引新的制造業(yè)活動定位于此。因此，根據(jù)Krugman(1991a)，存在一個循環(huán)，一旦制造業(yè)核心區(qū)域建立起來，它將繼續(xù)保持作為核心區(qū)域而存在[ Krugman, Paul.,( 1991a),”History and Location: The Case of the Manufacturing Belt”,American Economic Review,Vol. 81,pp. 80‐83.]。
從這一點(diǎn)來看，克魯格曼工作的重要性類似于繆爾達(dá)爾(Myrdal，1971)的累積因果關(guān)系理論。累積因果關(guān)系是指一個正向或者負(fù)向的循環(huán)，在這個循環(huán)中一個因素既是其它因素的原因又是其它因素的結(jié)果，從而導(dǎo)致一個上升或者下降的循環(huán)過程。[ 繆爾
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把焦點(diǎn)對準(zhǔn)在內(nèi)生增長理論通常關(guān)注的要素：教育和知識。就像Connolly(2003)所說的，貿(mào)易開放的好處之一就是開放允許新技術(shù)的使用，尤其是當(dāng)貿(mào)易發(fā)生在兩個技術(shù)水平和生產(chǎn)要素有差異的國家。這種新技術(shù)的獲得可以改進(jìn)生產(chǎn)過程從而增加產(chǎn)出水平，帶來更高的經(jīng)濟(jì)增長率。如果真的如此，擁有較高人力資本水平的區(qū)域?qū)⒛芨玫睦斫�、吸收和改進(jìn)由貿(mào)易開放帶來的新技術(shù)。依據(jù)Benhabib 和 Spiegel(1994)的論述，“一個國家吸納和使用國外新技術(shù)的能力是其國內(nèi)人力資本存量的函數(shù)”。[ 事實上，基于人力資本增長和人均收入增長之間的負(fù)向相關(guān)以及人力資本水平不顯著的檢驗結(jié)果，Benhabib 和Spiegel對人力資本直接增長作用提出了質(zhì)疑，相反提供了一些支持人力資本技術(shù)吸收調(diào)和效應(yīng)的證據(jù)。]
這條假設(shè)最早是由Nelson和Phelps(1966)提出的，他們宣稱教育將加速技術(shù)的擴(kuò)散過程[ Richard R.Nelson and Edmund S.Phelps, (1966),”investment in humans,technological difusion,and econmic growth”,American Economic Review,vol.56(2),pp.69-75.]。知識、思想和技術(shù)擴(kuò)散的越快，從新技術(shù)、新的生產(chǎn)工藝或者新的管理方法等中獲得的生產(chǎn)率提高就越快，因而產(chǎn)出增長率就越高。技術(shù)的擴(kuò)散依賴于初始的人力資本要素，經(jīng)濟(jì)體的教育水平越高，知識擴(kuò)散的速度就越快，從而增長率就越高。因此，通過與其他國家的技術(shù)交易，貿(mào)易開放就使人力資本水平較高地區(qū)拉開了與其他地區(qū)的差距�？偠灾嘘P(guān)人力資本的研究表明貿(mào)易將帶來一國經(jīng)濟(jì)活動的集中效應(yīng)，而不是Krugman 和 Livas Elizondo(1996)所說的分散效應(yīng)。
本文結(jié)構(gòu)如下：首先在對貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展不平衡的文獻(xiàn)進(jìn)行評述的基礎(chǔ)上，提出關(guān)于貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的三個假設(shè)；然后，基于內(nèi)生增長理論框架發(fā)展出一個可以同時檢驗三個假設(shè)的理論模型；接著，在檢驗變量的空間相關(guān)性基礎(chǔ)上在模型中融入空間滯后項，確定空間面板計量模型；最后，利用我國省級面板數(shù)據(jù)檢驗以上模型，并對結(jié)果進(jìn)行分析和評論。
二 貿(mào)易開放與區(qū)域不平衡理論模型構(gòu)建
1、研究假設(shè)
為了簡潔起見，從以往相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中提煉出來的關(guān)于貿(mào)易開放與區(qū)域不平衡發(fā)展關(guān)系的三條原假設(shè)及其備擇假設(shè)依次敘述如下：
原假設(shè)1：貿(mào)易開放度的增加對各省人均收入增長率的影響不依賴于該省的收入水平。
備擇假設(shè)1：貿(mào)易開放度的增加導(dǎo)致貧窮區(qū)域增長率更高，從而消減區(qū)域不平衡水平。
原假設(shè)2：貿(mào)易開放度的增加對各省人均收入增長率的影響不依賴于該省的基礎(chǔ)設(shè)施水平。
備擇假設(shè)2：貿(mào)易開放度的增加導(dǎo)致?lián)碛休^好基礎(chǔ)設(shè)施水平的區(qū)域增長率更高，從而加劇區(qū)域不平衡水平。
原假設(shè)3：貿(mào)易開放度的增加對各省人均收入增長率的影響不依賴于該省的人力資本水平。
備擇假設(shè)3：貿(mào)易開放度的增加導(dǎo)致?lián)碛休^高人力資本水平的區(qū)域增長率更高，從而加劇區(qū)域不平衡水平。
有很多學(xué)者都對上述假設(shè)分別作了研究，但是同時對上述三個假設(shè)進(jìn)行確切研究的文獻(xiàn)基本沒有。但是這樣做非常重要，因為一種要素(比如基礎(chǔ)設(shè)施)的估計效應(yīng)會隨著另一要素(比如教育)納入考慮而發(fā)生變動。當(dāng)其他要素納入考慮之中時，有可能導(dǎo)致有些要素變得不顯著，也有可能它們同時都很顯著和重要。例如，考慮一個封閉經(jīng)濟(jì)體中兩個最貧窮的省份，備擇假設(shè)1告訴我們貿(mào)易開放會使經(jīng)濟(jì)活動擴(kuò)散，從而使這兩個貧困省份比其他省份獲益更多。然而，如果其中一個省份擁有相對較多的基礎(chǔ)設(shè)施，備擇假設(shè)2告訴我們這個省份將比另一個基礎(chǔ)設(shè)施水平較低的省份獲益要多。類似的，根據(jù)備擇假設(shè)3，如果其中一個貧困省份擁有相對較高的人力資本水平，那么它也將從貿(mào)易開放中獲得更多的收益。
表1 貿(mào)易開放度提高對區(qū)域不平衡發(fā)展的預(yù)期效應(yīng)
作 者 假設(shè)1 假設(shè)2 假設(shè)3
Myrdal(1971)

Krugman和Livas Elizondo(1996)

Mansori(2003)

Benhabi和Spiegel(1994)以及Nelson和Phelps (1966) (+)

(-)


(+)




(+)
(+)







(+)

注：正號代表不平衡預(yù)期將上升。
2、貿(mào)易開放與區(qū)域不平衡關(guān)系模型
為了能夠?qū)С鲆粋�可以同時檢驗以上假設(shè)的回歸方程，本文采用Barro(1991)的方法，人均收入增長依賴于勞動積累和物質(zhì)資本投入。從柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)開始：
(1)
這里下標(biāo)i和t分別代表區(qū)域和時間。Y是各地區(qū)的真實收入，A代表技術(shù)水平，K是物質(zhì)資本存量，L代表勞動里投入。將方程(1)表示成人均形式并取自然對數(shù)就可以得到：
(2)
其中所有變量的含義與上面方程相同，只是小寫的的字母代表人均數(shù)量。為了計算各省人均收入增長率，將方程(2)改寫成自然對數(shù)差分形式：
(3)
下面將本文的假設(shè)融入到上述基本模型中。具體的說，就是將假設(shè)1和假設(shè)2融入到項中，將假設(shè)3融入到項中，同時還有一些控制變量也將引入其中。
對于項，我們將物質(zhì)資本K一分為二，C和I兩個不同項。C代表生產(chǎn)過程中使用的物質(zhì)資本，因而對產(chǎn)出增長有直接的影響；I代表并不直接影響生產(chǎn)過程的物質(zhì)資本，比如一般公共基礎(chǔ)設(shè)施等[ 這里的類似于Hansen（1965）的間接經(jīng)濟(jì)資本（economic overhead capital），主要是一般基礎(chǔ)設(shè)施的公共投資，包括道路、橋梁、港口、燃?xì)�、電力、給排水、通訊等。]。因此可得：
(4)
這里的f和w都是線性函數(shù)。利用方程(4.4)，我們將假設(shè)1和假設(shè)2嵌入其中。由于Krugman 和 Livas Elizondo(1996)的模型重點(diǎn)關(guān)注于貿(mào)易開放帶來的經(jīng)濟(jì)活動區(qū)位的變化，我們將分解為三項。第一項是各省人均生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量水平，第二項是各省人均收入水平和貿(mào)易開放的交叉項，最后第三項是作為控制變量的人均收入水平，以刻畫經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)中普遍關(guān)注的收斂效應(yīng)(Barro 和 Sala-i-Martin，1995)。也就是說，其表達(dá)式可以定義如下：
(5)
其中d， r和z為線性函數(shù)，TO表示貿(mào)易開放測度。
另外，由于假設(shè)2主要是關(guān)于貿(mào)易在加強(qiáng)區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施已有優(yōu)勢方面的影響(Mansori，2003)，我們可以將看作是已有基礎(chǔ)設(shè)施和貿(mào)易開放交叉項的函數(shù)。因為涉及到交叉項，遵從Brambor，et al(2006)的建議，這里也要加入基礎(chǔ)設(shè)施水平的滯后項。具體形式為：
(6)
這里p和q都是線性函數(shù)。將方程(5)和方程(6)合并起來就得到：
(7)
再者，將技術(shù)增長看成由以下四個部分組成：
(8)
上述方程中g(shù)，m，s和n均為線性函數(shù)。[ 這種設(shè)定形式的一種變化模式（不包含國際因素）被很多實證文獻(xiàn)用來研究人力資本影響技術(shù)擴(kuò)散的方式，比如Benhabib 和Spiegel（2003），Connolly（2004）。]從本文研究的角度來看，上述方程中最重要的是最后一項。這一項是貿(mào)易開放(TO)與省級人力資本水平的交叉乘積項，以便刻畫在給定人力資本水平下貿(mào)易的影響(Nelson 和 Phelps，1966；Benhabib 和 Spiegel，1994)。也就是說，這一項正是用來檢驗假設(shè)3的。基于之前的文獻(xiàn)研究，方程右邊的其他項包括了一些重要的控制變量，第一項體現(xiàn)了人力資本對技術(shù)進(jìn)步率的直接效應(yīng)(Romer，1986)；第二項是內(nèi)部擴(kuò)散(或者說趕超)項，遵循Nelson 和 Phelps(1966)這一項包含了各區(qū)域技術(shù)水平與最高技術(shù)水平區(qū)域的差距；最后第三項則刻畫了貿(mào)易開放對技術(shù)變革的直接影響，因為貿(mào)易具有促進(jìn)新技術(shù)吸收利用的潛能(Connolly，2003)。下面對這些控制變量做一些必要和簡要的說明。
對于內(nèi)生人力資本積累問題，理論研究基本上有一個共識，即人力資本對經(jīng)濟(jì)增長具有正效應(yīng)。然而值得注意的是，有一些實證研究發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系的是負(fù)效應(yīng)，而不是理論上的正效應(yīng)。在個體層面上接受更多的教育往往與高工資聯(lián)系在一起，但是在總體(國家)層面上的證據(jù)卻顯示教育增長與產(chǎn)出增長通常是負(fù)向相關(guān)關(guān)系(Romer，1990;Barro和Lee，1994; Benhabib 和 Spiegel，1994; Barro 和 Sala-i-Martin，1995; Barro，1997)。盡管針對這種矛盾，學(xué)者們給出了各種各樣的解釋，但是這種不同總體層面上的實證背離至今仍是個謎(Prit ……（未完，全文共27421字，當(dāng)前僅顯示4932字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：貿(mào)易開放與中國區(qū)域發(fā)展不平衡關(guān)系的理論與實證研究》）