銀行年度第一次案件防范分析會(huì)上的講話

目錄/提綱：……
一、充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防范形勢(shì)
三是由負(fù)債業(yè)務(wù)向資產(chǎn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)化四是由內(nèi)部作案向外部欺詐和內(nèi)外勾結(jié)轉(zhuǎn)化
二是員工思想動(dòng)態(tài)排查不到位三是部分管理者重經(jīng)營(yíng)輕管理的思想沒有轉(zhuǎn)變
二、全面扎實(shí)做好20**年案件防范工作
（二）主要工作措施
1、進(jìn)一步加大重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的_力度
二是突出重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管
三是加強(qiáng)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控治理
2、進(jìn)一步加強(qiáng)員工異常行為管理
一是有效疏導(dǎo)和緩解員工的工作和生活壓力
二是上半年全行要開展一次排查活動(dòng)
三是深入開展員工異常行為排查
3、進(jìn)一步加強(qiáng)案件防范教育
二是分工明確、各司其職
四是案防教育要與培訓(xùn)和考核結(jié)合起來
4、進(jìn)一步明確和落實(shí)案件防范責(zé)任
二是要層層簽定《案件防范責(zé)任書》
三是按質(zhì)保量召開案件形勢(shì)分析會(huì)
四是建立案件風(fēng)險(xiǎn)甄別分析聯(lián)席會(huì)議制度
5、進(jìn)一步加強(qiáng)案防履職監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)
二是重點(diǎn)檢查一級(jí)支行案防工作
三是嚴(yán)格追究案防責(zé)任失職之責(zé)
6、進(jìn)一步加大案件查防和獎(jiǎng)懲力度
一是嚴(yán)格落實(shí)案件問責(zé)制度
二是引導(dǎo)員工自覺抵制不良行為，樹立良好的案防風(fēng)氣
……
圍繞中心工作 落實(shí)_責(zé)任 扎實(shí)推進(jìn)案防工作深入開展
銀行年度第一次案件防范分析會(huì)上的講話

同志們：
按照《案件防范工作責(zé)任制》和市行黨委要求，結(jié)合我行當(dāng)前案防工作實(shí)際，我們召開20**年第一次案件防范分析會(huì)。這次會(huì)議的主要任務(wù)是，準(zhǔn)確研判案防形勢(shì)，全面部署今年案件防范工作任務(wù)。下面，我講兩點(diǎn)意見。
一、充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防范形勢(shì)
2014年，我行案件防范工作在省行紀(jì)委和市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各部門的支持和配合下，本著以人為本教育為先的原則，嚴(yán)格落實(shí)案件防范工作責(zé)任制，不斷加大員工思想行為排查_力度，全力遏制各類違規(guī)違紀(jì)問題和案件的發(fā)生，保持了連續(xù)13年無內(nèi)部經(jīng)濟(jì)案件、無重大責(zé)任事故，案件防控工作取得了明顯的成效。以往的成績(jī)，只能說明過去，不代表現(xiàn)在和將來。
當(dāng)前全省乃至全國(guó)的案防形勢(shì)都十分嚴(yán)峻，并呈現(xiàn)出一些新的動(dòng)向，如內(nèi)外勾結(jié)或外部詐騙銀行貸款和資金、由道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)案件和信貸領(lǐng)域從業(yè)人員失職、瀆職引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等。從全國(guó)案發(fā)形勢(shì)看，新興業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)涉案領(lǐng)域和作案方式都在增多。行內(nèi)也存在著對(duì)管理人員的監(jiān)督管理不利、因違規(guī)經(jīng)營(yíng)帶來巨大潛在風(fēng)險(xiǎn)；基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集中，防范難度大等不利因素。各級(jí)管理者要對(duì)案件防范形勢(shì)有清醒的認(rèn)識(shí)，要有長(zhǎng)期作戰(zhàn)的
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照工作措施自覺的做好防控工作。
　　目標(biāo)任務(wù)。強(qiáng)化各級(jí)管理人員案防責(zé)任，加大專業(yè)條線的案防治理力度，增強(qiáng)案件防范工作的整體合力。強(qiáng)化案防責(zé)任監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)，提升各級(jí)管理人員案防工作的履職意識(shí)，提高案防管理的有效性和實(shí)效性。強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的監(jiān)管力度，著重治理違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違規(guī)操作問題，堵塞管理漏洞，消除案件隱患。強(qiáng)化案防教育和員工行為管理，提高干部員工的依法合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，確保全年無內(nèi)部經(jīng)濟(jì)案件。
　 （二）主要工作措施
1、進(jìn)一步加大重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的_力度。一是各專業(yè)部門要將案件防范工作與本專業(yè)條線的業(yè)務(wù)檢查緊密結(jié)合起來，把重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的監(jiān)管有機(jī)地融入到專業(yè)檢查中，整合檢查資源，杜絕重復(fù)檢查或檢查走形式。二是突出重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管。要把掌握人、財(cái)、物審批權(quán)和使用權(quán)的部門、崗位和環(huán)節(jié)等作為重點(diǎn)，加大監(jiān)督力度，強(qiáng)化過程監(jiān)督，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。著力抓好信貸發(fā)放和管理、集中采購(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)裝修改造、財(cái)務(wù)管理、選人用人、資金運(yùn)作等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控。三是加強(qiáng)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控治理。去年總省行確定了違規(guī)放貸、違規(guī)參與民間融資和經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)代客理財(cái)、違規(guī)辦理柜面和ATM業(yè)務(wù)、違規(guī)套現(xiàn)、違規(guī)債券交易、員工信用卡惡意透支、員工賬戶與客戶賬戶違規(guī)往來8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及到的業(yè)務(wù)部門要指派一名副職負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理工作，并將專項(xiàng)治理融入到業(yè)務(wù)檢查中，制定具體的整治方案，具體到崗，落實(shí)到人，提高治理效果。四是內(nèi)控合規(guī)和專業(yè)部門要深入風(fēng)險(xiǎn)水平較高、隱患突出、高發(fā)部位明顯的單位抓案防工作，加強(qiáng)對(duì)案件苗頭性、規(guī)律性問題的分析研究，不斷增強(qiáng)案防工作預(yù)見性和前瞻性，提高全行的整體案防工作水平。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)員工異常行為管理。各支行、各部門負(fù)責(zé)人是本單位員工異常行為管理的第一責(zé)任人，要全面貫徹執(zhí)行總行《關(guān)于加強(qiáng)員工異常行為管理的意見》，嚴(yán)格落實(shí)好員工異常行為管理和各項(xiàng)排查工作。一是有效疏導(dǎo)和緩解員工的工作和生活壓力。要不斷拓展和創(chuàng)新工作思路，要常態(tài)化開展家訪、談心活動(dòng)，充分發(fā)揮思想政治工作優(yōu)勢(shì)，并在力所能及的情況下，多開展一些形式多樣的文化藝術(shù)和體育比賽活動(dòng)，有效地緩解和釋放員工的工作疲勞和精神壓力。二是上半年全行要開展一次排查活動(dòng)。重點(diǎn)排查有沒有參與經(jīng)商辦企業(yè)，參與民間借貸，損害銀行聲譽(yù)和利益等問題。這項(xiàng)活動(dòng)監(jiān)管部門已經(jīng)在全市金融機(jī)構(gòu)中開展，我行要以此為契機(jī)，摸清情況處理好存在的問題。三是深入開展員工異常行為排查。各支行、各部門要按照《**》的通知（**）要求，認(rèn)真抓好員工行為動(dòng)態(tài)管理和異常行為專項(xiàng)排查。員工行為管理和異常行為排查實(shí)行“分級(jí)管理、分級(jí)排查”，各單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位排查結(jié)果負(fù)全責(zé)。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)案件防范教育。目前，全行教育培訓(xùn)計(jì)劃已經(jīng)下發(fā)，各支行、各部門要結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和案防工作的新要求、新形勢(shì)、新情況，突出教育的針對(duì)性和實(shí)效性。一是各支行和專業(yè)部門負(fù)責(zé)人要切實(shí)把思想教育與人員管理結(jié)合起來，在抓好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，必須抓好員工的思想教育工作，堅(jiān)決防止只抓業(yè)務(wù)不管人。要把思想教育制度化、長(zhǎng)期化，通過開展分層分類的針對(duì)性教育，身邊典型案例教育、新員工職業(yè)道德教育，在干部和員工的頭腦里真正形成依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、案防意識(shí)和安全意識(shí)。二是分工明確、各司其職。按照《**》要求，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織全行反腐倡廉教育和案件警示教育、人力資源部門負(fù)責(zé)組織全行職業(yè)道德教育，尤其是管理人員和新入行員工職業(yè)道德教育、內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織全行操作風(fēng)險(xiǎn)防范教育，把風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、案防意識(shí)有機(jī)地融合到企業(yè)文化的建設(shè)中去。教育廣大干部員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，提高廣大干部員工思想道德水平，自覺抵制各種不良誘惑，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)氛圍，消除各種案發(fā)隱患。四是案防教育要與培訓(xùn)和考核結(jié)合起來。人力資源部門牽頭舉辦的各類培訓(xùn)班，要視受眾層面學(xué)員的需要，安排一定課時(shí)的案防教育內(nèi)容，培訓(xùn)課時(shí)不得少于培訓(xùn)時(shí)間的20%。專業(yè)部門在開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)和新產(chǎn)品培訓(xùn)時(shí)，要將各類產(chǎn)品、各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控點(diǎn)進(jìn)行全面揭示，讓參訓(xùn)人員詳盡了解和掌握業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和要素，避免業(yè)務(wù)處理時(shí)可能出現(xiàn)的違規(guī)操作，培訓(xùn)課時(shí)不得少于20%。
4、進(jìn)一步明確和落實(shí)案件防范責(zé)任。一是各支行、專業(yè)部門負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履行第一責(zé)任人的職責(zé)，堅(jiān)持案防工作與經(jīng)營(yíng)工作“一手抓”，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作要親 ……（未完，全文共4680字，當(dāng)前僅顯示2363字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行年度第一次案件防范分析會(huì)上的講話》）