銀行案件防控工作總結及工作計劃范文

目錄/提綱：……
一、案防工作組織情況
（一）組織情況
（二）將案件情況納入對下級機構的績效考核情況
二、案防制度體系建設情況
（一）轉發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關文件情況
（二）關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況
（三）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況
（四）處理突發(fā)事件及制定應急預案情況
（五）重大事項報告制度執(zhí)行情況
三、案防制度執(zhí)行情況
（一）風險管理報告情況
（二）安全保衛(wèi)工作制度學習季活動情況
（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率
（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為
（五）組織開展案件防控培訓情況
（六）向監(jiān)管機構、省行報送員工處罰信息
（七）信用卡偽冒進件欺詐情況
（八）案件信息報送及登記制度
（一）于確認后5日內報送《郵政金融資金案件案情報告》
（二）于確認后30日內報送《郵政金融資金案件分析和整改措施報告》
（一）報送時限：每月后3日內報送當月所發(fā)案件的案例分析報告
（二）報送內容：
（一）報送時限：每月后3日內
（二）報送范圍：2008年1月至報告期發(fā)生案件
四、監(jiān)督檢查與問責情況
（一）各項制度的合規(guī)性審查
（一）依法合規(guī)原則
（二）維護自身合法權益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則
（三）業(yè)務職能管理部門管理與風險管理相結合原則
（一）是否符合國家……
銀行市支行關于2016年案件防控工作總結及2017年工作計劃的報告

一、案防工作組織情況

（一）組織情況

按照省、市行案件防控領導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發(fā)揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。

支行案件防控工作領導小組

組長：***

副組長：***

成員：******************

支行案件防控工作領導小組下設辦公室

主任：***

副主任：***

成員：************

支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業(yè)務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。


（二）將案件情況納入對下級機構的績效考核情況

按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執(zhí)行。

二、案防制度體系建設情況

（一）轉發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案
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務健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。

二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網點工作人員，包括網點支行長、風險經理、營業(yè)主管、個金客戶經理、信貸客戶經理、營業(yè)柜員。

三是明確學習內容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實務》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防工程設計規(guī)范》。

四是明確階段任務，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務是專門召開學習動員會，加強宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認識，重點對安全保衛(wèi)工作制度學習季活動方案和內容進行宣貫，為活動開展打好基礎。學習階段，具體任務包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領會，牽頭組織轄內網點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學習季學習計劃》，結合自身實際，以集中專題學習、平時自主學習、網絡學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創(chuàng)新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得征文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學習季活動手冊》，規(guī)范、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記。考試階段，具體任務為參加總行牽頭組織網絡遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過。總結階段，具體任務是向市分行提交活動開展情況報告。

（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率

我行按照相關要求于2016年7月1日對16名關鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率均可以達到100%。

（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為

嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

（五）組織開展案件防控培訓情況

為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務犯罪的嚴重危害性。

　　通過此次培訓，有效糾正了員工“重業(yè)務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規(guī)操作意識和風險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

（六）向監(jiān)管機構、省行報送員工處罰信息

截止目前，未向監(jiān)管機構、省市行報送員工處罰信息。

（七）信用卡偽冒進件欺詐情況

我行嚴格按照信用卡進件相關要求辦理信用卡進件，無偽冒進件欺詐情況發(fā)生。

（八）案件信息報送及登記制度

為貫徹國家有關法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項治理工作精神，規(guī)范案件（風險）信息報送及登記程序，及時掌握案件（風險）信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件信息統(tǒng)計制度》、《銀行業(yè)金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》等有關規(guī)定，制定《**市支行案件（風險）信息報送及登記辦法》。我們堅持及時、真實的原則，嚴禁遲報、瞞報。由各級機構負責案件（風險）信息報送及登記工作的組織、管理和協(xié)調，指定專人全程負責案件（風險）信息的收集、整理、報送和登記工作。

案件風險信息報送流程

第一條各級機構應于案件（風險事件）發(fā)生后二十四小時內，以《案件風險信息快報》形式通過傳真報送至上級機構和當?shù)乇O(jiān)管機構，s_m內容應通過b_m渠道報送。《案件風險信息快報》應由機構主要負責人簽發(fā)，并加蓋機構公章。

對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》規(guī)定的重大突發(fā)事件報送標準的案件風險信息，應當按照《重大突發(fā)事件報告制度》要求報送，同時抄送銀監(jiān)會案件稽查部門。

案件（風險）信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

第二條案件（風險）信息快報的內容應當包括：事發(fā)機構名稱、事發(fā)時間及事件概況；涉及人員工作及家庭情況；風險情況及損失預判；已經或可能造成的影響；事發(fā)機構或公安、司法機關已采取的措施；其他需要說明的 ……（未完，全文共8566字，當前僅顯示2340字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行案件防控工作總結及工作計劃范文》）