論文：技術(shù)溢出、產(chǎn)品市場競爭與策略性R&D投入——我國地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

目錄/提綱：……
一、引言
二、理論模型
（一）基本假定
（二）模型求解
（三）數(shù)值模擬與理論分析
三、實(shí)證分析
（一）數(shù)據(jù)說明
（二）檢驗(yàn)方法
四、政策模擬
五、結(jié)論及政策含義
……
技術(shù)溢出、產(chǎn)品市場競爭與策略性R&D投入
——我國地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

[摘要]企業(yè)從事R&D活動(dòng)可能受到技術(shù)溢出與產(chǎn)品市場競爭這兩種相反效應(yīng)的影響。本文運(yùn)用中國各地區(qū)大中型制造業(yè)企業(yè)在2001-2002兩年的面板數(shù)據(jù)，考察技術(shù)溢出與產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)對地區(qū)R&D投入的策略性影響。結(jié)果表明，技術(shù)溢出效應(yīng)減少了地區(qū)R&D投入而競爭效應(yīng)增加了R&D投入，且兩效應(yīng)的影響存在顯著地區(qū)差異。運(yùn)用估計(jì)的效應(yīng)影響系數(shù)進(jìn)行政策模擬發(fā)現(xiàn)，如果以提高R&D投入為目標(biāo)而對地區(qū)R&D投入實(shí)行傾向性的補(bǔ)貼政策，那么最應(yīng)該得到補(bǔ)貼的是西部地區(qū)。
關(guān)鍵詞 技術(shù)溢出 產(chǎn)品市場競爭 策略性R&D
中圖分類號(hào) F403.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 O31

Technology Spillovers, Product Market Rivalry and Strategic R&D investment
——Evidence From Provincial Data of Manufacturing Industries of China

Abstract: R&D activities are influenced by two contradicting forces -- technological spillover and product market competition. Using panel data on Chinas both large- and medium-sized manufacturing enterprises during 2001-2002, this paper e*amines these two different effec
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1981,1982)。[ Nelson(1961)認(rèn)為若假設(shè)R&D為隨機(jī)過程，則認(rèn)為多個(gè)企業(yè)對同一研究項(xiàng)目進(jìn)行R&D是資源浪費(fèi)的觀點(diǎn)將受到質(zhì)疑。]
事實(shí)上，在技術(shù)溢出帶來的創(chuàng)新成果非獨(dú)占性假設(shè)與“贏者全得”假設(shè)下得到的結(jié)論并非不可調(diào)和。在R&D錦標(biāo)賽模型中如果考慮技術(shù)溢出的影響，實(shí)質(zhì)是縮小單個(gè)勝者相對于失敗者的獎(jiǎng)金大小。也就是說，當(dāng)技術(shù)溢出可能性很小時(shí)，獲得錦標(biāo)賽勝利一方的獎(jiǎng)金數(shù)額基本不變，那么企業(yè)最終的R&D投入仍然過多；若技術(shù)溢出是完全的，那么獎(jiǎng)金就變?yōu)榱悖瑥亩沟肦&D投入變得不足。例如，F(xiàn)utia(1980)證明在存在足夠迅速和完全的模仿情況下,產(chǎn)業(yè)中R&D總投入與企業(yè)數(shù)目之間為反向關(guān)系。Lee和Wilde(1980)揭示來自創(chuàng)新的私人價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新不足,相反競爭效應(yīng)（或偷生意效應(yīng)）揭示,一個(gè)引進(jìn)了新產(chǎn)品的企業(yè)不會(huì)將產(chǎn)品市場上對競爭對手造成的利潤損失內(nèi)在化,因而會(huì)導(dǎo)致太多的創(chuàng)新。
在相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究中，由于相應(yīng)度量指標(biāo)構(gòu)造的困難，大多數(shù)文獻(xiàn)集中于對企業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)的探討，缺乏對產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)相應(yīng)影響的測度。
國外大量研究發(fā)現(xiàn)了技術(shù)溢出的存在及其對企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)的相應(yīng)影響。Mansfield等(1977)對R&D的私人收益和社會(huì)收益進(jìn)行了研究，在他們的樣本數(shù)據(jù)中，R&D的社會(huì)收益的確高于它的私人收益。Jaffe(1986)考察了溢出效應(yīng)對企業(yè)專利、利潤以及股票的市場價(jià)值影響。他發(fā)現(xiàn)由于技術(shù)溢出的存在，企業(yè)專利申請的數(shù)量相對R&D投入的增長更快。Bernstein和Nadiri(1988)也用美國1958—1981年化學(xué)產(chǎn)品、非電器機(jī)械、電器和科學(xué)儀器行業(yè)的數(shù)據(jù)證實(shí)了R&D外溢性和變動(dòng)成本降低的正相關(guān)關(guān)系。Scott和Pascoe(1987)發(fā)現(xiàn)在技術(shù)相近的產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)溢出影響了全要素生產(chǎn)率的增長。而Scherer(1982)以及Griliches和Lichtenberg(1984)則研究了垂直相關(guān)行業(yè)中技術(shù)溢出對生產(chǎn)率的影響。
以上經(jīng)驗(yàn)研究對于技術(shù)溢出效應(yīng)的探討大多停留在概念或某種直觀判斷上，解釋變量中很少直接構(gòu)造出技術(shù)溢出大小的指標(biāo)。Bernstein和Nadiri(1989)將同行業(yè)中其他企業(yè)的知識(shí)存量作為技術(shù)溢出的指標(biāo)對技術(shù)效應(yīng)的大小進(jìn)行估計(jì)，這實(shí)際上是將其它各企業(yè)的技術(shù)溢出大小按照相同權(quán)重進(jìn)行相加。Jaffe(1986)則采用企業(yè)在不同技術(shù)類別中專利數(shù)的分布向量構(gòu)造了技術(shù)溢出的權(quán)重。尹靜、平新喬（2006）按照J(rèn)affe對技術(shù)溢出指標(biāo)的構(gòu)造思想，利用中國地區(qū)制造業(yè)行業(yè)層面的數(shù)據(jù)，分別構(gòu)造了地區(qū)之間的技術(shù)溢出指標(biāo)以及行業(yè)之間的技術(shù)溢出指標(biāo)，并估計(jì)了技術(shù)溢出效應(yīng)分別對地區(qū)和行業(yè)的R&D決策和專利生產(chǎn)的影響。
此外，R&D活動(dòng)不僅給競爭方產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，同時(shí)還產(chǎn)生產(chǎn)品市場的競爭效應(yīng)（或偷生意效應(yīng)）。Jaffe(1988)將企業(yè)按照技術(shù)空間分布和產(chǎn)品空間分布進(jìn)行分類，分別估計(jì)技術(shù)溢出效應(yīng)與產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)對企業(yè)R&D投入、專利申請數(shù)以及企業(yè)績效的影響。其中，產(chǎn)品市場競爭溢出指標(biāo)的構(gòu)造類似于其技術(shù)溢出指標(biāo)的構(gòu)造，將每個(gè)企業(yè)在各個(gè)市場導(dǎo)向部門的R&D投入構(gòu)成向量計(jì)算相應(yīng)權(quán)重。Bloom, Schankerman, and Van Reenen(2007)（下文簡稱BSV）采納了Jaffe關(guān)于技術(shù)溢出指標(biāo)的構(gòu)造方法，不同的是他們采用的樣本是生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)，這一做法的好處是可以同時(shí)考察這些企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)與競爭效應(yīng)而不是將二者分開加以討論。
由于中國發(fā)展邏輯中經(jīng)濟(jì)的分權(quán)競爭與政治晉升的錦標(biāo)賽制度，[ 相關(guān)討論的近期文獻(xiàn)可參見周黎安（2004），王永欽等（2006；2007）。]企業(yè)層面的邏輯同樣適合于地區(qū)層面。本文將沿著BSV（2007）發(fā)展的方法并借鑒尹靜、平新喬（2006）關(guān)于技術(shù)溢出指標(biāo)的構(gòu)造方式，利用我國30個(gè)地區(qū)（除西藏外）在28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)造地區(qū)之間R&D投入的技術(shù)溢出指標(biāo)與產(chǎn)品競爭溢出指標(biāo)并形成2001-2002兩年的面板數(shù)據(jù)，分析地區(qū)之間R&D溢出效應(yīng)對地區(qū)R&D投入決策的策略性影響。本文的研究區(qū)分了我國地區(qū)之間R&D投入的技術(shù)溢出效應(yīng)與產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)，[ 尹靜、平新喬（2006）由于沒有區(qū)分技術(shù)溢出效應(yīng)與產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)，因而得出地區(qū)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)導(dǎo)致地區(qū)R&D投入增加的結(jié)論，他們的解釋是各地區(qū)通常會(huì)忽略自身研發(fā)對其他地區(qū)的技術(shù)溢出影響，卻能充分利用來自其他地區(qū)的技術(shù)溢出。本文認(rèn)為，由于尹靜等（2006）沒有區(qū)分技術(shù)溢出效應(yīng)與產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)，因而得出這種違反一般認(rèn)識(shí)的結(jié)論。]從而可更精確地估計(jì)出我國地區(qū)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)大��；其次，可檢驗(yàn)地區(qū)之間R&D投入的總效應(yīng)是互補(bǔ)關(guān)系還是替代關(guān)系；再次，能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新政策尤其是R&D補(bǔ)貼政策的制訂提供了參考。
本文其余部分安排如下：第二部分建立一個(gè)非錦標(biāo)賽的理論模型作為分析框架；第三部分為計(jì)量檢驗(yàn)；第四部分為基于估計(jì)系數(shù)的政策模擬；第五部分給出全文總結(jié)。

二、理論模型

本文以d’Aspremont和Jacquemin（1988）[ 該文是用來探討合作研發(fā)的經(jīng)典文獻(xiàn)，本文并不考慮企業(yè)之間的合謀，而假定企業(yè)（部門）之間為競爭關(guān)系。]模型為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)雙寡頭在研發(fā)與產(chǎn)品市場兩階段競爭的博弈模型，來說明技術(shù)溢出和產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)如何影響到廠商的R&D投入。
（一）基本假定
在產(chǎn)品需求方面，假設(shè)代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為，其中和分別為廠商1、2的產(chǎn)量水平，系數(shù)b衡量了產(chǎn)品之間的差異度或競爭程度。若b=0,則產(chǎn)品之間沒有相互替代性，廠商在產(chǎn)品市場上也不存在競爭性；若b=1,則產(chǎn)品之間具有完全替代性，此時(shí)廠商之間的_性最強(qiáng)。將人口數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，則消費(fèi)者剩余為，由，可以得到兩廠商的倒需求函數(shù)分別為：
，。在產(chǎn)品供給方面，假設(shè)在無R&D投入時(shí)兩廠商的邊際生產(chǎn)成本均為c，因此銷售單位產(chǎn)品的利潤為p-c。然而，各廠商可以進(jìn)行R&D投入以降低生產(chǎn)的邊際成本。假設(shè)廠商投入*可以使得邊際生產(chǎn)成本為c-*，R&D投入*的成本為。假定技術(shù)溢出系數(shù)為r，則廠商i獲得的邊際成本降低總幅度為，其中，且。因此，兩廠商的利潤為，其中，且。
假定a-c足夠大，則社會(huì)總福利函數(shù)為。企業(yè)之間在R&D階段和產(chǎn)品市場競爭階段均無合作或合謀關(guān)系。

（二）模型求解
采用逆向求解法，先從第二階段即兩廠商在產(chǎn)品市場競爭階段求解給定R&D投入條件下 ……（未完，全文共19142字，當(dāng)前僅顯示3443字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：技術(shù)溢出、產(chǎn)品市場競爭與策略性R&D投入——我國地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》）