論文：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP增長構(gòu)成及影響因素研究

目錄/提綱：……
一、問題的提出
二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長兩階段理論模型
三、模型選擇和數(shù)據(jù)處理
（一）模型選擇
（二）數(shù)據(jù)處理
四、中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長影響因素實證分析
（一）中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長的主要影響變量分析
（二）方程設(shè)定及回歸結(jié)果分析
（三）分行業(yè)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果
五、主要結(jié)論
……
論文：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP增長構(gòu)成及影響因素研究

內(nèi)容摘要：中國“863”計劃實施至今已有20多年的時間，“火炬計劃” 實施也近20年，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲得了快速發(fā)展，但其增長狀況究竟如何，是一個值得回顧、評價和總結(jié)的問題。本文根據(jù)生產(chǎn)率及效率理論，在探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長及其構(gòu)成的基礎(chǔ)上，運用SBM－DEA軟件全面測算和分析了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的生產(chǎn)率變化及其構(gòu)成，并運用行業(yè)面板數(shù)據(jù)對影響中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化及其構(gòu)成的因素作了實證分析。研究表明中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要動力在于技術(shù)進步，并發(fā)現(xiàn)研究與發(fā)展支出、人力資本、對外開放程度、外國直接投資以及國有企業(yè)改革等因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率及構(gòu)成都產(chǎn)生不同程度影響。
關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，全要素生產(chǎn)率，技術(shù)進步，技術(shù)效率
Abstract :The "March 1986 Program" of China has been putting into effect for more than 20 years and "Torch Program " has been nearly 20 years too. The high-tech industries of China has gained a fast development, but what is the status of the development on the earth is a problem being worth to recollect, estimate and sum up. According to efficacy and efficiency theory and on the basis of having discussed the increasing rate of high-tech industries of different provinces, this article applied the SBM－DEA software to measure and calculate the change and formation of them and then positively analyses the affecting factors of the entire key
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析了影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及各個行業(yè)全要素生產(chǎn)率（ TFP ）主要因素的作用，并測算它們對產(chǎn)出的作用。李明智和王婭莉（2006）對1995-2003年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行了研究，他們的研究表明：R&D投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了積極的作用，公共部門的R&D活動是現(xiàn)階段中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的重要技術(shù)支撐；中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的部分行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新存在大量模仿，企業(yè)自身R&D活動的水平不高、R&D投入的效益也不高；對外開放和一系列改革政策及其帶來的變化，明顯促進了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效益增長。綜合以上研究成果，均為對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長狀況作較為系統(tǒng)的研究分析。
本文基于效率理論，在探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長規(guī)律的基礎(chǔ)上，從行業(yè)角度探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長及其構(gòu)成，試圖探討中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（五大類，17個行業(yè)[醫(yī)藥制造業(yè)（1化學(xué)藥品制造業(yè)；2中藥材及中成藥加工；3生物制品制造業(yè)），航天航空器制造業(yè)（4飛機制造及修理；5航天器制造業(yè)），電子及通信設(shè)備制造業(yè)（6通信設(shè)備制造業(yè)；7雷達及配套設(shè)備制造業(yè)；8廣播電視設(shè)備制造業(yè)；9電子器件制造業(yè)；10電子元件制造業(yè)；11家用視聽設(shè)備制造業(yè)；12其他電子設(shè)備制造業(yè)），電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)（13電子計算機整機制造業(yè)；14電子計算機外部設(shè)備制造業(yè)；15辦公設(shè)備制造業(yè)），醫(yī)療設(shè)備和儀器儀表制造業(yè)（16醫(yī)療設(shè)備及器械制造；17儀器儀表制造業(yè)）]）的生產(chǎn)率、技術(shù)進步貢獻狀況、技術(shù)效率等問題，并對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率及效率變化的影響因素進行分析，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展提供政策依據(jù)。
二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長兩階段理論模型
為了進一步認識高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的影響因素，筆者在Romer（1990）、Grossman and Helpman（1991）、Aghion and Howitt（1992）提出的研究與開發(fā)增長模型的基礎(chǔ)上，試圖建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的兩部門*兩階段*三要素（2*2*3）模型，以考察要素貢獻、技術(shù)進步、技術(shù)效率、規(guī)模效率與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長之間的關(guān)系。
（1）前提假設(shè)
假設(shè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中存在兩個部門，產(chǎn)品生產(chǎn)部門和研發(fā)部門，研發(fā)部門增加知識存量，產(chǎn)品生產(chǎn)部門依賴研發(fā)部門生產(chǎn)的知識存量生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品。兩個部門都使用資本（K）、勞動（L）、技術(shù)（A）為投入要素，且資本在研發(fā)部門和生產(chǎn)部門之間的分配比例是，勞動在研發(fā)部門和生產(chǎn)部門之間的分配比例是，由于一種思想或知識在一個場合的使用不會影響其在另一個場合的使用，因此，兩個部門使用全部的知識存量為A。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)被假定為一般的柯布-道格拉斯函數(shù)，即為冪函數(shù)。這樣就有生產(chǎn)部門的產(chǎn)出函數(shù)：
（1）
該方程意味著資本和勞動的規(guī)模報酬不變。
新技術(shù)的生產(chǎn)取決于投入研究的資本和勞動的數(shù)量以及現(xiàn)有技術(shù)水平，所以新技術(shù)的產(chǎn)出函數(shù)為：
（2）
其中B為轉(zhuǎn)移參數(shù)。和分別衡量資本和勞動的規(guī)模報酬。表示勞動在研發(fā)部門的效率，效率越高，同樣單位的勞動相當(dāng)于更多的勞動投入，這反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)部門中的勞動特點，因為高技術(shù)人才在研發(fā)部門集聚，有利于思想的相互啟發(fā)，因而能比單個勞動收到更高的效率。參數(shù)表示現(xiàn)有技術(shù)存量對研發(fā)成敗的影響，因為過去的技術(shù)有利于新技術(shù)的產(chǎn)生，所以為正，另外，也可以被認為是技術(shù)的規(guī)模報酬。并且，由2式可知，如果的初值為正，則總為正。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本來源于自有資本和外部投入資本，但是創(chuàng)業(yè)者對自有資本的使用難免會摻雜進個人的感情因素，可能過度使用，也可能過少使用，不能完全體現(xiàn)市場因素，因此，在本模型中，僅僅考慮完全反映市場因素的外部資本投入，退一步講，即使是自有資本，在理性假設(shè)下也應(yīng)該反映市場預(yù)期。所以，新增資本的函數(shù)是：
（3）
其中，表示預(yù)期的第t+1期生產(chǎn)部門的產(chǎn)出，因為雖然研發(fā)部門對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)很重要，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤的實現(xiàn)還是要靠生產(chǎn)部門最后生產(chǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品。該函數(shù)表明新增資本是預(yù)期t+1期生產(chǎn)部門的產(chǎn)出增長率與t期生產(chǎn)部門實際產(chǎn)出的乘積，前者類似于Romer模型中的儲蓄率。并且假設(shè)為正，由于為正，則總為正。
由于研發(fā)部門的產(chǎn)出函數(shù)中已經(jīng)考慮了勞動投入的放大效應(yīng)，因此，勞動增量函數(shù)中就不再對此進行考慮，而假設(shè)勞動按常數(shù)增長，故勞動增量函數(shù)為：
（4）
其中，參數(shù)n表示勞動增加率。
（2）一般情形
在以上定義的模型中，僅有技術(shù)進步和資本增長是內(nèi)生的，因此，下面就對兩者進行探討。
由（3）式，得：
（5）
（5）式兩邊同除以k得：
（6）
其中，表示資本增長率，因為和為正，所以也為正。6式兩邊取對數(shù)，并對t求微分，得：
（7）
其中，E表示預(yù)期的生產(chǎn)部門產(chǎn)出增長率的增長率。根據(jù)（7）式可以作出圖1。










其中，的線斜率為1。
同理，由（2）式可以得：
（8）
其中，的線的斜率為。









根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點，可知產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折點，在該點，生產(chǎn)部門的產(chǎn)出增長率將會減少，也即增長率的增長率為負，由于投資者是理性的，所以在該點出現(xiàn)之前，就能預(yù)期到它的出現(xiàn)，也即E（預(yù)期的增長率的增長率）為負，直到的值小于為止。根據(jù)這個特點，本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為兩個階段，又由于線斜率與1的關(guān)系，可以將整個模型分為三種情形。
情形一
由于，所以線斜率小于1，即小于線斜率。該情形的兩階段相圖如圖3。
在階段一，由于預(yù)期生產(chǎn)部門產(chǎn)出增長率的增長率為正，即E為正，所以大于，無論資本增加率和技術(shù)增加率組合的初始點從哪開始，都將運動到區(qū)域II，在該區(qū)域內(nèi)，資本和技術(shù)的增長率不斷擴大，呈發(fā)散趨勢，也即資本和技術(shù)存量不斷增加。隨著預(yù)期生產(chǎn)部門產(chǎn)出增長率的增長率變小，E逐漸成為負值，最終小于[ 等于的情形與階段一相同，故不加以單獨考慮。]，而線不斷下移，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入階段二。












由于階段一的終點（即階段二的初始點）一定位于線的上方，所以階段二的初始點位置要么在區(qū)域I所示的B點，要么在區(qū)域II所示的A點。如果在A點，則資本和技術(shù)的增加率仍然不斷擴大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。如果在B點，則其最終既可能進入?yún)^(qū)域II，即資本和技術(shù)增加率不斷擴大，也可能進入?yún)^(qū)域IV，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷萎縮，直至失敗。但可以知道的是，如果的值越小，或者越小，則區(qū)域II越大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的概率越大，即要求越大，也就是說，如果高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率越高、勞動增長率越大、勞動和技術(shù)的規(guī)模報酬越大，則高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的概率越大。當(dāng)然，E值也影響了階段二高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的走向，如果E值比較大，則區(qū)域II越大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的概率也會比較大。
情形二
由于，所以線斜率等于1，即等于線斜率，正由于兩線的斜率相等，所以該情形有一個不同于第一階段，也不同于第二階段的過渡階段。該情形的兩階段相圖如圖4。
如圖所示，階段一的均衡區(qū)域是II，初始點無論從哪里開始，都將運動到區(qū)域II，在該區(qū)域內(nèi)，資本增加率和技術(shù)進步率都穩(wěn)步提高，呈發(fā)散態(tài)勢，從而資本要素和技術(shù)存量不斷增加，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展。隨著預(yù)期生產(chǎn)部門產(chǎn)出增長率的增長率變小，E逐漸成為負值，最終等于，而線不斷下移，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入過渡階段。
過渡階段既不同于階段二，也不同于階段一。在過渡階段，將收斂于線，而不是第一階段的發(fā)散，但資本增加率和技術(shù)進步率仍將提高，因而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然是發(fā)展的。隨著E值進一步減小，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進入階段二。
由于過渡階段的均衡點一定位于上，比如說A點，所以，在第二階段，均衡點必然最終運動到區(qū)域II。在該區(qū)域，資本增加率和技術(shù)進步率不斷下降，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始走下坡路，并最終失敗。
情形三
由于，所以線斜率大于1，即大于線斜率。該情形的兩階段相圖如圖5。
如圖所示，在階段一，將收斂于與的交點，通過令7式和8式等于 ……（未完，全文共24355字，當(dāng)前僅顯示4380字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP增長構(gòu)成及影響因素研究》）