公司2024年法治合規(guī)工作述職報告

公司2024年法治合規(guī)工作述職報告

2024年以來，公司堅持深入學習貫徹習近平法治思想，全面落實集團公司法治合規(guī)工作要求和安排部署，持續(xù)強化“依法治企、合規(guī)經(jīng)營”理念，加快推進全級次合規(guī)體系建設，強化合規(guī)風險防范作用，合規(guī)管理能力水平穩(wěn)步提升。
一、工作回顧
(一)法治合規(guī)工作組織持續(xù)加強
始終堅持黨總支對法治合規(guī)工作的全面領導，突出抓好領導干部“關鍵少數(shù)”，深入推進領導責任體系建設，持續(xù)強化法治合規(guī)管理主體責任。
1.法治合規(guī)領導責任有效落實
根據(jù)人員變化情況及時調整公司法治合規(guī)管理委員會，明確公司首席合規(guī)官、合規(guī)官和合規(guī)管理員及職責。企業(yè)主要負責人切實履行法治建設第一責任人職責，親自部署安排年度法治合規(guī)工作，利用黨總支委會、總經(jīng)理辦公會、風控例會等各種會議強調法治合規(guī)管理要求，領導班子其他成員按照分工提醒督促業(yè)務部門嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等。首席合規(guī)官、業(yè)務合規(guī)官、合規(guī)管理員切實履行各自合規(guī)管理職責。公司形成了“一把手”負總責，首席合規(guī)官牽頭負責，班子成員各負其責，業(yè)務合規(guī)官、合規(guī)管理員具體落實的合規(guī)
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系建設歸口部門，切實履行第二道防線職責，主動推動工作，通過建立健全業(yè)務合規(guī)風險報告機制、組織開展法治合規(guī)培訓和重點領域合規(guī)風險排查整改等多種方式，較好地發(fā)揮了第二道防線統(tǒng)籌協(xié)調、組織推動、督促落實作用。監(jiān)督部門在職權范圍內依法依規(guī)開展執(zhí)紀問責、違規(guī)追責工作。2024年，公司沒有發(fā)生因不合規(guī)受到政府部門行政處罰和上級公司通報的情況。
(四）法治合規(guī)運行穩(wěn)中有升
1.開展業(yè)務合規(guī)培訓
6月份，公司邀請貿易期貨監(jiān)督管理部領導為職工進行招標采購合規(guī)管理培訓，詳細解讀了相關法律體系框架，招標采購的制度體系及規(guī)范化流程，結合具體案例講解招標采購的關鍵細節(jié)等。7月份，組織開展了2024年合規(guī)專題培訓，邀請集團公司常年法律顧問、山河律師事務所律師為公司職工進行了合規(guī)管理體系培訓，詳細分析企業(yè)在經(jīng)營管理重點領域容易存在的風險點，強調國有企業(yè)合規(guī)體系建設重點把控環(huán)節(jié)。
2.經(jīng)濟合同管理持續(xù)規(guī)范
2024年，公司組織相關部門對銅桿銷售《年度長單合同》、《零單銷售合同》重點條款進行了專題討論，并請公司法律顧問對合同模板進行審核把關，確保重要條款完整規(guī)范。
嚴格合同審查、評審流程。落實2023年法治合規(guī)管理整改要求，把法律專業(yè)人員調整到合規(guī)管理崗位，具體負責經(jīng)濟合同審核與風控管理，做到經(jīng)濟合同應審盡審，法律審查率100%。重要環(huán)節(jié)或條款還要求常年法律顧問進行審核把關，有效防范了合同上的風險。
合同簽約代表均由公司董事長簽署授權委托書，具備委托權限。涉及合同內容的變更均通過簽訂補充協(xié)議的形式重新提交評審。
嚴格合同執(zhí)行情況檢查。職能部門不定期對各業(yè)務部門合同評審、簽訂、結算等情況進行檢查。沒有發(fā)現(xiàn)重復簽訂、只審不簽、拖延簽訂及執(zhí)行不嚴等情形。
3.安全環(huán)保管理穩(wěn)步提升
深入貫徹落實習近平生態(tài)文明思想，嚴格落實國j-a全生產法和環(huán)保法要求，強化安全生產與環(huán)保管理。安全管理人員、特種作業(yè)人員持證率100%。安全閥、壓力容器等特種設備強檢率100%。加強環(huán)保設施運行監(jiān)控，廢水、廢氣達標排放，危廢合規(guī)處置率100％。
4.人力資源、財務、全員績效考核等各項專業(yè)基礎管理水平明顯提升
(1)在黨總支書記親自領導組織下，相關管理人員積極認真討論重大購銷合同條款修訂、并請常法顧問出具法律意見；每日關注應收賬款回收及時性，主動催收到期款，控制逾期賬款，嚴格納入月度KPI考核；每月客戶經(jīng)理分析報告和月度對賬及時。信用風險、資金風險等基本可控。
(2)“兩金”壓降工作，實現(xiàn)全員參與、全過程_，涉及生產組織、設備運行、產品質量、營銷手段及策略、財務管理方方面面；改變“被動”考核要求，為“主動”加強精益管理、提高營運質量、防范風險及增效為最終目的。
(3)夯實生產運行、成本_基礎，提升產品質量保障
扎實持續(xù)開展并推進精益管理+標準化作業(yè)，持續(xù)改善，提高操作技能水平；加強設備管理及備件質量管理，減少故障停機、質量停機，A級品率預計全年達86%及以上、A+級品率預計全年達50及以上。
(4)強化財務、人力資源、物資供應等基礎管理
切實加強了會計信息質量提升、規(guī)范會計核算、賬表及報告的編報質量，搞好經(jīng)濟活動分析、指導成本_，嚴格稅費、資金支付管理，做好財務監(jiān)管和服務工作；按照上級全員績效考核、薪酬發(fā)放指導意見，結合實際，嚴格規(guī)范了職工薪酬支付管理、優(yōu)化全員績效辦法，嚴格考核評價及運用，一切圍繞合規(guī)的要求和年度生產經(jīng)營任務的完成；物資供應等基礎管理達到上級主管部門及戰(zhàn)線管理要求和滿足了生產經(jīng)營保障需要。
二、存在不足
(一)合規(guī)管理組織架構初步建立，成效未達預期
2024年公司已印發(fā)關于進一步設立首席合規(guī)官、業(yè)務合規(guī)官和合規(guī)管理員的通知，形成自上而下的合規(guī)管理組織架構，但實際業(yè)務操作中，各級合規(guī)管理員職責不清且為切實履職，部分合規(guī)管理員對自身職責范圍認識模糊，合規(guī)管理工作出現(xiàn)空白區(qū)域，使得合規(guī)管理體 ……（未完，全文共3977字，當前僅顯示2095字，請閱讀下面提示信息。收藏《公司2024年法治合規(guī)工作述職報告》）