公司法學

目錄/提綱：……
一、公司概念
二、公司的人格性
三、公司的社團性
四、公司的營利性
一、公司的法定種類
（一）大陸法系公司法上的分類
2、有限公司：公司全體股東僅以出資額為限對公司債權人承擔責任
二、公司的法理分類
（一）普通公司與特殊公司
（二）人合公司、資合公司或人資兼合公司
（一）公營和民營
（二）母公司和子公司
（三）本公司和分公司
（四）本國公司與外國公司
（五）跨國公司
二、對于一人公司的特別規(guī)定
（一）外國公司的范圍
（二）特征
（三）設立程序（公193）
（四）法律地位與責任承擔（公196、198）
1、公司設立的特征：公司設立是由公司成立前的一系列籌建工作組成
2、公司設立是一種創(chuàng)設公司人格的行為
3、公司設立行為是發(fā)起人以組建公司為目的的法律行為
二、公司設立的程序
（一）瑕疵的分類
（二）設立瑕疵的法律政策
一、什么是發(fā)起人？
二、發(fā)起人的人數(shù)
一、發(fā)起人之間的關系
二、發(fā)起人的權力和權利
（一）發(fā)起人的權力
（二）發(fā)起人的權利
一、設立中公司的概念
（一）特征
（二）性質(zhì)
（一）先公司合同的種類：
（二）公司對先公司合同的繼受
二、發(fā)起人協(xié)議
一、股權融資：公司向投資者募集股權資本的活動
（一）傳統(tǒng)公司法上的公司資本“三原則”
（二）資本三原則的作用
（一）資本三原則的修正
（二）最低注冊資……
公司法
公司法學

第一編 公司導論

第一章 公司概述
第一節(jié) 公司的定義
一、公司概念
股東依照公司法的規(guī)定，以出資方式設立，股東以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人。

公司的實質(zhì)概念有三個要素構成：
獨立的法人格
個人結合的社團
以營利為目的

二、公司的人格性
法人，一種法律意義上的人，既是虛擬的，同時又確實與自然人一樣，具有獨立的人格。
公司人格意味著公司具有權利能力和行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務。
公司有名、有財產(chǎn)、有機構。

三、公司的社團性
公司的設立是由若干人共同發(fā)起
社團法人與財團法人的不同
有限責任公司與股份有限公司的股東人數(shù)不同

社團性例外：實質(zhì)上的一人公司與形式上的一人公司。
新公司法頒布前，為了規(guī)避公司人數(shù)的要求，又為了實現(xiàn)對公司的控制，就產(chǎn)生了實質(zhì)的一人公司。

四、公司的營利性
• 公司從事經(jīng)營活動只是一種手段，其終極目的在于對利潤的追求。
“以營利為目的”的解說：營利的最終目的是將利益分配各股東。
公司的最高目標：追求利潤最大化，滿足股東的回報要求。

第二節(jié) 公司的特征
• 公司之所以自產(chǎn)生以來取得巨大成功，為全世界范圍所通行的經(jīng)營大型企業(yè)的標準法律形式，原因在于公司有其特定的優(yōu)勢。
這些特征包括：
• 集中管理、所有人的有限責任、股權的_轉(zhuǎn)讓、公司的永續(xù)存在。

• 1、集中管理：現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展使得公司從所有者控制轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)營者控制，公司中的所有權與控制權發(fā)生了分離。

• 2、有限責任：股東作為投資者只在其投資限度內(nèi)對公司承擔有限責任，公司以其全部責任對公司債權人承擔責任。
有限責任的優(yōu)勢：
• 第一，降低監(jiān)控代理人的成本。
• 第二，降低監(jiān)控其他股東的成本。
• 第三，通過促進股份的_轉(zhuǎn)讓，有限責任可以刺激管理層進行更為有效的管理。
• 第四，使得市場價格能夠反映出企業(yè)價值的附加信息，而無限責任無法形成統(tǒng)一的價格。
第五，有限責任允許更加有效的投資多元化，降低投資者的投資顧慮。
• 第六，有利于股東作出最優(yōu)化投資決策。
缺陷：不能消除經(jīng)營風險，將風險轉(zhuǎn)嫁給了公司的債權人。

• 3、_轉(zhuǎn)讓
• 與合伙企業(yè)相比：轉(zhuǎn)讓的_程度。
公眾公司存在公開的交易（轉(zhuǎn)讓）市場。

• 股權_轉(zhuǎn)讓的重要意義：
• 為股東提供了退出機制、
• 有利于提高公司的管理水平、
• 最大限度的反映財產(chǎn)價值。

• 4、永續(xù)存在
• 只要現(xiàn)有股東在合法的條件下有意愿使公司存續(xù)，公司就會長久持續(xù)經(jīng)營下去。
• 與合伙企業(yè)的區(qū)別：合伙成員退出而導致解散的情形。
• 就實質(zhì)意義而言，永續(xù)存在是一個相對的概念。

第三節(jié) 公司的性質(zhì)
公司的性質(zhì)有兩種不同學說：法人說和契約關系說。
法人說：公司完全是法律的產(chǎn)物。
契約關系說：公司完全是當事人之間的一系列協(xié)議構成。

• 一、公司是否是法律的產(chǎn)物？
公司是法律的產(chǎn)物，那么公司的設立和運作就必須依照法律規(guī)定運營。
• 這使得公司法帶有明顯的強制性特征。

• 強制性特征主要體現(xiàn)在兩方面：
一是，對設立和營運中公司的實質(zhì)性條件，如設立的股東人數(shù)、注冊資本、組織結構等；
二是，對設立和營運中公司的程序性條件要求，如制定公司章程、公司登記取得營業(yè)執(zhí)照
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股東同意，并在章程上簽名、蓋章；股份有限公司由發(fā)起人制定，采用募集設立的，經(jīng)創(chuàng)立大會通過。
• 4、注冊資本的最低限額。有限，3萬；股份，500萬。
• 5、設立方式。有限，發(fā)起設立；股份，發(fā)起或募集設立。
• 6、股權形式。有限，出資證明書；股份，股票。
• 7、股權轉(zhuǎn)讓。有限，協(xié)議方式，向現(xiàn)有股東以外轉(zhuǎn)讓的須經(jīng)股東半數(shù)以上的同意；股份，可以協(xié)議也可以公開市場操作。
• 8、公司治理結構。有限，人數(shù)少，可以不設董事會、監(jiān)事會，由執(zhí)行董事或監(jiān)事代替；股份，必須設董事會、監(jiān)事會。另外，有限的董事會、監(jiān)事會的人數(shù)法律規(guī)定為3-13人；股份的董事會、監(jiān)事會的人數(shù)法律規(guī)定為5-19人。
二、對于一人公司的特別規(guī)定
公司法對一人公司給予特殊規(guī)定的適用特殊規(guī)定，沒有規(guī)定的，適用公司法對有效責任公司的一般規(guī)定。
一人公司：只要一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。
• 一個自然人只能設立一個一人公司；最低資本限額：10萬元
一人公司應當在公司登記中注明是自然人獨資還是法人獨資；
• 治理結構：公司不設股東會，股東依法行使職權時作出的決定必須采用書面行使，并經(jīng)股東簽字后置備于公司。
• 股東責任：當一人公司的股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)時，應當對公司債務承擔連帶責任。

• 三、對國有獨資公司的特別規(guī)定
國有獨資公司：國家獨資公司、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司。
與國有企業(yè)的聯(lián)系和區(qū)別：國家獨股，但治理結構不同。

• 1、公司設立。章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構制定，或由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準。
• 2、股東會職權。不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構行使股東權利，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以授權董事會行使股東會的部分職權，但涉及公司合并、分立、解散、增減注冊資本和發(fā)行公司債券，須有國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構決定。
• 3、董事會。國有獨資公司設董事會，成員中必須由職工代表。
• 4、經(jīng)理。由董事會聘任。
• 5、競業(yè)禁止。董事長、副董事長、董事、高管未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構同意，不得在其他公司或經(jīng)濟組織中兼職。
• 6、監(jiān)事會。成員不得少于5人，職工代表比例不低于1/3。

• 四、外國公司的分支機構
• （一）外國公司的范圍
• 依照外國法律在中國_設立的公司。
• （二）特征
　　 （1）不具有法人資格。
（2）不具有公司法人的內(nèi)部組織結構。
（3）沒有自己的公司名稱和公司章程。
（4）沒有自己的獨立財產(chǎn)。
• （三）設立程序（公193）
• 外國公司在中國境內(nèi)設立分支機構，必須向中國主管機關提出申請，并提交其公司章程、所屬國的公司登記證書等有關文件，經(jīng)批準后，向公司登記機關依法辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
　　外國公司分支機構的審批辦法由國務院另行規(guī)定。
（四）法律地位與責任承擔（公196、198）
外國公司在中國境內(nèi)設立的分支機構不具有中國法人資格。
外國公司對其分支機構在中國境內(nèi)進行經(jīng)營活動承擔民事責任。
外國公司撤銷其在中國境內(nèi)的分支機構時，必須依法清償債務，依照本法有關公司清算程序的規(guī)定進行清算。未清償債務之前，不得將其分支機構的財產(chǎn)移至中國_。

第二編 公司設立

第一章 公司設立的一般規(guī)則
第一節(jié) 公司設立概述
• 一、公司設立的概念
公司設立，是指為組織公司并取得公司法人資格而完成的一系列籌建行為的總稱。

1、 公司設立的特征：公司設立是由公司成立前的一系列籌建工作組成。
成立公司而進行的一系列籌建工作，具體包括制定公司章程、決定公司的種類、名稱、經(jīng)營范圍、資本總額，出資方式，認繳股款，公司所在地，選舉公司機關的成員，申請公司設立登記和其他籌建活動。
2、公司設立是一種創(chuàng)設公司人格的行為。
• 與自然人出生即獲得人格不同，公司必須經(jīng)過設立才能取得公司法人資格，才具備權利能力和行為能力，以自己的意志和名義實施法律行為，取得民事權利和承擔民事義務。
• 根據(jù)公司種類的不同，公司設立的程序也存在不同。
3、公司設立行為是發(fā)起人以組建公司為目的的法律行為。
• 根據(jù)公司種類不同，發(fā)起人可以使一個人，也可以是多個人，因而發(fā)起行為既可能是單獨法律行為，又可能是共同法律行為。

• 二、公司設立的方式
主要是發(fā)起設立和募集設立兩種。
1、發(fā)起設立，由發(fā)起人認足全部注冊資本總額的一種設立方式，又成為共同設立或單純設立。
• 適用于任何公司的設立。
• 注：公司類型不同，發(fā)起人不同。

2募集設立，指發(fā)起人可以不認足全部注冊資本總額，但必須是先認購注冊資本額的一定比例之上。
• 募集設立又成為漸次設立或復雜設立，只適合于股份有限公司。
• 《公司法》規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

• 三、公司設立的法律政策
• 從公司發(fā)展的歷史上看，公司設立的法律政策經(jīng)過了一個從_主義到特許主義，再到核準主義，最后準則主義的一個歷史進程。
• 1、_主義。即公司設立完全由當事人的_意志決定，法律不加任何干涉。
• _主義產(chǎn)生和盛行于歐洲中世紀_貿(mào)易時代，但這時的公司還多數(shù)是合伙和無限責任性質(zhì)的公司，有限責任公司和股份有限公司還沒有登上歷史舞臺。


• 2、特許主義
• 指依照國家元首的名義或者國家特別法律的規(guī)定而設立的公司。最著名的特許公司：英國東印度公司。
• 這種公司盛行于17至19世紀，其產(chǎn)生的原因主要是應對_主義造成的公司濫設現(xiàn)象。
• 缺陷：公司設立極度管制
• 3、核準主義
• 指公司設立除需滿足法律規(guī)定的條件外，還需經(jīng)過政府主管部門的審批才能成立。
• 這種制度盛行于法國路易十四時代。

• 我國的《民法通則》對企業(yè)的設立采取的就是核準主義。
[民法通則第四十一條]全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)有符合國家規(guī)定的資金數(shù)額，有組織章程、組織機構和場所，能夠獨立承擔民事責任，經(jīng)主管機關核準登記，取得法人資格。
在中華人民共和國領域內(nèi)設立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)，具備法人條件的，依法經(jīng)工商行政管理機關核準登記，取得中國法人資格。

4、準則主義
• 指法律預先訂立公司設立的條件，公司設立只要符合這些條件即可取得法人資格。
• 1862年英國公司法首先采用這種制度，現(xiàn)為通行世界的公司設立的法律政策。

中國現(xiàn)在實行的是以準則主義為基本原則，以核準主義為特殊原則的法律政策。
• 《公司法》第6條規(guī)定，設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。符合本法規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司；不符合本法規(guī)定的設立條件的，不得登記為有限有限責任公司或者股份有限公司。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登機前依法辦理審批手續(xù)。
• 需要經(jīng)過核準的公司：特殊公司，從事特許行業(yè)或從事特殊經(jīng)營的公司，如金融機構，進出口貿(mào)易公司等。

• 公司設立法律政策的演變體現(xiàn)了公司法現(xiàn)代化和_化的發(fā)展過程，我國的法律政策有著本國歷史和國情的因素，目前起到了積極的作用。

第二節(jié) 公司設立的條件和程序
• 一、公司設立的條件
公司設立的條件包含三個因素，即人的要素，物的要素和行為要素。
人，公司的股東或發(fā)起人的人數(shù)和資格規(guī)定；
物，公司資本的規(guī)定，最低注冊資本、出資或認購股份的繳納；
行為，發(fā)起人協(xié)議、制定公司章程、建立組織機構等。
1、股東或發(fā)起人符合法定人數(shù)
• 現(xiàn)代有限責任公司不設最低人數(shù)限制，但基于有限公司人合性和封閉性的特點，對最高人數(shù)做了限制。
• 現(xiàn)代股份有限公司涉及可能對公眾發(fā)行股份，因此沒有最高人數(shù)限制。
但我國公司法規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人有人數(shù)上限和下限，其要求半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所。
2、股東出資或者發(fā)起人認購和募集的股本達到法定最低限額
• 這種規(guī)定僅存在于保留了法定資本制的國家的公司法中。
• 目的：保證公司啟動和維持運營，對債權人形成一種保障。
• 我國目前實行法定資本制，但已經(jīng)放棄嚴格的法定資本原則，降低最低限額，并允許分期繳納。

• 3、依法制定公司章程
A、有限責任公司，法律規(guī)定公司章程由股東共同制定。
• 章程屬于股東之間的協(xié)議，應當由股東制定，同時由于人數(shù)較少，股東共同制定有可行性。通常股東只負責簽署，草擬工作交由他人處理。

B、 股份有限公司，法律規(guī)定由發(fā)起人制定公司章程或者發(fā)起人制定章程，并經(jīng)過創(chuàng)立大會通過。
• 在募集設立情況下，公眾認股人無法親自簽署，后來加入的股東視為接受公司章程的約束。

• 4、有公司名稱，建立符合公司要求的組織機構
公司在其營業(yè)活動中所使用的名稱，它是公司在為法律行為時用以表彰自己營業(yè)的名稱
A、公司名稱是區(qū)別于其他商人，尤其是公司在經(jīng)營活動中已經(jīng)樹立良好上商譽時，區(qū)別其他商人，增強社會公眾識別力的顯著標志。
B、公司名稱不得與已經(jīng)是有或者已經(jīng)注冊的名稱“相同或者具有欺騙性的相似”
• 公司必須建立組織機構，即股東會、董事會、監(jiān)事會是公司必設機構。

• 5、公司有住所
• 原公司法：公司有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件
• 新公司法：刪除此要求，降低公司設立成本。

二、公司設立的程序
• 1、訂立發(fā)起人協(xié)議
• 發(fā)起人之間訂立的確定各發(fā)起人之間的有關設立公司的權利和義務的書面協(xié)議。
• 有限責任公司的發(fā)起人，即股東；
• 股份有限公司的公眾認股人不參加發(fā)起人協(xié)議的訂立。

• 2、訂立公司章程
• 有限責任公司全體股東共同訂立并簽名蓋章。
• 股份有限公司發(fā)起人制定章程并經(jīng)創(chuàng)立大會審議通過。

• 3、必要的行政審批
僅對需要報批的特殊公司。

• 4、認繳股本
• 有限責任公司：
• 股東按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權的轉(zhuǎn)移手續(xù)；股東以非貨幣出資的，依法辦理其財產(chǎn)權的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東繳納出資后，必須經(jīng)依法設立的驗資機構驗資并出具證明。

• 股份有限公司：
（1）發(fā)起設立的。
• 發(fā)起人應當書面認足公司章程規(guī)定的其認購的股份，分期繳納的，應立刻繳納首期出資。以非貨幣財產(chǎn)出資的，依法辦理其財產(chǎn)權的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
（2）募集設立
• 發(fā)起人認購公司不少于35%的股份，發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。發(fā)起人同時應當與依法設立的證券經(jīng)營機構簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。股款繳足后，須經(jīng)法定的驗資機構驗資并出具證明。
• 公開發(fā)行股票的，還要向國務院證券監(jiān)督管理機構報送并核準。

• 5、確立公司組織結構
• 有限責任公司、發(fā)起設立的股份有限公司的組織機構由發(fā)起人確立。
• 以募集方式設立的股份有限公司則通過創(chuàng)立大會確立。發(fā)起人應當自股款繳租后之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會必須由代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人組成，創(chuàng)立大會作出的決議須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權的過半數(shù)通過。

第三節(jié) 設立登記與公司成立
• 一、設立登記的程序
• 1、有限責任公司
• 股東首次出資經(jīng)依法設立的驗資機構驗資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程、驗資證明等文件。
• 需要有關部門審批的，應在設立登記時提交批準文件，申請設立登記。

• 2、發(fā)起設立的股份有限公司
• 發(fā)起人首次繳納出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程、驗資證明等文件。

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