論文：技術(shù)差距雙面效應(yīng)、主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式與后發(fā)優(yōu)勢(shì)悖論破解

論文：技術(shù)差距雙面效應(yīng)、主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式與后發(fā)優(yōu)勢(shì)悖論破解

內(nèi)容提要：本文利用拓展的R&D增長(zhǎng)模型和中國(guó)2000-2005年省際面板數(shù)據(jù)證明了技術(shù)差距對(duì)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的雙面效應(yīng)，即技術(shù)差距越大、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)程度就越大，而技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮能力越小，所以，技術(shù)差距與技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U型關(guān)系，一定程度以?xún)?nèi)的技術(shù)差距有利于技術(shù)進(jìn)步，而過(guò)大的技術(shù)差距并不利于技術(shù)進(jìn)步；而技術(shù)差距與分配到自主R&D中的研發(fā)資源呈U型關(guān)系，主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式隨著技術(shù)差距的縮小從自主研發(fā)、到模仿、再到自主研發(fā)轉(zhuǎn)型。其政策含義是：根據(jù)技術(shù)差距選擇適宜的主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式有助于破解技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)悖論和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。
關(guān)鍵詞： 后發(fā)優(yōu)勢(shì) 技術(shù)差距 自主創(chuàng)新 技術(shù)模仿
中圖分類(lèi)號(hào): F11-0，F(xiàn)415.2 文獻(xiàn)識(shí)別碼: A

一、引言
由于全球研發(fā)高度集中在幾個(gè)少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家研究與開(kāi)發(fā)的投入占到其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的 2%～3%，占世界研發(fā)總支出的96%，后發(fā)國(guó)家與領(lǐng)先國(guó)在技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力上存在巨大差距，因此對(duì)國(guó)外技術(shù)的吸收與模仿、即技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮被認(rèn)為是后發(fā)國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要方式（Helpman and Hoffmaister,1997; Keller,2004）。根據(jù)傳統(tǒng)南北技術(shù)擴(kuò)散理論，后發(fā)國(guó)可以通過(guò)技術(shù)模仿使得其經(jīng)濟(jì)有條件收斂于技術(shù)領(lǐng)先國(guó)(Coe, D.T, Helpman,1995; Barro R, Sala–I-M
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導(dǎo)致的技術(shù)能力和技術(shù)機(jī)會(huì)的差別也是影響技術(shù)進(jìn)步模式選擇及其轉(zhuǎn)型的重要因素。這樣，技術(shù)差距對(duì)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在雙面效應(yīng)：技術(shù)差距大，可供模仿的先進(jìn)技術(shù)選擇集也越大，即技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)較大，而對(duì)國(guó)外技術(shù)的模仿能力和自主研發(fā)能力卻較弱；技術(shù)差距小，技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)較小，但技術(shù)模仿能力和自主研發(fā)能力卻較強(qiáng)。
同時(shí)也應(yīng)注意到自主研發(fā)在技術(shù)趕超中的重要性。傳統(tǒng)南北技術(shù)擴(kuò)散理論（如Grossman, and Helpman,1990,1991; Barro and Sala-I-Martin,1997）之所以無(wú)法解釋技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)悖論，主要是由于基于研發(fā)比較優(yōu)勢(shì)所決定的北方創(chuàng)新與南方模仿的完全專(zhuān)業(yè)化研發(fā)分工模式的分析范式，因?yàn)椋海?）這中研發(fā)的完全專(zhuān)業(yè)化分工范式使得北方國(guó)家在“干中學(xué)”產(chǎn)生了更多的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，并隨時(shí)間推移強(qiáng)化這種優(yōu)勢(shì)，這樣會(huì)導(dǎo)致南北經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)上的永恒差距，南方國(guó)家無(wú)法實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)趕超；（2）自主研發(fā)具有提高創(chuàng)新能力和吸收能力的兩面性 (Cohen and Levinthal ,1989),完全專(zhuān)業(yè)化于模仿的南方國(guó)家不能夠通過(guò)自主研發(fā)提高對(duì)國(guó)外技術(shù)的模仿能力，也不能通過(guò)知識(shí)產(chǎn)品的自我累積性提高創(chuàng)新能力，技術(shù)趕超也就無(wú)從談起。正是因?yàn)橐悦绹?guó)、日本和德國(guó)_前十個(gè)國(guó)家占有全世界的84％的研發(fā)資源（Kumar,2002），所以世界經(jīng)濟(jì)各國(guó)的技術(shù)地位在經(jīng)歷了大半個(gè)世紀(jì)以來(lái)都沒(méi)有大的變化，實(shí)踐表明后發(fā)國(guó)并不能僅僅通過(guò)模仿實(shí)現(xiàn)對(duì)領(lǐng)先國(guó)的技術(shù)趕超。而實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的關(guān)鍵就是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步模式從技術(shù)引進(jìn)、模仿到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，并應(yīng)處理好技術(shù)引進(jìn)、模仿和自主創(chuàng)新的關(guān)系（張景安，2003）。我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》也明確提出“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”。這意味著中國(guó)作為后發(fā)大國(guó)，其技術(shù)進(jìn)步模式將是發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)與自主創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合，并逐步實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)、模仿為主向自主創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變。
綜上所述，技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生是由于存在技術(shù)差距，但同時(shí)技術(shù)差距又影響了技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，并且僅僅依靠技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)趕超，因此，將技術(shù)差的雙面效應(yīng)和自主研發(fā)納入同一分析框架有助于解釋如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超和破解技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)悖論。
二、 理論模型
模型的基本思想就是將技術(shù)差距的雙面效應(yīng)和后發(fā)國(guó)“不完全研發(fā)專(zhuān)業(yè)化分工”納入同一分析框架以探討后發(fā)國(guó)的技術(shù)趕超�？紤]一個(gè)三部門(mén)的開(kāi)放分散經(jīng)濟(jì)：最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)；中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和研發(fā)（R&D）部門(mén)。假定經(jīng)濟(jì)中只有一種最終產(chǎn)品（產(chǎn)量用表示），由最終產(chǎn)品部門(mén)提供。與Romer（1990）分析相似，人力資本總量為給定值。本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）納入后發(fā)國(guó)的“不完全研發(fā)專(zhuān)業(yè)化分工”范式，遵循Vandenbussche 和Aghion（2006）的假設(shè)，所有人力資本被用到研發(fā)部門(mén)，人力資本有兩類(lèi)用途：既可以投入到模仿活動(dòng)中，也可以投入到自主創(chuàng)新活動(dòng)中，這為了考查在人力資本總量約束下主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式的決定問(wèn)題。（2）納入技術(shù)差距對(duì)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的雙面效應(yīng)：技術(shù)差距大，技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)就越大，而對(duì)國(guó)外技術(shù)的模仿能力和自主研發(fā)能力卻較弱；技術(shù)差距小，技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)較小，但技術(shù)模仿能力和自主研發(fā)能力卻較強(qiáng)。技術(shù)差距決定了后發(fā)國(guó)的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)程度，但也影響后發(fā)國(guó)對(duì)國(guó)外技術(shù)的模仿能力。整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行機(jī)制如下：知識(shí)資本是研發(fā)部門(mén)進(jìn)行研發(fā)的基礎(chǔ)，研發(fā)部門(mén)使用投入的人力資本通過(guò)模仿和創(chuàng)新進(jìn)行新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，并將新的中間產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案（用來(lái)表示）出售給下游的中間產(chǎn)品生產(chǎn)商；中間產(chǎn)品生產(chǎn)商使用所購(gòu)買(mǎi)的中間產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案和最終產(chǎn)品生產(chǎn)新的中間產(chǎn)品，然后將新的中間產(chǎn)品（用*i表示）再出售給下游的最終產(chǎn)品生產(chǎn)商；最終產(chǎn)品生產(chǎn)商使用其購(gòu)買(mǎi)的新中間產(chǎn)品，同時(shí)利用土地來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品（Y）。
假定最終產(chǎn)品部門(mén)利用土地和中間產(chǎn)品生產(chǎn)，其總量生產(chǎn)函數(shù)采用柯布－道格拉斯形式：
(1)
其中，N為后發(fā)國(guó)中間產(chǎn)品的種類(lèi)數(shù)，N越大意味著后發(fā)國(guó)的技術(shù)水平越高。為第i種中間產(chǎn)品數(shù)量，中間產(chǎn)品被假定是連續(xù)的，總資本就表示為， ，由于本模型是對(duì)稱(chēng)的，則K=N*。G為投入到最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)中的土地，被標(biāo)準(zhǔn)化為1。為最終產(chǎn)品的產(chǎn)量，最終產(chǎn)品的價(jià)格單位化為1，即。由于本模型對(duì)于所有種類(lèi)的中間品是對(duì)稱(chēng)的，那么生產(chǎn)函數(shù)可寫(xiě)為：
(2)
與標(biāo)準(zhǔn)新古典模型一樣，定義總資本K的積累：。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)（2），可知，任一種類(lèi)的中間產(chǎn)品在生產(chǎn)函數(shù)中的邊際產(chǎn)品為：，由中間投入品的邊際收益等于邊際成本，可以得到任一種類(lèi)的中間產(chǎn)品的需求函數(shù)為：
(3)
根據(jù)Romer(1990)和Barro(1997)一單位任一種類(lèi)型的中間產(chǎn)品的生產(chǎn)正好耗費(fèi)一單位的最終產(chǎn)品投入，則生產(chǎn)單位中間產(chǎn)品的可變成本為，其中1為最終產(chǎn)品的單位價(jià)格。則中間產(chǎn)品生產(chǎn)商的決策規(guī)劃為：
(4)
將（3）式代入（4）式，由一階必要條件得到中間產(chǎn)品的壟斷定價(jià)為，將代入（3）式，得到任一種類(lèi)中間產(chǎn)品的 ……（未完，全文共15667字，當(dāng)前僅顯示2818字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：技術(shù)差距雙面效應(yīng)、主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式與后發(fā)優(yōu)勢(shì)悖論破解》）