論文：技術差距雙面效應、主導技術進步模式與后發(fā)優(yōu)勢悖論破解

論文：技術差距雙面效應、主導技術進步模式與后發(fā)優(yōu)勢悖論破解

內容提要：本文利用拓展的R&D增長模型和中國2000-2005年省際面板數(shù)據(jù)證明了技術差距對技術后發(fā)優(yōu)勢的雙面效應，即技術差距越大、技術后發(fā)優(yōu)勢程度就越大，而技術后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮能力越小，所以，技術差距與技術進步和經(jīng)濟增長呈倒U型關系，一定程度以內的技術差距有利于技術進步，而過大的技術差距并不利于技術進步；而技術差距與分配到自主R&D中的研發(fā)資源呈U型關系，主導技術進步模式隨著技術差距的縮小從自主研發(fā)、到模仿、再到自主研發(fā)轉型。其政策含義是：根據(jù)技術差距選擇適宜的主導技術進步模式有助于破解技術后發(fā)優(yōu)勢悖論和實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。
關鍵詞： 后發(fā)優(yōu)勢 技術差距 自主創(chuàng)新 技術模仿
中圖分類號: F11-0，F(xiàn)415.2 文獻識別碼: A

一、引言
由于全球研發(fā)高度集中在幾個少數(shù)發(fā)達國家，發(fā)達國家研究與開發(fā)的投入占到其國內生產總值的 2%～3%，占世界研發(fā)總支出的96%，后發(fā)國家與領先國在技術水平和技術創(chuàng)新能力上存在巨大差距，因此對國外技術的吸收與模仿、即技術后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮被認為是后發(fā)國實現(xiàn)技術追趕的重要方式（Helpman and Hoffmaister,1997; Keller,2004）。根據(jù)傳統(tǒng)南北技術擴散理論，后發(fā)國可以通過技術模仿使得其經(jīng)濟有條件收斂于技術領先國(Coe, D.T, Helpman,1995; Barro R, Sala–I-M
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導致的技術能力和技術機會的差別也是影響技術進步模式選擇及其轉型的重要因素。這樣，技術差距對技術后發(fā)優(yōu)勢存在雙面效應：技術差距大，可供模仿的先進技術選擇集也越大，即技術后發(fā)優(yōu)勢較大，而對國外技術的模仿能力和自主研發(fā)能力卻較弱；技術差距小，技術后發(fā)優(yōu)勢較小，但技術模仿能力和自主研發(fā)能力卻較強。
同時也應注意到自主研發(fā)在技術趕超中的重要性。傳統(tǒng)南北技術擴散理論（如Grossman, and Helpman,1990,1991; Barro and Sala-I-Martin,1997）之所以無法解釋技術后發(fā)優(yōu)勢悖論，主要是由于基于研發(fā)比較優(yōu)勢所決定的北方創(chuàng)新與南方模仿的完全專業(yè)化研發(fā)分工模式的分析范式，因為：（1）這中研發(fā)的完全專業(yè)化分工范式使得北方國家在“干中學”產生了更多的內生技術進步，并隨時間推移強化這種優(yōu)勢，這樣會導致南北經(jīng)濟增長和技術上的永恒差距，南方國家無法實現(xiàn)的經(jīng)濟趕超；（2）自主研發(fā)具有提高創(chuàng)新能力和吸收能力的兩面性 (Cohen and Levinthal ,1989),完全專業(yè)化于模仿的南方國家不能夠通過自主研發(fā)提高對國外技術的模仿能力，也不能通過知識產品的自我累積性提高創(chuàng)新能力，技術趕超也就無從談起。正是因為以美國、日本和德國_前十個國家占有全世界的84％的研發(fā)資源（Kumar,2002），所以世界經(jīng)濟各國的技術地位在經(jīng)歷了大半個世紀以來都沒有大的變化，實踐表明后發(fā)國并不能僅僅通過模仿實現(xiàn)對領先國的技術趕超。而實現(xiàn)技術趕超的關鍵就是實現(xiàn)技術進步模式從技術引進、模仿到自主創(chuàng)新的轉變，并應處理好技術引進、模仿和自主創(chuàng)新的關系（張景安，2003）。我國《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》也明確提出“把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調整產業(yè)結構、轉變增長方式的中心環(huán)節(jié)”。這意味著中國作為后發(fā)大國，其技術進步模式將是發(fā)揮技術后發(fā)優(yōu)勢與自主創(chuàng)新的有機結合，并逐步實現(xiàn)從技術引進、模仿為主向自主創(chuàng)新為主的轉變。
綜上所述，技術后發(fā)優(yōu)勢的產生是由于存在技術差距，但同時技術差距又影響了技術后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，并且僅僅依靠技術后發(fā)優(yōu)勢無法實現(xiàn)經(jīng)濟收斂和技術趕超，因此，將技術差的雙面效應和自主研發(fā)納入同一分析框架有助于解釋如何實現(xiàn)經(jīng)濟趕超和破解技術后發(fā)優(yōu)勢悖論。
二、 理論模型
模型的基本思想就是將技術差距的雙面效應和后發(fā)國“不完全研發(fā)專業(yè)化分工”納入同一分析框架以探討后發(fā)國的技術趕超。考慮一個三部門的開放分散經(jīng)濟：最終產品生產部門；中間產品生產部門和研發(fā)（R&D）部門。假定經(jīng)濟中只有一種最終產品（產量用表示），由最終產品部門提供。與Romer（1990）分析相似，人力資本總量為給定值。本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在兩個方面：（1）納入后發(fā)國的“不完全研發(fā)專業(yè)化分工”范式，遵循Vandenbussche 和Aghion（2006）的假設，所有人力資本被用到研發(fā)部門，人力資本有兩類用途：既可以投入到模仿活動中，也可以投入到自主創(chuàng)新活動中，這為了考查在人力資本總量約束下主導技術進步模式的決定問題。（2）納入技術差距對技術后發(fā)優(yōu)勢的雙面效應：技術差距大，技術后發(fā)優(yōu)勢就越大，而對國外技術的模仿能力和自主研發(fā)能力卻較弱；技術差距小，技術后發(fā)優(yōu)勢較小，但技術模仿能力和自主研發(fā)能力卻較強。技術差距決定了后發(fā)國的技術后發(fā)優(yōu)勢程度，但也影響后發(fā)國對國外技術的模仿能力。整個經(jīng)濟體系運行機制如下：知識資本是研發(fā)部門進行研發(fā)的基礎，研發(fā)部門使用投入的人力資本通過模仿和創(chuàng)新進行新技術的開發(fā)，并將新的中間產品設計方案（用來表示）出售給下游的中間產品生產商；中間產品生產商使用所購買的中間產品設計方案和最終產品生產新的中間產品，然后將新的中間產品（用*i表示）再出售給下游的最終產品生產商；最終產品生產商使用其購買的新中間產品，同時利用土地來生產最終產品（Y）。
假定最終產品部門利用土地和中間產品生產，其總量生產函數(shù)采用柯布－道格拉斯形式：
(1)
其中，N為后發(fā)國中間產品的種類數(shù)，N越大意味著后發(fā)國的技術水平越高。為第i種中間產品數(shù)量，中間產品被假定是連續(xù)的，總資本就表示為， ，由于本模型是對稱的，則K=N*。G為投入到最終產品生產部門中的土地，被標準化為1。為最終產品的產量，最終產品的價格單位化為1，即。由于本模型對于所有種類的中間品是對稱的，那么生產函數(shù)可寫為：
(2)
與標準新古典模型一樣，定義總資本K的積累：。根據(jù)生產函數(shù)（2），可知，任一種類的中間產品在生產函數(shù)中的邊際產品為：，由中間投入品的邊際收益等于邊際成本，可以得到任一種類的中間產品的需求函數(shù)為：
(3)
根據(jù)Romer(1990)和Barro(1997)一單位任一種類型的中間產品的生產正好耗費一單位的最終產品投入，則生產單位中間產品的可變成本為，其中1為最終產品的單位價格。則中間產品生產商的決策規(guī)劃為：
(4)
將（3）式代入（4）式，由一階必要條件得到中間產品的壟斷定價為，將代入（3）式，得到任一種類中間產品的 ……（未完，全文共15667字，當前僅顯示2818字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：技術差距雙面效應、主導技術進步模式與后發(fā)優(yōu)勢悖論破解》）