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論文:技術(shù)差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超

發(fā)表時(shí)間:2015/6/30 16:57:49

論文:技術(shù)差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超

內(nèi)容提要 本文基于拓展的沒有規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型,利用動(dòng)態(tài)最優(yōu)化方法分析了研發(fā)資源在生產(chǎn)性投資與研發(fā)投資、自主創(chuàng)新與國(guó)外模仿間的最優(yōu)分配。分析認(rèn)為技術(shù)差距是影響研發(fā)資源分配的關(guān)鍵因素,鼓勵(lì)研發(fā)投入的政策雖然長(zhǎng)期內(nèi)沒有增長(zhǎng)效應(yīng),但卻能縮小技術(shù)差距;谥袊(guó)2000-2005年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證也表明:技術(shù)水平較高區(qū)域,自主研發(fā)投資能顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而在技術(shù)水平較低的區(qū)域,生產(chǎn)性投資和對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)步的模仿是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿。?shí)證結(jié)論與模型的核心命題相一致。其政策含義是:科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)體現(xiàn)不均質(zhì)大國(guó)區(qū)域差異性。
關(guān)鍵詞 技術(shù)差距 自主創(chuàng)新 技術(shù)模仿 研發(fā)投資
JEL分類號(hào):C22 F43 O11 O34 中圖分類號(hào):F415.2


一 問題提出與文獻(xiàn)回顧
我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確提出“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”。 這意味著中國(guó)這一后發(fā)大國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的主要方式將是“自主創(chuàng)新”和“利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”(技術(shù)引進(jìn)、模仿)兩條渠道的有機(jī)結(jié)合。然而,中國(guó)是一個(gè)不均質(zhì)大國(guó),其經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的各個(gè)區(qū)域如何處理這兩者之間的關(guān)系以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步?特別是,有限研發(fā)資源如何在兩種技術(shù)進(jìn)步模式間分配、以及在既定的要素稟賦和技術(shù)水平條件下,有限資源如何在生產(chǎn)與研發(fā)之間分配?對(duì)這一問題的研究無論在理論上還是在對(duì)中國(guó)的實(shí)踐指導(dǎo)上都有重要意義。
一方面,遵循“比較優(yōu)勢(shì)”發(fā)展戰(zhàn)略理論(林毅夫,2002,2004),我們肯定技術(shù)引進(jìn)、模仿與吸收的技術(shù)進(jìn)步模式對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)。當(dāng)今世界沒有任何一個(gè)國(guó)家能夠游離于國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)之外來發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)
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fu Chou and Shy,1991; Rachel van Elkan,1996; Currie et. Al, 1999)和技術(shù)趕超過程 (Fidel Perez-Sebastian,2000; Vandenbussche , Aghion and Meghir ,2006)。
應(yīng)當(dāng)注意到,中國(guó)是一個(gè)技術(shù)后發(fā)國(guó),發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的必要措施,同時(shí)做為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó),完全依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿,沒有自主創(chuàng)新是無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)趕超的。由于中國(guó)各區(qū)域技術(shù)水平、要素稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡,同時(shí)也是一個(gè)不均質(zhì)后發(fā)大國(guó),無論從研發(fā)資源、技術(shù)能力上,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部沿海地區(qū)與前發(fā)達(dá)的西部區(qū)域都有較大差距。對(duì)于發(fā)展不平衡的各區(qū)域來說,都進(jìn)行自主創(chuàng)新是不現(xiàn)實(shí)的,技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿也是落后區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的主要方式(張亞斌、易先忠,2007;易先忠、張亞斌,2007)。因此考慮到我國(guó)各區(qū)域發(fā)展水平不平衡,區(qū)域間技術(shù)差距較大這一基本國(guó)情,為處理好技術(shù)引進(jìn)、模仿與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系,我們必須明確的問題是不均質(zhì)大國(guó)各區(qū)域在選擇技術(shù)進(jìn)步模式上是否應(yīng)有所不同?區(qū)域最優(yōu)技術(shù)進(jìn)步模式及其轉(zhuǎn)型主要由哪些因素決定?
無論是以Romer(1990)為代表的水平創(chuàng)新內(nèi)生增長(zhǎng)模型,還是以Aghion and Howitt(1992)為代表的質(zhì)量階梯模型和以Grossman and Helpman(1990,1991)為代表的南北技術(shù)擴(kuò)散模型,雖然考慮了在遵循比較優(yōu)勢(shì)的前提下注重技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的作用,但并沒有考慮在不同的技術(shù)水平條件和要素約束下,后發(fā)國(guó)技術(shù)進(jìn)步是以模仿國(guó)外技術(shù)為主還是以自主創(chuàng)新為主來進(jìn)行,大多研究忽略后發(fā)國(guó)的自主創(chuàng)新能力,沒有考慮自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)、模仿之間的關(guān)系以及資源在兩者之間分配問題。并且已有研究在刻畫技術(shù)進(jìn)步時(shí),往往只考慮單一要素(如人力資本)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用,實(shí)際上技術(shù)進(jìn)步不僅需要人力資本投入還需要物資資本的投入,這就需要考慮有限資源在生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資之間的有效分配問題。
鑒于已有研究的不足,本文基于以R&D為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型,同時(shí)內(nèi)生自主創(chuàng)新和國(guó)外技術(shù)模仿,并將傳統(tǒng)南北技術(shù)擴(kuò)散模型中的單一要素的技術(shù)函數(shù)拓展為物質(zhì)資本與人力資本雙要素的技術(shù)生產(chǎn)函數(shù)。分析資源在生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資之間的最優(yōu)分配路徑,和研發(fā)資源在自主創(chuàng)新和模仿間的最優(yōu)分配,以及“有限趕超”的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二 模型設(shè)定
假設(shè)后發(fā)國(guó)(本國(guó))產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)采用規(guī)模報(bào)酬不變的柯布-道格拉斯形式:
     
其中Y為總產(chǎn)品,廠商的投入分別為物質(zhì)資本K和人力資本H,兩種資本的積累過程分別由下面的兩種積累方程(1)和(2)給出。A表示技術(shù)參數(shù),衡量一國(guó)的技術(shù)水平。為總?cè)肆Y本中投入到最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的份額,并且是由模型內(nèi)生的。在本模型中我們將研發(fā)部門分為創(chuàng)新(I)部門與模仿(C)部門,考慮資源在這兩個(gè)研發(fā)部門中的最優(yōu)分配,、分別代表投入在這兩個(gè)部門中的物質(zhì)資本,、分別表示投入在這兩個(gè)部門中的人力資本。物質(zhì)資本的積累方程為: 
           (1)
人力資本的積累方程為: 
         。ǎ玻
其中B為正的效率參數(shù);為資本折舊率,,不考慮人力資本的折舊。
假定技術(shù)的生產(chǎn)并不再像Romer(1990)和 Grossman&Helpman(1990)所刻畫的使用單要素(人力資本)生產(chǎn),而是使用物質(zhì)資本和人力資本兩種要素生產(chǎn),并且通過發(fā)明新的技術(shù)(自主創(chuàng)新)和模仿國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)(國(guó)外模仿)兩種方式共同生產(chǎn)。本文中的模仿是指通過“逆向工程”等方式進(jìn)行的模仿創(chuàng)新,同樣需要物資資本和人力資本投入。基于Fidel Perez-Sebastian(2000)的基本模型,假定為國(guó)外的技術(shù)參數(shù),其增長(zhǎng)率為外生給定的,并假定由于國(guó)外為技術(shù)領(lǐng)先國(guó),后發(fā)國(guó)與領(lǐng)先國(guó)存在技術(shù)差距,即。本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)方程可以表示為:
         (3)
其中,,,,。表示存在跨期知識(shí)外溢以及遞減的技術(shù)機(jī)會(huì);表示國(guó)外的有些技術(shù)很復(fù)雜以至于模仿的成本很高或難以模仿,這里的衡量有效技術(shù)差距,假定技術(shù)差距。上式右邊括號(hào)內(nèi)前部分表示創(chuàng)新部門的技術(shù)生產(chǎn),后一部分表示模仿部門的技術(shù)生產(chǎn)。模仿的收益與技術(shù)差距成正比,技術(shù)差距越大,國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散越多,可供模仿的技術(shù)越多,因而模仿的成本越低,效率越高;隨著國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高,技術(shù)差距的減小,可供模仿的技術(shù)越來越少,模仿的收益會(huì)不斷降低。在時(shí),在相同的研發(fā)投入下,由模仿獲得的技術(shù)比創(chuàng)新多,由此產(chǎn)生了后發(fā)國(guó)在技術(shù)進(jìn)步上的后發(fā)優(yōu)勢(shì),使得在趕超過程中后發(fā)國(guó)的技術(shù)進(jìn)步率高于領(lǐng)先國(guó)的技術(shù)進(jìn)步率,,這體現(xiàn)了Barro R and Sala-i-Martin(1997 )和Grossman&Helpman(1991)的技術(shù)趕超效應(yīng)。另外為簡(jiǎn)便起見,由于本文考慮的技術(shù)差距比較大的情況下國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)很少,故可假設(shè)國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新不影響國(guó)際的創(chuàng)新技術(shù)存量水平。
設(shè)C為代表性消費(fèi)者的消費(fèi)水平,則中央計(jì)劃者的問題就是選擇最優(yōu)的路徑來最大化代表性消費(fèi)者的終生的效用水平,故該問題可描述為:

Subject to



   

其中表示消費(fèi)的跨期不變替代彈性,表示折現(xiàn)率且。另外模型變量還需滿足這個(gè)不等式約束,在這里先不考慮這個(gè)約束。此最優(yōu)控制問題包括三個(gè)狀態(tài)變量:,以及六個(gè)控制變量:。
三 技術(shù)差距與研發(fā)資源的最優(yōu)分配
根據(jù)設(shè)定的模型定義現(xiàn)值Hamilton函數(shù)J:
   
其中、、分別為相應(yīng)的積累方程的Hamilton乘子,由最優(yōu)控制方法得到有關(guān)控制變量的最優(yōu)方程為:
                          (4)
                   。ǎ担
               。ǎ叮
                  。ǎ罚
              。ǎ福
                。ǎ梗
橫截性條件為:,
有關(guān)狀態(tài)變量的歐拉方程為:
                 。ǎ保埃
                。ǎ保保
   。ǎ保玻
另外最優(yōu)解還要滿足模型中的約束條件。上面(5)和(6)右邊部分分別表示的是物質(zhì)資本在創(chuàng)新與模仿中的邊際技術(shù)產(chǎn)出;(7)和(8)的右邊部分分別表示的是人力資本在 ……(未完,全文共19399字,當(dāng)前僅顯示3489字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文:技術(shù)差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超》
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