論文：“山寨”制造的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

論文：“山寨”制造的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

摘要： 2008年歲末，“山寨制造”引發(fā)了公眾熱議，其外延也由純“盜版”演變?yōu)橐环N“現(xiàn)象”，最后蛻變?yōu)橐环N“文化”。 公眾對(duì)于“山寨”制造褒貶不一，但存在即合理。本文從單邊技術(shù)外溢理論出發(fā)，通過構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)南北模型，為“山寨”制造的存在性以及合理性提供了理論依據(jù)，并得出頗具現(xiàn)實(shí)意義的結(jié)論：“山寨”企業(yè)和傳統(tǒng)品牌企業(yè)面對(duì)單邊技術(shù)外溢效果，采取不同研發(fā)和競(jìng)爭(zhēng)策略仍可以實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化，同時(shí)可以提高技術(shù)效率與社會(huì)福利水平。
關(guān)鍵詞：山寨制造；研究與開發(fā)；單邊技術(shù)外溢效果
中圖分類號(hào)：F279.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
基金項(xiàng)目：基于共生理論的企業(yè)戰(zhàn)略研究（07*JL002）

An Economic Interpretation of "cottage" manufacturing

Abstract：The end of 2008, "cottage to create" triggered a public hot you, its e*tension from pure "piracy" evolved into a phenomenon, and finally degenerated into a kind of "culture." The public for
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國(guó)。所謂“山寨”是指一種由民間IT力量發(fā)起的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象，其特點(diǎn)主要表現(xiàn)為外觀和性能的高仿造性、研發(fā)和制造的快速化和價(jià)格的平民化�！吧秸币辉~源于手機(jī)制造業(yè)，是早期人們對(duì)于雜牌手機(jī)的戲稱，指那些沒有自己的技術(shù)，沒有比較正式的品牌，完全靠攢件組裝產(chǎn)品的手工作坊類的小工廠制作的手機(jī)。這些手機(jī)通常被稱之為山寨手機(jī)。這些手機(jī)因價(jià)格低廉、外觀新穎、功能豐富而受到市場(chǎng)的歡迎。據(jù)統(tǒng)計(jì)，山寨機(jī)已經(jīng)占據(jù)國(guó)內(nèi)手機(jī)市場(chǎng)近30%的份額。隨著山寨手機(jī)的走紅，“山寨”一詞已不單單代表一種產(chǎn)品，而是一種文化，即以極低的成本模仿主流品牌產(chǎn)品的外觀或功能，并加以創(chuàng)新，最終在外觀、功能、價(jià)格等方面全面超越這個(gè)產(chǎn)品的一種現(xiàn)象。
然而，對(duì)于“山寨”制造大家也是褒貶不一，但存在即合理。盡管山寨文化中蘊(yùn)涵著盜版、剽竊等因素使其一直游走在法律的邊緣，我們?nèi)钥梢詮纳秸幕锌梢钥吹礁嗟膭?chuàng)新精神、更強(qiáng)的市場(chǎng)進(jìn)攻性以及對(duì)于市場(chǎng)需求變化的更快速反應(yīng)。從一些創(chuàng)新性山寨產(chǎn)品中我們不難發(fā)現(xiàn)，山寨文化并不是簡(jiǎn)單的盜版、復(fù)制和抄襲，還是有一定生命力和發(fā)展空間的。
2 “山寨”制造的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
和任何一種現(xiàn)象的出現(xiàn)一樣，“山寨”制造作為一種獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象，其形成和發(fā)展有其經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)基礎(chǔ)。從市場(chǎng)角度來看，“山寨”制造的興起，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)處于無序狀態(tài)時(shí)的附屬品，寄生于正常生產(chǎn)和銷售所照顧不到的環(huán)節(jié)。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種補(bǔ)充，更是一些消費(fèi)階層的產(chǎn)品供給長(zhǎng)期受主流產(chǎn)品忽視的一種反映或反抗�！吧秸敝圃焯嵝盐覀�，引導(dǎo)擴(kuò)大內(nèi)需的同時(shí)，就企業(yè)層面來說，也有擴(kuò)大“內(nèi)供”的問題，市場(chǎng)規(guī)模是有供和需雙方?jīng)Q定的，有效供給也能創(chuàng)造需求�！吧秸碑a(chǎn)品的消費(fèi)者，從本質(zhì)上說，就是要用低端的價(jià)格享受高端的產(chǎn)品消費(fèi)。這也正是我國(guó)消費(fèi)階層分化明細(xì)的必然反映。從企業(yè)自身角度看，“山寨”制造的出現(xiàn)，是R&D單邊技術(shù)外溢的結(jié)果。對(duì)于品牌制造企業(yè)，R&D單邊技術(shù)外溢效果可能降低其產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，從而削弱企業(yè)自主研發(fā)的積極性。從社會(huì)福利角度看，降低個(gè)別企業(yè)獲利能力的現(xiàn)象，卻可能產(chǎn)生正的社會(huì)效益�！吧秸碑a(chǎn)品價(jià)格低廉、外觀時(shí)尚，很大程度上是對(duì)品牌產(chǎn)品的部分替代，降低了整個(gè)社會(huì)成本，增加了消費(fèi)者剩余，從而可以提高社會(huì)福利水平。
更為重要的是，“山寨”制造產(chǎn)生發(fā)展的過程正是中國(guó)民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)的縮影。縱觀中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的50年，模仿制造、低廉價(jià)格，甚至利用政策的空隙，都是他們的特性。這些特性不也正是時(shí)下的“山寨”企業(yè)的特性嗎？1988年初創(chuàng)的華為，沒有技術(shù)也沒有市場(chǎng)，憑借效仿思科等公司的成熟產(chǎn)品，以低廉的價(jià)格迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，積聚了力量，之后通過不斷改進(jìn)產(chǎn)品，以價(jià)格優(yōu)勢(shì)與業(yè)內(nèi)的先行者進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，逐漸成長(zhǎng)為一個(gè)巨人；早期多普達(dá)也算是“山寨”機(jī)，靠租用CECT的牌照起家；早期“吉利美日”也是模仿當(dāng)時(shí)技術(shù)較為成熟的夏利汽車而開始自己包括車標(biāo)在內(nèi)的一系列品牌運(yùn)營(yíng)[1]。因此，“山寨”只是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的階段性產(chǎn)物，其根本出路還在于創(chuàng)新與升級(jí)以及政府的扶持與引導(dǎo)。
然而，迄今為止，學(xué)界僅僅將技術(shù)外溢效應(yīng)視為FDI的一種重要現(xiàn)象加以解釋，而從技術(shù)外溢效果和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的視角對(duì)“山寨”現(xiàn)象進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還寥寥無幾，相關(guān)研究甚少。基于這一現(xiàn)狀，本文試圖用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，對(duì)“山寨”產(chǎn)品的存在性以及合理性提出理論依據(jù)，并期望得到更具現(xiàn)實(shí)意義的結(jié)論。
3 基本模型分析
3．1 模型描述
假設(shè)處于同級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈上的“山寨”企業(yè)和傳統(tǒng)品牌企業(yè)分別為A1和A2。對(duì)于技術(shù)領(lǐng)先的品牌企業(yè)A2，與自主研發(fā)的成本相比，模仿的成本較高；而對(duì)于“山寨”企業(yè)A1，模仿的成本則較低[2]。同時(shí)，企業(yè)A2能夠意識(shí)到技術(shù)外溢的成本，企業(yè)A1也能意識(shí)到技術(shù)外溢的存在，并且各自追求自身利潤(rùn)最大化。顯然，企業(yè)A1只進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，沒有新產(chǎn)品或技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)，技術(shù)的更新完全依賴于模仿學(xué)習(xí)或者購(gòu)買品牌企業(yè)的技術(shù)；企業(yè)A2則同時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和自主研發(fā)活動(dòng)，技術(shù)更新來源于企業(yè)自身研發(fā)能力以及所處產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢。出于模型構(gòu)建的需要，本文簡(jiǎn)單將技術(shù)更新刻畫為產(chǎn)品數(shù)量，基于AK生產(chǎn)函數(shù)對(duì)單邊溢出效應(yīng)的R&D進(jìn)行分析。


假設(shè)1：兩個(gè)企業(yè)均無固定成本，邊際成本分別為C1和C2 。由此得到企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)分別為
（1）
（2）
（3）
其中，和分別為來源于模仿學(xué)習(xí)或者直接購(gòu)買的技術(shù)和自主研發(fā)的技術(shù)，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)資本總量是兩者的加總。

假設(shè)2：企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為AK模型，即
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