論文：也談個人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動——基于對馬克思相關(guān)觀點的理解

論文：也談個人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動——基于對馬克思相關(guān)觀點的理解

摘 要：西方學者從其固有的“經(jīng)濟人”假設(shè)和集體觀念出發(fā)解釋集體行動，他們構(gòu)造的理論體系與馬克思的階級理論存在根本分歧。與“經(jīng)濟人”假設(shè)不同，馬克思特別強調(diào)個人間的依賴和制約；與把集體理解為若干“經(jīng)濟人”集合的做法不同，馬克思認為階級是一定階級關(guān)系和利益的承擔者，是階級成員間關(guān)系的總和。由此出發(fā)，本文試圖回應奧爾森對馬克思階級理論的批評，認為奧爾森從其固有觀念出發(fā)，他的解讀與馬克思本人的觀點大相徑庭。
關(guān)鍵詞：個人；階級；集體行動
一、前言
如何從個人行為選擇出發(fā)解釋集體行動，是遵循方法論個人主義原則的學者們的研究課題。奧爾森探究了個人為什么會選擇有利于集體的行動，他關(guān)注的通常是一些形態(tài)緊密的組織，比如工會，認為其內(nèi)部成員“不可分的、普遍的利益”賦予集體以利益目標和理性行為特征，利用強制手段或某種“獨立的和‘選擇性’的激勵”能夠“驅(qū)使?jié)撛诩瘓F中的理性個體采取有利于集團的行動”[1]13-14。但是，如何從“經(jīng)濟人”行為選擇出發(fā)構(gòu)造集體的利益目標，這一問題仍舊困擾著諸多西方學者。阿羅[2]證明了，不存在任何形式的集體選擇過程可以幫助人們從“經(jīng)濟人”行為選擇出發(fā)尋找到某種形式的社會福利函數(shù)，使之同時滿足一系列合理的假設(shè)條件[ 這些合理的假設(shè)條件包括，寬泛的個人偏好集合；社會福利函數(shù)與個人偏好序間的正向聯(lián)系；無關(guān)備選對象的獨立性假設(shè)；
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級斗爭”，是“因為如果組成階級的個體采取理性的行為，就不會產(chǎn)生爭取階級利益的行為”[1]124,128-131。上述觀點在經(jīng)濟學界產(chǎn)生深遠影響。從“經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā)，諾思也把“解答‘搭便車’問題”看作“解釋團體行為的關(guān)鍵”，批評“馬克思主義者簡單地忽略了搭便車問題”[5]69,11。與奧爾森強調(diào)馬克思眼中的階級具有“‘客觀的’需求和目標”的觀點不同，分析學派的馬克思主義者羅默[ 羅默主張把馬克思階級理論劃歸方法論個人主義陣營。]認為，“一個人成為某一階級的成員，是由于他的理性的行為，是由于他在面對約束的情況下所能做出的最優(yōu)選擇”[6]11。即便如此，與羅默同屬分析學派的埃爾斯特也認為，馬克思的設(shè)想無法避免個人可能采取的搭便車行為，沒能徹底解釋個人參加革命的原因[7]2736。上述學者在解讀馬克思的理論體系時，都忽視了他對古典經(jīng)濟學個人觀念的批判，抹殺了馬克思的個人觀念與“經(jīng)濟人”假設(shè)的區(qū)別，沒有體會到馬克思階級觀念的獨特內(nèi)涵。
本文試圖從馬克思獨特的個人觀念和階級觀念出發(fā)，分析他本人對階級集體行動的理解，認為馬克思并沒有忽視個人可能會選擇不利于集體利益的行為，按照他的研究框架，也不會得出類似阿羅一般可能性定理的結(jié)論。當然，支撐本文觀點的是對馬克思經(jīng)濟學方法論個人主義歸屬的認定[8][9]，他曾不止一次地表述過，階級的集體行動是建立在個人利益和個人行為選擇基礎(chǔ)上的。
二、馬克思獨特的個人觀念及其對階級的劃分
馬克思曾多次論及他本人的個人觀念與古典經(jīng)濟學關(guān)于個人的理解存在根本分歧。秉承斯密個人主義思想的西方學者主張僅僅從自利性和理性兩大行為特征出發(fā)去刻畫個人，這種對個人的理解被歸納為“經(jīng)濟人”假設(shè)。除了利益目標和理性行為特征外，馬克思還特別強調(diào)了人們在彼此間結(jié)成的社會關(guān)系，即不同個人的相互依賴和相互制約，也構(gòu)成個人的行為特征之一[10]，認為社會關(guān)系產(chǎn)生自個人行為選擇，同時又構(gòu)成個人行為選擇的約束，制約著其可實現(xiàn)的利益水平。由此出發(fā)，馬克思論及的個人行為選擇與西方學者關(guān)于個人行為的認知還存在明顯區(qū)別。
令i表示社會中的任意個人，在馬克思看來，i能夠清楚地認識到，自己的行為選擇進而其自身利益的實現(xiàn)還要受社會關(guān)系約束；i也能夠清楚地認識到，自己可以采取行動付出成本推動社會關(guān)系改變，并且在新的社會關(guān)系約束下實現(xiàn)自身利益，令θ*表示i身處其中的社會關(guān)系，θ*表示i要推動其實現(xiàn)的新的社會關(guān)系，有f i(θ*)= fi 1(θ*，θ*)+ fi 2(θ*，θ*)，i要在總的備選集f i(θ*)中分出一部分f 2(θ*，θ*)用以生產(chǎn)社會影響，以便推動社會關(guān)系發(fā)生由θ*到θ*的變遷：
ma* i(*1，*2，…) 2
fi 2(θ*，θ*)=(*1，*2，…) 2 （1）
當所有個人生產(chǎn)社會影響共同推動θ*實現(xiàn)后，i利用余下的備選集fi 1(θ*，θ*)實現(xiàn)自身利益：
ma* Ci(*1，*2，…)1
fi1(θ*，θ*)=( *1，*2，…)1 （2）
由（1）式解得*i2*(θ*，θ*)，并求得值函數(shù)i(θ*，θ*)=i(*i2*(θ*，θ*))，它表示身處社會關(guān)系θ*中的個人i為推動θ*實現(xiàn)愿意付出成本*i2*(θ*，θ*)生產(chǎn)社會影響i(θ*，θ*)。由（2）式解得*i1*(θ*，θ*)，并求得值函數(shù)i(θ*，θ*)=Ci(*1*(θ*，θ*))，它表示推動θ*實現(xiàn)后i可實現(xiàn)的利益水平。不同個人付出成本生產(chǎn)社會影響并最終推動新的社會關(guān)系θ*實現(xiàn)，有：
(i(θ*, θ*)，－i(θ*, θ*)；θ*)=θ* （3）
其中，－i表示除i以外的所有其他個人。
在馬克思經(jīng)濟學中，個人之所以選擇付出成本推動社會關(guān)系改變，其目的是為了實現(xiàn)自身利益。對于任意備選社會關(guān)系θr，i都要考慮其他人對θr可能持有的支持或反對意見，他要付出成本fi2(θr，θ*)與所有支持者一起克服反對力量，才能推動θr實現(xiàn)，而后在余下的備選集fi1(θ*，θ*)里選擇變量*i1*(θr，θ*)并實現(xiàn)自身利益i(θr，θ*)。對所有社會關(guān)系備選元素都重復上述過程，可得到一系列可實現(xiàn)利益水平，i會選擇較高的利益水平i(θ*，θ*)對應的備選元素θ*作為自己的選擇，有i(θ*，θ*)≥i(θr，θ*)，與θ*相對應的是i關(guān)于變量*i1*(θ*，θ*)和*i2*(θ*，θ*)的選擇。
可見，馬克思關(guān)于個人和個人行為的理解與西方經(jīng)濟學的傳統(tǒng)認知還存在區(qū)別，他正是從自己獨特的個人觀念出發(fā)對社會中的個人進行階級劃分的。在馬克思經(jīng)濟學中，任意個人推動社會關(guān)系改變的行為都會在不同程度不同方向上影響其他人可實現(xiàn)的利益水平，因而會得到一些人支持，也會遭到一些人反對，不同個人之間總是存在利益矛盾。在社會關(guān)系由θ*到θ*的變遷中，相對于備選集(fa(θ*)，fb(θ*)，fc(θ*)，…)來說，(fa(θ*)，fb(θ*)，fc(θ*)，…)會發(fā)生不同方向 ……（未完，全文共9963字，當前僅顯示2721字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：也談個人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動——基于對馬克思相關(guān)觀點的理解》）