論文：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的體系結(jié)構(gòu)

目錄/提綱：……
一、引言
二、古典理論與新古典方法的繁榮
三、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起
（一）以知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)的內(nèi)生增長(zhǎng)
（二）以人力資本帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
（三）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的實(shí)質(zhì)解析
（四）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的反思
四、總結(jié)與展望
……
論文：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的體系結(jié)構(gòu)

摘　要　　按照古典、新古典以及內(nèi)生增長(zhǎng)三階段進(jìn)行劃分，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)思想的變遷為主線，在歸納和評(píng)述增長(zhǎng)理論的主要內(nèi)容及其相互之間連帶關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系結(jié)構(gòu)，由此明確界定了增長(zhǎng)體系中理論與實(shí)踐的邏輯關(guān)系，此外重點(diǎn)對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了解析，并簡(jiǎn)要陳述了這一理論對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的借鑒意義。
關(guān)鍵詞　 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　理論體系　結(jié)構(gòu)

一、引言
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，發(fā)端于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派甚至更久遠(yuǎn)的年代（Solow，1987），時(shí)至今日，這一理論已經(jīng)形成了較為完整的體系和研究方法，并且還在不斷的演進(jìn)中。一直以來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的主題主要集中在三個(gè)方面：第一，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)是否會(huì)最終陷于停滯？第二，為什么經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部以及各經(jīng)濟(jì)體之間在不同時(shí)期會(huì)出現(xiàn)相差懸殊的_？第三，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體得以持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力是什么？
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展進(jìn)程中，隨著分析層次的躍升，其理論脈絡(luò)和方法逐漸走向清晰，所涉獵的范圍也越來越廣泛，并幾乎_進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的每一個(gè)層面，進(jìn)而逐漸形成了較為完整的理論架構(gòu)。究其原因主要有以下三點(diǎn)：第一，“決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素繁多，而每個(gè)因素又各有一整套理論”（劉易斯，2002），這樣以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展為主線索，通過對(duì)不同領(lǐng)域內(nèi)的因子分析，就將整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)納入到一個(gè)統(tǒng)一的框架內(nèi)；第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有著嚴(yán)密的結(jié)構(gòu)、擴(kuò)展性極強(qiáng)的體系及極具吸引力的分析方法和內(nèi)容，因而具備不斷進(jìn)行理論創(chuàng)新的條件；第三，更重要的是，該理論為現(xiàn)實(shí)世界中與增長(zhǎng)及發(fā)展有關(guān)的諸多問題提供了精細(xì)而確鑿的解釋依據(jù)。
總起來看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。在這一系統(tǒng)中，各經(jīng)濟(jì)變量之間及其因果關(guān)系所
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。]①。在這一背景下，凱恩斯的追隨者—— 哈羅德和多馬將“I=S”這一經(jīng)典理論動(dòng)態(tài)化而建立了明確的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從而填補(bǔ)了這一空白。（阿吉翁、霍依特，2004）然而，“……在哈羅德的作品中，到處充斥著未完全得到證明的論斷，即穩(wěn)定增長(zhǎng)在任何情況下都是一種不穩(wěn)定的均衡：在均衡處的任何一個(gè)小的偏離都會(huì)以不確定的方式被放大……”（索羅，2004），從而出現(xiàn)“不穩(wěn)定性”和“刃鋒”問題。進(jìn)而以解決上述問題為主要內(nèi)容的研究活躍起來，其中索羅和斯旺所建立起的經(jīng)典新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型從理論上解決了上述問題，進(jìn)而引發(fā)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的第一次繁榮。這一模型的重要?jiǎng)?chuàng)新在于兩個(gè)“收斂”：其一是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終會(huì)與人口增長(zhǎng)率相等，從而達(dá)到一種無資本深化的均衡增長(zhǎng)狀態(tài)。其二是指不同經(jīng)濟(jì)體無論其初始的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r存在何種差異，最終它們都會(huì)“達(dá)到幾乎相同的勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入水平”（鮑莫爾，2004）。
如果對(duì)整個(gè)增長(zhǎng)理論追根溯源，則在18世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生前后，就已有了增長(zhǎng)理論的影子。斯密（Smith）、李嘉圖（Richado）、馬爾薩斯（Malthus）等都對(duì)這一問題有關(guān)專門的論述。雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論被古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家或多或少的納入到其理論體系當(dāng)中，但始終沒有成為研究重點(diǎn)。究其原因，則可能是“……古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)理念沒有一個(gè)好的數(shù)學(xué)框架來組織，隨后的一場(chǎng)致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野�！保钚P，2003）
從古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論出現(xiàn)到索羅模型引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的第一次繁榮，期間經(jīng)歷了近兩個(gè)世紀(jì)。這段時(shí)期實(shí)際上是增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和緩慢積累期。由于理論過于分散，而且缺乏研究方法的有效支持，使其始終處于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊緣。同時(shí)，雖然在20世紀(jì)50至60年代經(jīng)歷了第一次研究熱潮的短暫輝煌，但之后研究又陷入低潮，“增長(zhǎng)理論僅僅退化成了一個(gè)研究話題而已”（索羅，2004）。原因主要有三個(gè)方面：首先體現(xiàn)在分析技術(shù)方面，如在上世紀(jì)80年代中期以前，對(duì)于“索羅殘差”（或稱“索羅剩余”），學(xué)界一直無法給予合理的解答；其次，索羅模型的結(jié)論表明，在經(jīng)濟(jì)平滑收斂于均衡增長(zhǎng)路徑后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人口增長(zhǎng)率相等，而人口增長(zhǎng)率是一個(gè)外生變量，因此，“模型的結(jié)果由外生變量來決定，其經(jīng)濟(jì)意義就產(chǎn)生了不愉快的結(jié)果”（湯敏、茅于軾，2002）；再有，從實(shí)踐的角度來看，新古典增長(zhǎng)理論尤其強(qiáng)調(diào)了資本積累的作用，因此二戰(zhàn)后各國(guó)都把資本積累作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù)，其中一些新獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家在制定工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，往往以強(qiáng)政府干預(yù)方式集中社會(huì)有限的資源來建立以重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略和進(jìn)口替代戰(zhàn)略為主導(dǎo)的幾個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)，以夢(mèng)想在短期內(nèi)快速提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平，但這種趕超式的發(fā)展路徑缺乏相應(yīng)的制度保障和物質(zhì)基礎(chǔ)，以至于后來大都陷入城鄉(xiāng)貧困化、曠日持久的高通貨膨脹，以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡和企業(yè)效率低下的困境當(dāng)中。因此，新古典增長(zhǎng)理論在實(shí)踐中也被證明存在缺陷。
在此背景下，從經(jīng)濟(jì)史的角度研究工業(yè)革命以來資本主義的一般發(fā)展路徑，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提供了一些線索，但僅僅從歷史的數(shù)據(jù)中得到一些經(jīng)驗(yàn)，還不能為現(xiàn)代以技術(shù)進(jìn)步為驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供更多有效的借鑒，加之現(xiàn)代社會(huì)中的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系日趨復(fù)雜，因此，尋求在原有勞動(dòng)和資本基礎(chǔ)上、增加以技術(shù)和制度為新要素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論便隨之而誕生。新理論重點(diǎn)探討了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用以及導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步背后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，“它的一個(gè)重要貢獻(xiàn)在于指出了當(dāng)追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)或發(fā)明家在試圖尋求更新更好的‘捕鼠器’時(shí)，技術(shù)進(jìn)步就產(chǎn)生了�！保ō偹�，2002）
三、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起
20世紀(jì)80年代中后期，“增長(zhǎng)理論開始有了野火復(fù)燃之勢(shì)”（索羅，2004），借助于羅默（Romer，1986）和盧卡斯（Lucas，1988）在經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)機(jī)制方面的研究貢獻(xiàn)，增長(zhǎng)領(lǐng)域迎來了研究的第二個(gè)繁榮期，“出現(xiàn)了令人驚訝的理論和實(shí)證研究潮流”（索羅，2004），進(jìn)而促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論開始走出困境，逐漸走上了復(fù)興的道路。內(nèi)生增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)，標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的融合，這一融合的顯著特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量、而是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的產(chǎn)物。該理論重視對(duì)知識(shí)、人力資本、R&D、勞動(dòng)分工與專業(yè)化、政府壟斷與經(jīng)濟(jì)開放、民主與_的重新定位等新問題的研究，并重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入之間廣泛的跨國(guó)差異，從而為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一幅全新的圖景，（譚崇臺(tái)，1999）同時(shí)使增長(zhǎng)理論在理論的嚴(yán)密性和對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力方面前進(jìn)了一大步。與此相對(duì)應(yīng)，在亞洲先后出現(xiàn)了一批新興的工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，它們依據(jù)自身區(qū)位和要素成本方面的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系日益緊密的背景下，制定符合本國(guó)或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)政策，從而使經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了高增長(zhǎng)。此外，美國(guó)在上世紀(jì)90年代的長(zhǎng)增長(zhǎng)周期以及南美及非洲經(jīng)濟(jì)的持續(xù)惡化，從正反兩個(gè)方面也為內(nèi)生增長(zhǎng)理論的拓展提供了實(shí)證的有力支撐。
（一）以知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)的內(nèi)生增長(zhǎng)
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論最基本的定理是（Aghion、Howitt，1998）：為了保持長(zhǎng)期內(nèi)人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率為正，必須有以新產(chǎn)品、新市場(chǎng)或新工藝為形式的技術(shù)和知識(shí)方面的持續(xù)進(jìn)步。因此內(nèi)生增長(zhǎng)最基本的意圖在于將索羅模型中外生的技術(shù)因素內(nèi)生化，這一工作主要從兩方面展開：知識(shí)積累和人力資本積累（見圖2）。將知識(shí)積累作為內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新的思想最初源于阿羅（Arrow，1962）、謝辛斯基（Sheshinski，1967）的干中學(xué)理論；同時(shí)宇澤（Uzawa，1965）提出了兩部門模型。宇澤模型與阿羅模型的出發(fā)點(diǎn)不同，但通過不同的方式都將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了均衡增長(zhǎng)。
以上述研究為基礎(chǔ)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人羅默提出了干中學(xué)的另一種解釋：知識(shí)外溢（Romer，1986）。他的研究目的在于探討在人口不增長(zhǎng)或負(fù)增長(zhǎng)的條件下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否能發(fā)生。在羅默看來，生產(chǎn)性投入的專業(yè)化知識(shí)(知識(shí)資本)的積累是長(zhǎng)期增長(zhǎng)的決定性因素，它不但自身具有遞增的邊際生產(chǎn)力，而且能使資本和勞動(dòng)等其他要素也產(chǎn)生遞增收 ……（未完，全文共13728字，當(dāng)前僅顯示3265字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的體系結(jié)構(gòu)》）