論文：財政分權和環(huán)境污染

目錄/提綱：……
一、引言
二、財政分權和中國地方環(huán)境保護
三、其他社會經(jīng)濟變量與環(huán)境質量
四、模型設定和估計方法
（一）計量模型
（二）估計方法
五、數(shù)據(jù)來源和變量說明
六、實證檢驗
（一）基準模型的估計
（二）加入偏好變量的動態(tài)模型
（三）穩(wěn)健性檢驗
（四）小結
七、結論和政策建議
……
論文：財政分權和環(huán)境污染
——來自中國省級面板數(shù)據(jù)的證據(jù)

摘要：本文從實證角度考察了中國分權式改革對環(huán)境質量這一公共品的影響。已有研究強調中國分權式改革對地方政府推動經(jīng)濟增長的激勵作用，而忽視激勵的扭曲對環(huán)境質量的影響。本文采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，利用中國1996－2004省級面板數(shù)據(jù)，對財政分權和中國環(huán)境質量關系進行檢驗，發(fā)現(xiàn)兩點結論。首先是財政分權度的提高對環(huán)境質量具有顯著的負面影響，說明分權式改革可能會導致地方政府降低環(huán)境管制的努力。同時，一些變量如人口年齡分布、居民教育水平、城市化進程的推進等因素也對環(huán)境質量產(chǎn)生影響。這些發(fā)現(xiàn)無論對于環(huán)境政策的制定，還是未來改革路徑的安排都具有積極意義。
關鍵詞：財政分權 環(huán)境污染 動態(tài)面板模型
一、引言
財政分權改革在中國經(jīng)濟增長中的角色備受矚目，已有文獻認為財政分權改革為地方政府發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟提供動力，不僅硬化了中央政府對國有企業(yè)的預算約束,而且還促進了地區(qū)之間的競爭，導致中國經(jīng)濟持續(xù)增長(Shah，1994；Qian和Roland ,1998；Lin和Liu，2000；Jin,Qian和Weingast，2005；張晏和龔六堂，2006)[ 實證研究中，盡管Zhang和Zou (1998) 發(fā)現(xiàn)財政分權對地區(qū)經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利的影響,但是大多數(shù)文獻結論還是支持分權式改革尤其是財政分權改革對經(jīng)濟增長的促進作用]。不過近年來，財政分權改革的成本或負面影響開始逐漸受到重視，其中一個主要方面就是公用事業(yè)的缺失（王永欽等，2007），環(huán)境保護的影響自然也不例外。
關于環(huán)境質量決定因素的經(jīng)濟學研究，目前主要沿著兩條脈絡發(fā)展。一類研究從分析經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境質量的影響入手，側重于檢驗“環(huán)境庫茲列茲假說”（EKC）及其作用途徑。EKC假說認為環(huán)境污染指標和國民收入之間存在倒“U”關系（Grossman and Krueger,1991,1993,1995 ；Panayotou, 1997）。而經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境產(chǎn)生影響的渠道，主要集中于幾點。（1）本國產(chǎn)業(yè)結構的轉變。從農(nóng)業(yè)向工業(yè)和服務業(yè)過渡；（2）對外經(jīng)濟合作的影響；（3）技術進步；（4）收入增加帶來改善環(huán)境需求的上升。
經(jīng)濟因素對環(huán)境質量的影響不能獨立于制度因素的作用。另一類研究著眼于制度安排對
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勵地方官員的目標和地方政府職能的合理設計存在嚴重沖突（周黎安，2007）。
第二，地方政府就經(jīng)濟增長展開的破壞性競爭（destructive competition）行為會導致環(huán)境質量嚴重降低。破壞性競爭觀點認為，如果沒有市場不完備或再分配性公共政策，福利最大化的地方政府會針對各種環(huán)境污染問題選擇有效的環(huán)境政策，就不會導致破壞性競爭行為（Oates和Schwab，1988；Wilson, 1996）。然而，由于市場失靈和再分配政策司空見慣，破壞性競爭也就難以避免（Oates, 2002；Kunce 和Shogren, 2005）。就中國目前地方政府官員的政績評價來說，盡管民眾觀點某種程度上會影響上級對地方政府政績的判斷，但考核地方政府政績的仍然以GDP作為主要指標。在這一指揮棒引導下，地方政府的目標相對于社會目標更加短期化（王永欽等，2007），地方政府會基于政治晉升激勵展開種種競爭來吸引外地資源，導致市場秩序的扭曲，產(chǎn)生地方保護和惡意競爭現(xiàn)象，同時地方政府對公共產(chǎn)品的偏好也會降低（周業(yè)安等，2004；周黎安，2004；沈坤榮和付文林，2006）。從中國地方政府惡性競爭的主要表現(xiàn)來說，無論是大規(guī)模的重復建設，還是為了吸引資源而降低環(huán)境標準的稅收競爭，某種程度上都是以過渡犧牲當?shù)刭Y源為代價換取短期的GDP增長時，會對環(huán)境造成嚴重破壞。
第三，由于環(huán)境破壞具有負的外部性，而環(huán)境保護的努力具有正的外部性，這種特征導致地方政府可能存在“免費乘車”行為，會導致環(huán)境質量下降。對于大部分聯(lián)邦制國家來說，如果地方政府不考慮鄰區(qū)的福利，或者地方政府的造成污染會由中央政府轉移支付進行治理，地方政府就可能采取高污染的發(fā)展經(jīng)濟行為（Silva and Caplan,1997），保護環(huán)境的工作也疏于努力[ 已有研究發(fā)現(xiàn)美國各州之間存在免費乘車問題（Fazin and Bond，2006）。]。所以，Oates（2002）認為如果一個地區(qū)的環(huán)境政策影響另一個地區(qū)，那么由中央政府制定環(huán)境標準更為適合[ Shapiro and Petchey （1997）證明在一系列的條件下，地方政府的相互合作也能達到相同的效果。這些條件包括地區(qū)間彼此互信、政策相互告知和合作收益大于違約成本等。]。在中國財政分權制度下，由于環(huán)境污染的來源難以得到有效的界定，地方政府沒有激勵提供環(huán)境保護的公共服務。同時即使環(huán)境保護的責任得以界定，由于缺乏有效的懲罰措施，在地方政府之間的競爭行為中，環(huán)保部門的制約措施也難以得到有效的執(zhí)行。地方政府環(huán)保服務的免費乘車行為不可避免。而中央政府提供的種種專項環(huán)境治理活動，雖然短期使得環(huán)境質量得到有效改善，但某種程度上反而加劇了地方政府的免費乘車行為，影響環(huán)境質量的長期改善。
第四，中國財政分權作為激勵地方政府提供居民公共物品（如教育、醫(yī)療和環(huán)保等）的機制，其發(fā)揮作用的前提在中國并不存在。在Tiebout 與Oates的思想中，財政分權之所以可以發(fā)揮地方政府在提供地方公共產(chǎn)品方面的信息優(yōu)勢, 改善社會福利狀況，其前提條件是居民“用腳投票”和“用手投票”兩種機制表達自己的偏好（喬寶云等，2005）。但目前中國的戶籍管理制度使得西方“用腳投票”的機制并不存在。
三、其他社會經(jīng)濟變量與環(huán)境質量
為了正確分析財政分權制度對環(huán)境質量和經(jīng)濟發(fā)展關系的影響，我們還必須考慮分離出其他影響環(huán)境質量的供求因素。這些因素包括人口年齡分布、地區(qū)教育水平、地區(qū)城市化進程、外商直接投資、和人口密度等[ 盡管環(huán)境庫茲列茲假說的檢驗可以獲悉經(jīng)濟活動對環(huán)境質量的影響，但是加入各種經(jīng)濟政策變量可以有效分析出影響環(huán)境質量的途徑。]。
1．人口年齡分布與環(huán)境質量
人口年齡分布情況會影響居民的環(huán)境偏好，對環(huán)境政策產(chǎn)生影響。不過人口年齡分布對環(huán)境質量的影響效果存在爭議（Ono和Maeda，2001）。
一種看法認為，首先，隨著社會的不斷進步，年輕人受到的教育水平越來越高，環(huán)境保護意識會更強。同時，年輕人生命預期不斷提高，熱衷的戶外活動需要良好的環(huán)境等等。所以，年輕人對環(huán)境質量標準要求更高，其人口比重將會與環(huán)境質量之間存在正相關。與此相反的觀點認為，由于年輕人和老年人抵抗能力的差異，老年人相對于年輕人對環(huán)境質量的惡化更加敏感，而且老年人也有較好的資源儲備和更多的閑暇時間去影響環(huán)境政策的制定。因此年輕人口與環(huán)境質量之間會存在負相關關系。就這兩方面觀點而言，人口年齡分布對環(huán)境質量的具體影響需要通過實證來檢驗。
2．教育水平與環(huán)境質量
現(xiàn)有的研究大都認為教育水平和環(huán)境質量存在正相關關系。因為隨著教育水平的提高，人們對環(huán)境危害的認識會比較充分，環(huán)保意識會更加強烈，也會愿意為環(huán)境保護工作出力。同時，教育水平較高的_不僅有意愿，又有能力通過多種渠道表達自己的環(huán)境偏好，對政府環(huán)境政策施加影響。比如，網(wǎng)絡技術的運用、各種媒體的傳播和加入環(huán)保NGO組織等等。高校的環(huán)保社團和環(huán)保組織的教育水平就明顯說明這一點。因此，可以預期教育水平的提高有利于民眾表達環(huán)境偏好，對環(huán)境質量會產(chǎn)生正的影響。
3．城市化水平和環(huán)境質量
盡管對于中國現(xiàn)實來說，由于城市化帶來的工業(yè)化進程不斷加快，在這個過程中會消耗大量的燃料和化學物質，產(chǎn)生大量有害物質，形成種種污染。各地區(qū)曾引為自豪的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)大都成為污染大戶。但從理論上來說，城市化水平的提高會降低市民向政策制定者表達環(huán)境偏好的成本（Rivera-Batiz，2002）。隨著城市化水平提高，會涌現(xiàn)各種市民的環(huán)保行動，這些行動將對政府決策產(chǎn)生影響，政策制定者會更多考慮城市居民的利益訴求采取種種環(huán)保措施。何況現(xiàn)階段采取的具有城市傾向的經(jīng)濟政策（陸銘和陳釗，2004），城市化水平的提高也會存在治理環(huán)境污染的規(guī)模效應。因此，如果控制其他經(jīng)濟活動的影響，城市化水平提高對環(huán)境質量的影響有待檢驗[ 當然，具有城市傾向的經(jīng)濟政策雖然可能導致城市環(huán)保努力的加強，但卻可能出現(xiàn)污染源由城市向農(nóng)村的轉移現(xiàn)象（事實上，這一現(xiàn)象已不足為奇），這將導致環(huán)境保護的不公平問題。不過，這并非本文的討論重點。]。
4．外商直接投資和環(huán)境質量
關于外商直接投資和環(huán)境質量之間的關系，主要來源于“污染天堂假說”。該假說認為，由于不同國家的環(huán)境標準不同，那些環(huán)境標準較低國家，企業(yè)承受的環(huán)境成本較低。這種成本的差異會吸引環(huán)境敏感性的跨國企業(yè)，將具有高污染性質的產(chǎn)品轉移到環(huán)境保護程度較低的不發(fā)達國家。不過，盡管這一假說從理論上得到說明,但并沒有得到太多的經(jīng)驗驗證[ 應瑞瑤和周力（2006）利用中國數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，外商直接投資是中國工業(yè)污染的格蘭杰原因，各地區(qū)的FDI水平與工業(yè)污染程度正相關。不過由于控制的因素過少，這一結論難以具有說服力。]。
四、模型設定和估計方法
（一）計量模型
關于估計方程，我們主要估計以下兩種計量模型。首先，現(xiàn)有文獻研究指出，居民收入和人口密度對環(huán)境質量產(chǎn)生影響（Grossman and Krueger,1995）。參照現(xiàn)有研究的通行做法，我們首先估計僅包含人均收入、人口密度和財政分權的如下基準模型。
（1）
其中，是第省份年的環(huán)境質量，第省份年的人均實際GDP， 表示人口密度，度量省份年的財政分權程度，表示不可觀測的省或直轄市的特質，是隨機擾動項，假設與解釋變量無關。
其次，根據(jù)第三部分的分析，多種社會結構因素和經(jīng)濟活動會影響地方政府環(huán)境管制偏好，從而決定環(huán)境質量的變化，我們又估計了擴展模型。

（2）
其中，表示第省份年的年齡分布，表示教育水平，代表城市化水平，表示外商直接投資。
值得一提的是，上述模型我們都是采用退化式方程（reduce-form），這意味著我們估計解釋變量的系數(shù)是一種凈效應，這種方程形式也隱含假設財政分權與環(huán)境質量之間只存在單向關系，環(huán)境質量對財政分權程度并無反饋作用[ 盡管中國政府對環(huán)境問題日益重視，倡導貫徹科學發(fā)展觀和構建和諧社會，在此過程中對環(huán)保的重視態(tài)度會影 ……（未完，全文共23637字，當前僅顯示4251字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：財政分權和環(huán)境污染》）