研究報告:企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿調(diào)查與分析

研究報告:企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿調(diào)查與分析

目 錄

1. 前言 3
2. 杭州市排污權(quán)交易制度運行現(xiàn)狀 4
3. 杭州市企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿調(diào)查 5
3.1 問卷設(shè)計及調(diào)研說明 5
3.2 調(diào)研結(jié)果與分析 6
3.2.1調(diào)查企業(yè)的基本特征統(tǒng)計 6
3.2.2企業(yè)的環(huán)境保護狀況 7
3.2.3企業(yè)對排污權(quán)交易政策認知情況 9
3.2.4企業(yè)參與排污權(quán)交易的行為與意愿 11
3.3小結(jié) 14
4. 影響企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿的因素分析 14
4.1企業(yè)參與排污權(quán)交易決策行為的決定因素 14
4.2變量的界定和測量 16
4.3企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿決定因素實證分析 17
4.3.1模型構(gòu)建 17
4.3.2實證分析結(jié)果 18
4.3.3 結(jié)果與討論 18
4.4 小結(jié) 19
5. 促進杭州市企業(yè)參與排污權(quán)交易機制的思路與建議 20

杭州市企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿調(diào)查與分析
1. 前言
改革開放以來，經(jīng)濟社會的快速發(fā)展給生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的壓力，水環(huán)境退化已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的主要障礙因素。經(jīng)過多年的努力，浙江水環(huán)境整體質(zhì)量在逐漸好轉(zhuǎn)，但總體而言還是不容樂觀的（張杭君，2007）。發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，完善排污市場的政策激勵機制，已成為浙江面臨水資源短缺和水環(huán)境惡化約束的經(jīng)濟、社會發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇。
目前，浙江省大部分縣市都是實行排污收費制度。然而，這一通過政府干預(yù)，利用行政命令和控制從而使市場達到均衡狀態(tài)的制度一直飽受經(jīng)濟學(xué)家的詬病。它主要有以下缺點：政府需要支付高昂的信息收集和監(jiān)督成本；企業(yè)僅滿足于達標(biāo)排放，對能大幅減少污染的技術(shù)創(chuàng)新激勵不足；容易產(chǎn)生尋租行為等（Stavins，1997；Tietenberg，1990）。專家紛紛提出排污權(quán)交易制度，即通過市場機
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競拍排污權(quán)
目前，浙江省的一些城市的初始排污權(quán)采取免費分配形式。但排污指標(biāo)無償分配會導(dǎo)致企業(yè)缺乏減少排污的動力和壓力，也違背了環(huán)境法的基本原則——污染者負擔(dān)原則。為了體現(xiàn)排污權(quán)的環(huán)境資源和資產(chǎn)屬性，杭州市政府通過產(chǎn)權(quán)交易所，在2009年分別組織了2次排污權(quán)公開競拍活動，創(chuàng)新了排污初始配額的分配方法。通過競拍，2次累計27家企業(yè)進行了交易，交易額達4416萬元。
企業(yè)是排污權(quán)交易的行為主體，企業(yè)的交易行為是排污權(quán)交易機制的核心。然而，杭州市排污交易量并不活躍。到目前為止，還沒有杭州企業(yè)成功參與排污權(quán)二級市場交易 的案例。那么，杭州企業(yè)是如何認識排污權(quán)交易政策的呢？這些企業(yè)是否愿意參與排污權(quán)交易？企業(yè)的參與排污權(quán)交易的意愿受到那些因素制約和影響？
對以上問題進行調(diào)研，不僅能為優(yōu)化目前杭州市試行的排污權(quán)交易制度的政策設(shè)計提供理論指導(dǎo)和數(shù)量依據(jù)；而且還能深入掌握企業(yè)參與排污權(quán)交易的內(nèi)在激勵機制，對調(diào)動企業(yè)的減排積極性，降低污染治理成本，促進杭州市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級具有重要的現(xiàn)實意義。
3. 杭州市企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿調(diào)查
3.1 問卷設(shè)計及調(diào)研說明
為了對杭州市企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿進行調(diào)查，分析其中的影響因素，課題組在浙江工業(yè)大學(xué)的經(jīng)貿(mào)學(xué)院和生物與環(huán)境學(xué)院范圍內(nèi)招募杭州市籍貫的學(xué)生自愿者30名，在對他們進行調(diào)研培訓(xùn)后，分別組成8支暑期社會實踐小分隊，分赴杭州市各市（區(qū)、縣）對排污企業(yè)進行調(diào)研。
如此同時，本課題組成員利用假期時間分別在浙江省環(huán)保廳污控處、杭州市環(huán)保局污控處、臨安市環(huán)保局、蕭山區(qū)環(huán)保局等部門進行了調(diào)研和深度訪談；并在臨安市隨機抽取了35家企業(yè)進行了實地調(diào)查和訪談。
本次調(diào)研以杭州市內(nèi)的排污企業(yè)為調(diào)查對象，采取實地調(diào)查和訪談的方式。樣本主要定位于化工、印染、制藥、制革、冶煉等生產(chǎn)型的排污企業(yè)。鑒于排污權(quán)交易政策目前在浙江還處于試點階段，而且問卷中又設(shè)計到很多環(huán)保方面的知識，因此，調(diào)研對象主要定位于熟悉企業(yè)環(huán)境管理的工程技術(shù)員和企業(yè)經(jīng)理（廠長），他們是企業(yè)環(huán)境決策的主要參與者或者直接決策者。
本次調(diào)研共發(fā)放問卷200份，剔除漏答關(guān)鍵信息及出現(xiàn)錯誤信息的問卷，回收了有效問卷101份，回收比例為50.5%。

3.2 調(diào)研結(jié)果與分析
本次問卷調(diào)查內(nèi)容分為三大部分。第一部分是關(guān)于樣本企業(yè)基本信息；第二部分是樣本企業(yè)目前的環(huán)境保護現(xiàn)狀；第三部分則是樣本企業(yè)對排污權(quán)交易政策的認知和參與意愿。以下是關(guān)于本次調(diào)研的數(shù)據(jù)及分析。
3.2.1調(diào)查企業(yè)的基本特征統(tǒng)計
對回收的101份有效問卷的樣本進行基本特征統(tǒng)計，如下表所示：
表1. 企業(yè)的基本情況 單位：個，%
統(tǒng)計特征 樣本（個） 構(gòu)成比率（%）
所有制 民營 74 73.2
集體 2 2
國營 7 6.9
合資企業(yè) 10 9.9
其它 8 7.9
總計 101 100
是否是上市 是 15 14.9
否 86 85.1
總計 101 100
企業(yè)的技術(shù)水平 國家級高新技術(shù)企業(yè) 11 10.9
省級高新技術(shù)企業(yè) 8 7.9
地市級高新技術(shù)企業(yè) 12 11.9
都不是 70 69.3
總計 101 100
企業(yè)位置 市中心 17 16.8
郊區(qū) 27 26.7
工業(yè)園區(qū) 34 33.7
農(nóng)村 23 22.8
企業(yè)年銷售收入 100萬以下 22 21.8
100---3000萬 33 32.7
3000---3億 20 19.8
3億以上 26 25.7
企業(yè)職工人數(shù) 50人以下 47 46.5
50---300人 27 26.7
300---2000人 18 17.8
2000人以上 9 8.9
企業(yè)R&D費用 50萬以下 67 66.3
50---200萬 12 11.9
200---500萬 9 8.9
500萬以上 13 12.9
企業(yè)經(jīng)營狀況 很好 20 19.8
較好 33 32.7
一般 37 36.7
有些困難 7 6.9
很困難 3 3
從上表可以看出，樣本中民營企業(yè)占到73.2%，合資企業(yè)和外資企業(yè)占到17.8%，集體企業(yè)只占到8.9%，比較符合目前杭州市企業(yè)所有制的分布狀況。因此，本次調(diào)查結(jié)果具有一定的可比性。
從企業(yè)的技術(shù)水平來看，不屬于高新技術(shù)企業(yè)占到總樣本的69.3%。這說明，目前杭州市目前企業(yè)總體技術(shù)水平不高，屬于高新技術(shù)企業(yè)只占到30%左右。
從企業(yè)規(guī)模來看，年銷售收入在3000萬以下的小型企業(yè)占到54.5%，年銷售收入在3000萬元---3億元之間的中型企業(yè)占19.8%，銷售收入在3億元以上的大型企業(yè)占到25.7%。其中，上市公司14家，占樣本總數(shù)的13.9%。
從企業(yè)的研發(fā)（R&D）現(xiàn)狀來看，年研發(fā)投入在50萬以下的占66.3%，年研發(fā)投入50萬---200萬的企業(yè)占總數(shù)的11.9%，年研發(fā)投入200萬----500萬的占8.9%，投入在500萬以上的企業(yè)占到總數(shù)的12.9%。這說明，目前杭州企業(yè)總體研發(fā)投入偏少。
從經(jīng)營狀況來看，經(jīng)營狀況比較好的企業(yè)占到52.5%，經(jīng)營狀況不佳的企業(yè)只占到總數(shù)的9.9%。這說明，目前杭州市企業(yè)總體經(jīng)營狀況良好。
3.2.2企業(yè)的環(huán)境保護狀況
表2. 企業(yè)的環(huán)境保護現(xiàn)狀 單位：個，%
統(tǒng)計特征 樣本（個） 構(gòu)成比率（%）
企業(yè)目前主要環(huán)境問題 有毒的化學(xué)品污染 12 11.9
大氣污染 17 16.8
水污染 53 52.5
固體廢棄物 24 23.8
噪聲污染 20 19.8
其它 4 3.9
是否通過了ISO14000 是 38 37.6
否 63 62.4
企業(yè)目前污染物的控制狀況 完全達標(biāo) 49 48.5
有時能達標(biāo) 28 27.7
目前達標(biāo)還有一定的困難 11 10.9
不知道 13 12.9
目前是否有環(huán)保規(guī)章制度 有 66 65.3
沒有 35 34.7
企業(yè)2008年用于治污的費用與以前相比 增加10%以上 26 25.7
增加，但小于10% 31 31.7
沒有變化 39 38.6
減少，但小于10% 3 2.9
減少10%以上 2 1.9
從上表可以看出，目前杭州市企業(yè)主要存在的環(huán)境問題按照比例依次為：水污染問題（52.5%）；固體廢棄物（23.8%）；噪聲污染（19.8%）；大氣污染（16.8%）；有 ……（未完，全文共19482字，當(dāng)前僅顯示3504字，請閱讀下面提示信息。收藏《研究報告:企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿調(diào)查與分析》）