信用社分管審計工作副主任離任審計報告

目錄/提綱：……
一、任期基本情況
二、任期工作及職責履行情況
（一）經(jīng)營管理績效情況
1、研究制定黨風廉政建設和案件防控工作思路
2、采取的管理措施
一是加強黨的紀律建設，依法依規(guī)從嚴治社
二是開展廉政教育，增強干部防腐拒變的能力
三是有效防控案件風險，確保系統(tǒng)安全運營
四是做好安保和維穩(wěn)工作，實現(xiàn)系統(tǒng)平安和諧
3、各項目標任務完成情況
一是科學制定審計工作意見、方案
二是嚴格高效開展審計工作
三是開展“雙違”檢查，檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題隱患9項，提出整改意見40條
四是開展后續(xù)跟蹤審計，以查促改提質增效
五是發(fā)揮督導作用，指導縣聯(lián)社實施常規(guī)稽核
（二）內部控制建立及執(zhí)行情況
一是有效防控案件風險，實現(xiàn)系統(tǒng)安全穩(wěn)定
三是扎實開展安防檢查，消除營業(yè)安全隱患
（三）重大經(jīng)濟決策事項
（四）遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定情況
（五）存在的問題和不足
三、述職人聲明
……
信用社分管審計工作副主任離任審計報告

一、任期基本情況
2015年3月至今，我擔任**黨委委員、紀委書記、副主任，分管審計部。
二、任期工作及職責履行情況
（一）經(jīng)營管理績效情況
在任期內，我認真貫徹執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟政策、金融貨幣政策以及各項金融法律法規(guī)，認真落實省聯(lián)社的決策部署、工作要求和各項規(guī)章制度，結合實際，安排部署分管領域的各項工作任務。
1.研究制定黨風廉政建設和案件防控工作思路。
2015年全市農(nóng)信社黨風廉政建設和案件防控工作總體思路是：深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會精神，認真貫徹習近平總書記系列重要講話精神，堅持從嚴治社，嚴明政治紀律，落實主體責任，遏制違規(guī)違紀，強
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和大額新增貸款合規(guī)性審計，針對本次檢查辦事處對轄內各聯(lián)社提出整改要求，并要求進行延伸檢查，切實提升信貸資產(chǎn)質量和管理水平；開展反洗錢工作專項審計，要求各聯(lián)社要對照但不限于本聯(lián)社檢查發(fā)現(xiàn)的問題，開展全面自查整改工作。三是開展“雙違”檢查，檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題隱患9項，提出整改意見40條。四是開展后續(xù)跟蹤審計，以查促改提質增效。組織開展關于2014年度信息科技風險檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況檢查，并將整改情況上報省社；指導監(jiān)督轄內聯(lián)社對省聯(lián)社開展的電子銀行業(yè)務專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行整改；組織全轄開展股金專項風險排查工作；組織各法人機構對股金進行逐筆排查，并排查了股金操作崗位人員是否嚴格執(zhí)行了“四項制度”。五是發(fā)揮督導作用，指導縣聯(lián)社實施常規(guī)稽核。按照2015年稽核工作安排，各聯(lián)社在辦事處審計部指導下，圍繞本聯(lián)社經(jīng)營全過程實施有效監(jiān)督，先后開展23項自選稽核項目，離任稽核43人，為促進經(jīng)營管理，堵塞漏洞，防止各類經(jīng)濟案件的發(fā)生發(fā)揮了積極作用。
（二）內部控制建立及執(zhí)行情況
一是有效防控案件風險，實現(xiàn)系統(tǒng)安全穩(wěn)定。落實風險防控責任制，逐級簽訂《案件防控責任書》，制定下發(fā)了《**市農(nóng)村信用社2015年案件防控工作要點》，明確責任主體，層層落實分解風險防控責任，推動風險防控體系建設；深入開展檢查排查活動，扎實開展存款為業(yè)務風險和員工異常行為排查、日常業(yè)務檢查以及信訪舉報核查等活動，并針對不同情況提出處理意見和建議；加強yq監(jiān)測與引導，切實防范了聲譽風險。二是做好信訪維穩(wěn)工作，辦理省聯(lián)社、市紀委及來人、來訪，信件21件，其中：省級9件，市級3件，市紀委9件，都能夠及時受理、查辦，對每個信件認真分析，認真研究，對來人來訪人員熱情接待，避免激化矛盾。對群眾反映強烈、問題比較突出的信訪問題，及時提出處理意見，及時組織調查，按規(guī)定時間上報答復調查處理結果。三是扎實開展安防檢查，消除營業(yè)安全隱患。層層簽訂了《2015年度安全保衛(wèi)責任狀》，下發(fā)了《關于進一步加強安全保衛(wèi)工作的通知》，組織大規(guī)模檢查3次，發(fā)現(xiàn)安全隱患59個，提出整改措施59條，下發(fā)檢查情況通報6份，縣級聯(lián)社累計檢查1486次，形成上下聯(lián)動齊抓共管的良好局面。四是采用每月實行隨機調取監(jiān)控錄像方式進行非現(xiàn)場檢查，按月不定時間段隨機抽取網(wǎng)點監(jiān)控錄像，并由辦事處安排對監(jiān)控錄像進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)員工在日常工作中存在的問題進行通報，提出限期整改意見。
（三）重大經(jīng)濟決策事項
任期內無涉及重大貸款、重大資金運作、重大股權投資、重大經(jīng)濟擔保、重大資產(chǎn)處 ……（未完，全文共2145字，當前僅顯示1363字，請閱讀下面提示信息。收藏《信用社分管審計工作副主任離任審計報告》）