論文：對新興古典主義工業(yè)化、城市化理論的驗證

研究領域：中國經濟改革
論文：對新興古典主義工業(yè)化、城市化理論的驗證
——來自中國改革30年的經驗

摘要：本文對新興古典主義關于工業(yè)化、城市化化的理論與傳統(tǒng)的發(fā)展經濟學理論進行分析與擴展，認為：交易效率與專業(yè)化水平提高推進了工業(yè)化、城市化，并最終形成二元經濟結構，而中國工業(yè)化傾向的政治因素在加速工業(yè)化、城市化的同時，使得城市化滯后于工業(yè)化，強化二元經濟結構，擴大城鄉(xiāng)差距。上述理論上的觀點得到了中國改革30年的經驗實證支持。
關鍵詞：工業(yè)化與城市化；中國改革；新興古典主義
Test to Industrialization and Urbanization Theory of New Classical Economics:
Evidences from China’s Reforming in 30 years

Abstract: This paper on the theories of New Classical Economics and traditional Development Economics to analyze the Industrialization and urbanization process. We find that improve of transaction effective and specialization promote industrialization and urbanization, at the same time,
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模經濟與城鄉(xiāng)居民的公共服務與社會保障不均等并存等中國特色，直接或間接強化了城鄉(xiāng)二元經濟結構。因此，中國30年的改革實踐讓經典的發(fā)展經濟學理論處境尷尬也不足為奇。
中國的工業(yè)化與城市化卻有如下基本事實讓經典的二元經濟理論難以適應。首先，中國農村勞動力或農業(yè)人口向城市或工業(yè)的轉移是有成本和風險的，農業(yè)勞動力對工業(yè)的支持伴隨著嚴重的土地拋荒與準拋荒現象，2008年初國際糧荒，讓人們再次認識到糧食安全并非高枕無憂的事。同時，農村留守兒童的教育與成長問題，都將成為成本限制農村未來發(fā)展。沒有發(fā)達的農業(yè)就無法為工業(yè)化和城市化提供剩余勞力，這與古典傳統(tǒng)中邊際生產率為零的剩余勞動力假設不一致。其次，改革開放以來中國的城市化水平滯后于持續(xù)的工業(yè)增長，并伴隨著嚴重的城鄉(xiāng)差距。2006年中國農業(yè)增加值占GDP的比重僅為12％，而2006年的農村人口比重卻高達59％。城鄉(xiāng)收入差距在工業(yè)化過程中持續(xù)擴大（蔡昉等，2003；陸銘、陳釗，2004）。盡管自2004年以來，農民收入增幅連續(xù)三年超6％，而2004年至2006年城鄉(xiāng)居民收入比分別為3.21：1、3.22：1，2006擴大到3.28：1，絕對額的收入差距達到8172.5元。第三，中國的經濟改革和經濟轉軌過程伴隨著深刻的政治因素（政策影響、管制與制度租金等），中國工業(yè)資本的積累與相對完備的工業(yè)體系的建立是以犧牲農業(yè)發(fā)展和農民利益的政策導向為前提的（林毅夫，1994）。同樣，中國的城市化、工業(yè)化過程中，諸多不容回避的問題需要解釋，改革的未來思路需要進一步梳理。
直到1990年代，尚未發(fā)展出解釋城市如何從分工中出現的一般均衡分析。此后，在新古典主義發(fā)展的邊沿上，由楊小凱（Yang，1991）應用超邊際分析方法繼承古典主義傳統(tǒng)以及由（Yang and Rice，1994）提出的，強調個人專業(yè)化水平和市場一體化程度的內生。并利用超邊際分析方法構建了一般均衡模型，對“斯密猜想”模型化，從分工演化與個人專業(yè)化水平提高揭示了二元經濟結構在發(fā)展中國家現代和傳統(tǒng)部門的對立與轉化（J.Sachs、Yang and Zhang,2000）。本文在第二部分理解并擴展了新興古典主義工業(yè)化、城市化的基本模型，并提出兩個命題，第三部分應用中國改革30年的經驗對文章的核心結論以及新興古典主義工業(yè)化、城市化的基本思想進行檢驗，最后是結論。

二、新興古典主義工業(yè)化、城市化模型及擴展
在這里主要改進并擴展楊小凱－斯賴模型（1994）。在初始的經濟狀態(tài)下，或分散或聚集居住在一個廣大地區(qū)的農戶和手工業(yè)生產者，從事農業(yè)生產的農戶生產土地密集型的農產品，因此分散居住在一片面積廣闊的土地上。而手工業(yè)者生產加工產品或初等工業(yè)產品。由于分工的不完全，這里的所有生產者同時也是消費者。該區(qū)域的所有生產者－消費者，作為_的微觀經濟主體，可以選擇專業(yè)化不同生產不同的產品與居住的模式。這種選擇將決定生產者的生產效率和交易效率。我們將選擇生產工業(yè)品的人們稱為C類人，而將選擇生產農產品的人們稱為R類人。改進薩繆爾森（1952）的冰山成本概念，一單位的產品交易后有K部分到達（0
其中，*與y為手工業(yè)或工業(yè)產品的自供給數量，z為農產品的自供給數量，上標、、表示購買的該產品數量。每個生產者－消費者的生產函數與稟賦約束是：
，，，；
；
、、表示要銷售的該產品數量，、、表示一個微觀經濟主體生產該產品的勞動份額，也代表生產該產品的專業(yè)化水平，表示生產產品時固定的學習或訓練費用。每個生產者－消費者的預算約束為：

其中，是產品i的價格，等式的左邊為市場收入，右邊為消費支出。允許角點解下的非負約束：。
作為生產者－消費者的微觀經濟主體，在最優(yōu)化的決策過程中必須考慮決策變量滿足生產條件、預算約束與非負約束，以實現個人效用最大。由于不能獨立于其它決策變量，所以9個決策變量都能取0值和正值，當其中的一個取值為0時，一個角點解就被選擇。9個決策變量0值和正值的組合，共有個。因此，這個求解過程是一個非線性規(guī)劃過程，在新興古典主義的框架中被稱為超邊際分析方法[ 超邊際分析方法的一般程序：首先運用庫恩－塔克定理和最有決策的其它條件盡可能多的排除非最優(yōu)的其它組合；然后，對余下的組合進行邊際分析，求解出每個組合的最優(yōu)解；最后比較被選組合的目標函數的局部最大值，以確定最優(yōu)決策，這個過程被成為超邊際分析。（詳細的分析見楊小凱：《經濟學——新興古典于新古典分析框架》第五章。）]，以區(qū)別于新古典主義求解內點解的邊際分析方法。根據文定理[文枚1998年在一組一般效用和生產函數的新興古典一般均衡模型中，對“最優(yōu)決策不會賣一種以上的產品，不會同時賣和買同種產品，不會買和生產同種產品�！钡亩ɡ磉M行了一般性證明。楊小凱1988年在具體的效用函數與生產函數的新興古典一般均衡證明了該定理。該定理的詳細證明見楊小凱：《 ……（未完，全文共12320字，當前僅顯示2930字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：對新興古典主義工業(yè)化、城市化理論的驗證》）