試論中國外資準(zhǔn)入的法律監(jiān)管機(jī)制

目錄/提綱：……
一、立法現(xiàn)狀
（一）、國內(nèi)立法
（二）、雙邊投資條約方面
（三）、入世的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾方面
二、我國的外資準(zhǔn)入法律監(jiān)管機(jī)制
（二）、我國相關(guān)法律對(duì)外資準(zhǔn)入設(shè)置了一些法定條件
（三）、外資進(jìn)入中國需要經(jīng)過五個(gè)審批步驟
5、投資者憑審批機(jī)關(guān)頒發(fā)的證書到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)等級(jí)注冊(cè)手續(xù)
三、外國的外資準(zhǔn)入法律監(jiān)管機(jī)制
2、從開放到實(shí)行某種限制
3、從保守到逐步開放
四、我國外資準(zhǔn)入法律管制的不足
（一）、立法權(quán)限分散、多層次立法、多種法律淵源并存，缺乏系統(tǒng)性，甚至相互矛盾
（二）、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性、一致性
（三）、欠缺導(dǎo)向性
（一）、大量國內(nèi)資金閑置
（二）、外資投向不合理
（三）、外商對(duì)我國一些行業(yè)控制突出
（四）、外資企業(yè)污染嚴(yán)重，整體效益不理想
五、我國外資準(zhǔn)入法律的立法完善
（一）、立法_方面
（二）、立法導(dǎo)向作用方面
（三）、服務(wù)業(yè)的準(zhǔn)入方面
……
試論中國外資準(zhǔn)入的法律監(jiān)管機(jī)制

三鹿奶粉事件終于告一段落，但究其原因，我想，中國入世后外資大量涌入所帶來的沖擊必是其中重要的原因之一。為了增加國民待遇，維護(hù)投資方的經(jīng)濟(jì)利益，提高本國的競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)展本國的民族產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)和帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，對(duì)外資準(zhǔn)入的法律監(jiān)管變得日趨重要。
一、立法現(xiàn)狀
從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)“摸著石頭過河”到2003年我國成功入世，中國已經(jīng)在許多領(lǐng)域，尤其是服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，作出了許多市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾，同時(shí)作出了許多配套的經(jīng)濟(jì)_和法律制度的改革，中國開始注重國民待遇問題和投資措施問題，并考慮在投資領(lǐng)域推行國民待遇和及時(shí)廢除與TRIMs協(xié)議沖突的投資措施。
我國的國內(nèi)立法、對(duì)外簽訂的雙邊投資條約和加入WTO時(shí)所作的承諾，完整地構(gòu)成了我國的投資準(zhǔn)入法律體系。
（一）、國內(nèi)立法
國內(nèi)立法的第一層次立法是憲法性規(guī)范，我國憲法序言宣示“中國堅(jiān)持獨(dú)立自主的對(duì)外政策，堅(jiān)持相互尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、互不侵犯、互不干涉內(nèi)政、平等互利、和平共處的五項(xiàng)原則，發(fā)展同各國外交關(guān)系和經(jīng)濟(jì)、文化的交流”，且憲法第十八條進(jìn)一步規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國投資和外國投資者的合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)。這是
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并符合國家產(chǎn)業(yè)政策的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形等六類。限制類外商投資項(xiàng)目有不利于節(jié)約資源和改善生態(tài)環(huán)境的；從事國家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種勘探、開采的；技術(shù)水平落后的；屬于國家逐步開放的產(chǎn)業(yè)的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形等五類。禁止類外商投資項(xiàng)目有危hai國jia安全或損害社會(huì)公共利益的；對(duì)環(huán)境造成污染損害，破壞自然資源或者損害人體健康的；占用大量耕地，不利于保護(hù)、開發(fā)土地資源；危害軍事設(shè)施安全和使用效能的；運(yùn)用我國特有工藝或者技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形等六類。不屬于鼓勵(lì)類、限制類和禁止類的投資項(xiàng)目，為允許類投資項(xiàng)目。
（二）、我國相關(guān)法律對(duì)外資準(zhǔn)入設(shè)置了一些法定條件
1、對(duì)投資者的資格要求，即對(duì)外國投資者的經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營業(yè)務(wù)、經(jīng)營歷史和經(jīng)營人才等方面的要求作了限定。如1995年《外國投資國際活躍代理企業(yè)審批辦法》第九條第2款規(guī)定“設(shè)立外商投資國際貨運(yùn)代理企業(yè)的中外投資者須有三年以上經(jīng)營歷史，有與申辦業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理人員及專業(yè)人員，有較穩(wěn)定的資源，有一定數(shù)量的貨運(yùn)代理網(wǎng)絡(luò)”。
2、對(duì)當(dāng)?shù)毓蓹?quán)的要求，即對(duì)外商投資項(xiàng)目規(guī)定，包括“限于合資、合作”、“中方控股”或“中方相對(duì)控股”。
3、在最低注冊(cè)資本要求方面，我國外資準(zhǔn)入法對(duì)合資企業(yè)、合作企業(yè)和外資企業(yè)，沒有最低注冊(cè)資本的限制，但對(duì)外商投資股份有限公司則要求了最低限額為人民幣3000萬。此外，中國最新頒布的有關(guān)專項(xiàng)外資立法規(guī)定了在某些行業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)的最低資本額要求，例如《設(shè)立對(duì)外貿(mào)易公司暫行辦法》第4條第3款規(guī)定的中外合資外貿(mào)公司的最低注冊(cè)資本為1億元人民幣。
（三）、外資進(jìn)入中國需要經(jīng)過五個(gè)審批步驟
對(duì)于外國投資的審查和批準(zhǔn)是關(guān)系本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展根本利益的問題。中國對(duì)外資進(jìn)入的審批采取的是“許可主義原則”，即外商投資企業(yè)的設(shè)立必須經(jīng)過中國政府審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這一般需要五個(gè)步驟:
1、立項(xiàng)，即中國投資者就準(zhǔn)備同外國投資者舉辦合營企業(yè)、合作企業(yè)，或者外國投資者就準(zhǔn)備獨(dú)辦外資企業(yè)，起草項(xiàng)目建議書和初步可行性研究報(bào)告并上報(bào)企業(yè)主管部門審查，主管部門同意后轉(zhuǎn)報(bào)審批機(jī)關(guān)；
2、呈報(bào)設(shè)立企業(yè)的項(xiàng)目建議書，經(jīng)有關(guān)部門（計(jì)劃部門或技術(shù)改造管理部門）批準(zhǔn)后，投資各方才能進(jìn)行以項(xiàng)目可行性要就為中心的各項(xiàng)工作；
3、呈報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后投資各方可商簽設(shè)立企業(yè)的合同、章程等法律文書；
4、呈報(bào)設(shè)立企業(yè)的合同、章程，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)后由審批機(jī)關(guān)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；
5、投資者憑審批機(jī)關(guān)頒發(fā)的證書到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)等級(jí)注冊(cè)手續(xù)。
只有經(jīng)過了這五個(gè)步驟，外商投資企業(yè)才能在中國設(shè)立。
三、外國的外資準(zhǔn)入法律監(jiān)管機(jī)制
由于各國社會(huì)、政治情況的差別，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)_、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，甚至文化傳統(tǒng)的差異，都會(huì)直接或間接的決定或制約該國對(duì)外來投資的態(tài)度，決定著該國的外資政策與外資準(zhǔn)入立法，從而影響著整個(gè)投資環(huán)境。因此，了解各國的外資準(zhǔn)入立法狀況及外資法制結(jié)構(gòu)，對(duì)于進(jìn)一步擴(kuò)大我國的對(duì)外投資規(guī)模、化解我國對(duì)外投資的各種風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)我國對(duì)外投資的保護(hù)尤為重要。
世界上發(fā)達(dá)國家的外資準(zhǔn)入立法大致可以分為三種類型：
1、始終采取完全開放政策，外資_進(jìn)出，完全適用國民待遇，較少限制，這樣，就沒有專門的外資法，一般也就沒有審批制度。美國是典型的此類國家。美國尚沒有一部正式的外國投資法，美國政府對(duì)外資基本上采取“門戶開放”政策，它的總原則是鼓勵(lì)外來投資者來美國投資，給予外資以“國民待遇”。但美國在積極推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易_化的同時(shí)，對(duì)自己不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的服務(wù)行業(yè)和敏感性服務(wù)行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)s設(shè)置了很多障礙。在美國，外國投資者在自然資源和能源、農(nóng)業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)、通訊業(yè)、航空業(yè)、海運(yùn)業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、國防工業(yè)等領(lǐng)域的投資都受到美國法律的不同程度的限制，或者禁止涉足；或者是須向有關(guān)部門報(bào)告，申領(lǐng)許可證；或者是對(duì)外國投資者持有股份的比例有最高額度的限制，等等。
2、從開放到實(shí)行某種限制。有的發(fā)達(dá)國家曾一直實(shí)行開放政策，但到70年代以后，對(duì)外資準(zhǔn)入開始實(shí)施程度不同的限制，有的還制定了關(guān)于外國投資的法律，專門調(diào)整外資關(guān)系，并設(shè)立外資審批機(jī)構(gòu)，這類國 ……（未完，全文共8215字，當(dāng)前僅顯示2244字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《試論中國外資準(zhǔn)入的法律監(jiān)管機(jī)制》）