企業(yè)開展內控制度體系建設專項自查的總結報告

目錄/提綱：……
一、工作開展情況
（一）組織安排，持續(xù)推進
（二）明確分工，責任落實
二、自查工作情況
（一）黨委、董事會、經(jīng)理會議事規(guī)則方面
（二）項目審批方面
（三）物資采購、購買服務方面
（四）審計監(jiān)督方面
（五）財務_方面
（六）人事管理方面
三、下一步計劃
一是強化責任擔當，深化整改落實
二是加強檢查監(jiān)督，把握自查契機
三是加強內控知識的培訓
……
企業(yè)開展內控制度體系建設專項自查的總結報告

按照上級《關于開展企業(yè)內控制度體系建設專項自查的通知》的文件要求，集團重點從突出黨委、董事會、經(jīng)理辦公會議事規(guī)則、項目審批、財務_、人事管理、物資采購、購買服務、審計監(jiān)督、績效考核等8個方面對制度的建立、執(zhí)行及部門責任落實情況，第一時間開展自糾自查工作，現(xiàn)將具體情況報告如下。
一、工作開展情況
（一）組織安排，持續(xù)推進。通知下發(fā)以來，集團高度重視此次內控制度體系建設自查工作，自查自糾持續(xù)深入推進集團各部門和各子公司，要求做到總結自查內容，建立問題臺賬，并做到立行整改。本著問題不查清不放過的原則，不折不扣、有力有效抓好自查自糾工作，努力健全完善各項規(guī)章制
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經(jīng)董事會研究決策，董事會運行規(guī)范；個別子公司存在董事會議事規(guī)則缺失、會議記錄不完善的問題。三是經(jīng)理會議事規(guī)則，由于個別公司未設置總經(jīng)理崗位，所以未制定經(jīng)理會議事規(guī)則制度。
（二）項目審批方面。按集團項目管理部已在原有制度的基礎上新增《項目管理辦法》制度。經(jīng)集團督導檢查，大部分子公司在制度的建立上相對完善并能按照流程規(guī)范執(zhí)行，但有個別公司仍存在制度程序不完善的問題。
（三）物資采購、購買服務方面。根據(jù)市國資委督導檢查反饋意見，集團已正式建立物資采購和購買服務內部_制度，對重大物資采購、購買服務嚴格_，并新增了《建投集團項目管理招標管理要點》《招標計劃提前發(fā)布》《購買服務內部_制度》《物資采購管理規(guī)定》四項制度。通過對子公司的物資采購和購買服務制度的檢查發(fā)現(xiàn)，部分子公司在購買服務制度上存在法律依據(jù)不足、執(zhí)行程序不夠完善的問題；個別子公司僅有辦公用品管理制度，其他物資采購方面的制度存在缺失。
（四）審計監(jiān)督方面。集團通過此次自查發(fā)現(xiàn)，在《會計資料內部審計辦法（試行）》制度中審計組織實施、時間節(jié)點、發(fā)現(xiàn)問題處理等條款上內容不夠明確；通過檢查發(fā)現(xiàn)，個別子公司存在制度執(zhí)行不到位的情況，例如《內部審計管理制度》未設置專人對接；個別子公司尚未成立專職內審部門及審計監(jiān)督制度。
（五）財務_方面。集團在財務管理、重大事項報告、融資與擔保管理等方面出臺了一系列詳細制度并嚴格按照財務_制度執(zhí)行。通過檢查子公司制度發(fā)現(xiàn)，部分公司在制度建立方面存在不完善的問題，例如在企業(yè)財務管理方面的內控制度中出現(xiàn)財務分析制度、債券資金管理制度尚未健全的問題，對企業(yè)資產(chǎn)的管理未出臺相應措施；個別公司是在財務管理制度的建立與執(zhí)行上未完善公司財務審簽流程；還有個別公司在財務管理制度（試行）上發(fā)現(xiàn)職責分工不明確、內控制度不完善的問題。
（六）人事管理方面。通過此次自查工作發(fā)現(xiàn)，集團已建立并完善《員工招聘管理辦法》《人員借調、內部調動管理辦法》《干部選拔管理制度》《勞動合同管理制度》等人事管理制度。
三、下一步計劃
目前，內控制度體系建設自查自糾工作取得初步成效，下一步集團公司將繼續(xù)以嚴的作風、實的態(tài)度深入推進自查后的專項整改工作，建立長效機制，全力把整改工作轉化為促進建投集團健康穩(wěn)定發(fā)展的強勁動力。一是強化責任擔當，深化整改落實。集團公司將進一步強化主體責任，堅持要求不松、力度不減，按照自查結果推動內控制度整改工作全面落實，對正在整改的問題，加強監(jiān)督檢查，持續(xù)緊盯不放，做到組織到位、責任到位、措施 ……（未完，全文共2141字，當前僅顯示1361字，請閱讀下面提示信息。收藏《企業(yè)開展內控制度體系建設專項自查的總結報告》）