在公司內控體系建設工作推進會暨宣貫會上的講話

目錄/提綱：……
一、高度重視，充分認識內控體系建設的重要性
（一）健全的內控體系是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障
（二）科學的內控制度體系是實現企業(yè)價值最大化的重要手段
（三）規(guī)范的內部控制體系是系統(tǒng)性預防腐敗的重要舉措
二、準確理解，有效提高內控體系建設的實效性
一是以制度執(zhí)行為抓手，有效提升企業(yè)管理能力
二是以風險防范為導向，與風險管理相結合
三是以合規(guī)管理為底線，統(tǒng)籌推進內控體系建設
四是以宣傳培訓為手段，強化內控管理意識
三、明確要求，扎實推進內控體系建設實施工作
一要強化組織領導、狠抓責任落實
二是要抓住關鍵領域，加強對權力的監(jiān)督制約
三要推進“管理制度化，制度流程化，流程信息化”
……
在公司內控體系建設工作推進會暨宣貫會上的講話

同志們：
按照公司2020年度工作會議精神及重點工作計劃，今年將全面推動建立集團公司以源頭治理和過程控制為核心的企業(yè)內控體系�？傮w來看，開展內控體系建設，是保障集團公司穩(wěn)健運行、實現公司戰(zhàn)略與發(fā)展目標的一項基礎性、戰(zhàn)略性系統(tǒng)工程，具有“時間緊、任務重、標準高、要求嚴”的特點。下面，我主要就內控體系建設講三點意見：
一、高度重視，充分認識內控體系建設的重要性
**-**年，財政部相繼發(fā)布了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》，要求上市公司遵照執(zhí)行，中央企業(yè)、行政事業(yè)單位相繼被納入實施范圍,同時鼓勵非上市大中型企業(yè)積極參與實施，這為企業(yè)內部控制體系建設提供了理論依據。2019年10月，國務院國資委印發(fā)《關于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》，將內部控制定位為企業(yè)實現高質量發(fā)展、強基固本、防范重大風險、培養(yǎng)世界一流企業(yè)的重要基礎；12月26日，國資委又加急發(fā)布《關于做好2020年中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作有關事項
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源、組織人才資源、品牌資源等獨特優(yōu)勢，不僅反映出企業(yè)綜合能力的提升，也反映出公司在未來所能達到的價值預期。當前，我們要把握好公司的黃金發(fā)展時期，要把內控體系建設作為企業(yè)價值管理活動的具體化手段，通過內控體系建設有效確保經營管理各個環(huán)節(jié)的風險_，有力保障公司年度經營目標和戰(zhàn)略目標的實現，進一步促進公司提高經營管理水平和國有資本保值增值的能力，為公司未來發(fā)展拓展更大的空間。
（三）規(guī)范的內部控制體系是系統(tǒng)性預防腐敗的重要舉措。
黨的十九大提出新時代黨的建設總要求“要堅持黨要管黨、全面從嚴治黨，全面推進黨的政治建設、思想建設、組織建設、作風建設、紀律建設，把制度建設貫穿其中，深入推進反腐廉潔斗爭�！睂嗔Φ闹萍s，風險的控制，必須在_機制上下功夫。通過加強內控體系建設，扎牢不能腐的籠子，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制，強化不敢腐的震懾，增強不想腐的自覺。公司內部控制體系建設工作，正是從源頭上落實全面從嚴治黨的重要舉措，有效防控廉潔風險的重要抓手，也是建立健全權力運行的制約和監(jiān)督機制，有效避免生產經營決策過程中的法律風險、廉政風險的關鍵舉措。
內控體系建設通過不相容職務相互分離、相互制約和授權審批等手段，在內部形成有效的“自身防控系統(tǒng)”。同時，將內部制約與外部監(jiān)督有效統(tǒng)一起來，與內部審計、紀檢監(jiān)察等監(jiān)督資源協同整合，形成監(jiān)督合力，使決策更加科學，執(zhí)行更加有效，監(jiān)督更加有力，筑牢拒腐防變的底線。
二、準確理解，有效提高內控體系建設的實效性
內控體系的建設過程也是內控體系輿論營造和氛圍打造的過程。內控不是找問題而是完善管理流程、提升管理意識、增強管理水平；內控不是新增的工作而是日常管理工作的一部分，是運用_的手段及措施，將責任落實、制度落實、執(zhí)行落實、信息化落實的過程。各企業(yè)主要負責人是抓內控工作的關鍵，要把內控放在更加突出位置的來抓，立足客觀實際，注重內控工作與主業(yè)的結合，不脫離現有管理，突出實用實效。
一是以制度執(zhí)行為抓手，有效提升企業(yè)管理能力。各企業(yè)要狠抓制度建設和落實，形成順暢有序的內控運作機制，要注重發(fā)揮內部控制在優(yōu)化管理能力、提升管理水平的作用，形成有效的內控成果轉化機制，以內控促改革、以內控強管理，使內控工作的效益最大化。
二是以風險防范為導向，與風險管理相結合。風險管理是內控體系建設的核心內容，完善的內控體系是規(guī)范企業(yè)管理行為的準則，能夠有效的提升企業(yè)風險防范能力。近年來，隨著公司的發(fā)展壯大，公司制定了一些風險防控制度，積累了一定的風險管理經驗，但隨著經濟活動的多元化和市場環(huán)境的不確定性增加，公司所面臨的各類經營投資風險逐漸增多，風險管理就顯得尤為重要。各企業(yè)要借助此次內控體系建設，對已有風險管理工作成果和潛在風險點進行認真分析梳理，找準各類風險的應對措施，促進公司風險防控能力與整體_水平不斷提升。
三是以合規(guī)管理為底線，統(tǒng)籌推進內控體系建設。去年，是省國資委的“合規(guī)年”，省國資委確定了7戶企業(yè)為合規(guī)管理試點企業(yè)建立合規(guī)管理體系。今年，會在剩下的省屬企業(yè)中全面推進合規(guī)管理工作，公司也包含在內。各企業(yè)要以“強內控、防風控、促合規(guī)”為目標，整合優(yōu)化相關管理制度，科學繪制業(yè)務流程圖，構建“內控、風控、合規(guī)”三位一體的大內控體系，為今年國資委全面推進的合規(guī)管理打下基礎。
四是以宣傳培訓為手段，強化內控管理意識。內控體系建設是一項全員參與的系統(tǒng)工程，必須深入抓好各層面的宣傳、培訓和指導，將內控意識轉化為自覺行動和內在需要，著力營造一個重制度、重程序、重證據的“軟環(huán)境”。各級領導干部要以身作則，努力學習內控理論和各項標準要求，自覺地在日常管理行為中，遵循內控規(guī)范制度，讓內控思維貫穿工作始終，帶動和促進公司上下內控工作整體推進、同步開展。
三、明 ……（未完，全文共4020字，當前僅顯示2030字，請閱讀下面提示信息。收藏《在公司內控體系建設工作推進會暨宣貫會上的講話》）