集團(tuán)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

目錄/提綱：……
（一）全過(guò)程原則：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)涵蓋項(xiàng)目履約全過(guò)程
（二）重要性原則：重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)把控
（四）成本效益原則：權(quán)衡實(shí)施成本和預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理
（四）項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行自我綜合評(píng)價(jià)、總結(jié)
（五）項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)中國(guó)一冶公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建設(shè)與完善
（三）督導(dǎo)分、子公司解決紅色預(yù)警項(xiàng)目
（一）業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)主財(cái)務(wù)狀況等風(fēng)險(xiǎn)
（二）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：物資設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)中存在的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)場(chǎng)物資設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)
（三）成本風(fēng)險(xiǎn)：成本超支等導(dǎo)致預(yù)計(jì)完成利潤(rùn)無(wú)法達(dá)到計(jì)劃利潤(rùn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（四）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：工程項(xiàng)目拖期風(fēng)險(xiǎn)
（六）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)
（七）安全風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)
（八）環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險(xiǎn)
（九）預(yù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)算編制滯后風(fēng)險(xiǎn)、中間結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、完工未結(jié)算等風(fēng)險(xiǎn)
（十）回款風(fēng)險(xiǎn)：工程順利推進(jìn)且進(jìn)度、質(zhì)量滿足合同要求，但業(yè)主未如期付款的風(fēng)險(xiǎn)
（一）藍(lán)色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為藍(lán)色預(yù)警項(xiàng)目
（二）黃色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為黃色預(yù)警項(xiàng)目
（三）橙色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為橙色預(yù)警項(xiàng)目
（四）紅色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為紅色預(yù)警項(xiàng)目
一、風(fēng)險(xiǎn)情況說(shuō)明
（三）風(fēng)險(xiǎn)成因（對(duì)風(fēng)險(xiǎn)……
中國(guó)一冶集團(tuán)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

總則

為進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)一冶集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)一冶）公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立規(guī)范、有效的工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范和化解工程項(xiàng)目履約過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，控制或降低由各類風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo)，依據(jù)《工程項(xiàng)目管理制度》等相有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法為是中國(guó)一冶公司制度體系的第二層級(jí)，上一層級(jí)制度為《工程項(xiàng)目管理制度》，本辦法適用于公司各職能部門（以下無(wú)特別說(shuō)明，簡(jiǎn)稱“各部門”），分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部（以下無(wú)特別說(shuō)明，簡(jiǎn)稱“分公司各單位”）以及全資及控股子公司（以下無(wú)特別說(shuō)明，簡(jiǎn)稱“子公司”）的國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，國(guó)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可結(jié)合所在國(guó)家（地區(qū)）特點(diǎn)參照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法要應(yīng)對(duì)所指的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，是指在工程項(xiàng)目履約過(guò)程中，各種不確定性因素對(duì)實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目控制目標(biāo)的影響。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括：業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。
第四條 本辦法所稱所指的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，主要是指通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目履約過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，掌握工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)、影響程度及發(fā)生可能性，從而對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的預(yù)防和控制，為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。
第五條 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：
（一）全過(guò)程原則：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
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行識(shí)別、評(píng)估、，并提出切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施；對(duì)已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)提出切實(shí)可行的處置方案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（見(jiàn)附件1）。
（二）每月向分、子公司所在單位工程主管管理部門上報(bào)工程項(xiàng)目履約動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表（模板參照見(jiàn)附件2），全面梳理工程項(xiàng)目存在主要風(fēng)險(xiǎn)、影響程度、發(fā)生可能性、擬采取措施等，并對(duì)項(xiàng)目整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)；接受分、子公司、集團(tuán)所在單位及公司的項(xiàng)目檢查。
（三）落實(shí)擬定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)估并提出改進(jìn)方案，接受分、子公司所在單位的預(yù)警提示，并執(zhí)行糾偏。
（四）項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行自我綜合評(píng)價(jià)、總結(jié)。
（五）項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé)：
1.．項(xiàng)目經(jīng)理是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目履約全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)集團(tuán)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法要求，，全面梳理本項(xiàng)目存在主要風(fēng)險(xiǎn)、影響程度、發(fā)生可能性、擬采取措施等，并負(fù)責(zé)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)。；
2.．總工程師負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理。；
3.．項(xiàng)目施工經(jīng)理負(fù)責(zé)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理。；
4.．工程技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理。；
5.．項(xiàng)目物資部負(fù)責(zé)材料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、材料現(xiàn)場(chǎng)管理保管風(fēng)險(xiǎn)管理。；
6.．項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理。；
7.．項(xiàng)目財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)成本風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)管理。；
8.．項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理。；
9.．項(xiàng)目安全監(jiān)督站負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理。；
10.．項(xiàng)目黨組織負(fù)責(zé)人及相有關(guān)部門負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理。
第十條 各分、子公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)本公司單位風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建設(shè)與完善；結(jié)合公司工程板塊業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
（二）每月收集、整理各項(xiàng)目經(jīng)理部上報(bào)的工程項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)表，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)進(jìn)行確認(rèn)，并填寫《公司在建工程項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)匯總表》（見(jiàn)附件3），并將本公司所有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)確認(rèn)情況書面上報(bào)報(bào)送集團(tuán)公司項(xiàng)目管理部。對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示，及時(shí)提出糾偏指令，實(shí)時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)檢查，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)事件、影響程度、發(fā)生可能性、應(yīng)對(duì)措施的變化。
（三）督導(dǎo)黃色預(yù)警項(xiàng)目；，領(lǐng)導(dǎo)組織解決紅色預(yù)警項(xiàng)目中存在的問(wèn)題（預(yù)警項(xiàng)目具體釋義見(jiàn)第六章）。
（四）對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查，接受集團(tuán)公司的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)檢查；負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)。
（五）分、子公司各部門工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé)：：工程項(xiàng)目管理部門是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織部門，對(duì)管理層負(fù)責(zé)，定期向分、子公司所在單位和集團(tuán)公司管理層匯報(bào)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況；負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作；協(xié)調(diào)推進(jìn)各職能部門和各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。；各其他職能部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)相應(yīng)類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。
第十一條 中國(guó)一冶公司職能部門工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)中國(guó)一冶公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建設(shè)與完善。
（二）對(duì)分、子公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有開展指導(dǎo)、督察、協(xié)調(diào)等職責(zé)工作；檢查項(xiàng)目部、分、子公司及項(xiàng)目經(jīng)理部的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（三）督導(dǎo)分、子公司解決紅色預(yù)警項(xiàng)目。
（四）在項(xiàng)目評(píng)估為紅色預(yù)警兩周內(nèi)，負(fù)責(zé)報(bào)送經(jīng)中國(guó)一冶審核后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案至中冶集團(tuán)備案。負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司內(nèi)、外部工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理交流培訓(xùn)；推廣工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制成功經(jīng)驗(yàn)。
（五）中國(guó)一冶公司各職能部門工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé)：項(xiàng)目管理部是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織部門，對(duì)管理層負(fù)責(zé)，定期向公司管理層匯報(bào)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況；負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作；協(xié)調(diào)推進(jìn)各職能部門和各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。；各其他職能部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)相應(yīng)類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)

第十二條 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在履約過(guò)程中對(duì)業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收、廉政風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響程度及發(fā)生可能性進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的預(yù)防和處置措施。分、子公司應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)等在資源方面提供必要的支持。
第十三條 工程項(xiàng)目履約過(guò)程中的主要考慮以下風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施：
（一）業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)主財(cái)務(wù)狀況等風(fēng)險(xiǎn)。分、子公司應(yīng)在項(xiàng)目履約過(guò)程中持續(xù)關(guān)注業(yè)主經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)狀況，提示提醒督促項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)收取工程款。
（二）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：物資設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)中存在的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)場(chǎng)物資設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)公司中國(guó)一冶的有關(guān)管理制度及項(xiàng)目管理手冊(cè)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際編制項(xiàng)目采購(gòu)方案和實(shí)施辦法并嚴(yán)格執(zhí)行。
（三）成本風(fēng)險(xiǎn)：成本超支等導(dǎo)致預(yù)計(jì)完成利潤(rùn)無(wú)法達(dá)到計(jì)劃利潤(rùn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)一冶公司成本管理制度的要求，對(duì)項(xiàng)目成本、利潤(rùn)進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)算，采取有效應(yīng)對(duì)措施，防范項(xiàng)目無(wú)法達(dá)到計(jì)劃利潤(rùn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：工程項(xiàng)目拖期風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)一冶公司合同履約相關(guān)制度要求組織項(xiàng)目實(shí)施，確保進(jìn)度滿足合同要求。
（五）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)： 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)考慮設(shè)計(jì)文件缺陷、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)交底不清等設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)要求設(shè)計(jì)圖紙、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，設(shè)計(jì)變更及時(shí)，設(shè)計(jì)交底明確清晰，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。
（六）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，并嚴(yán)格遵守中國(guó)一冶公司質(zhì)量管理相有關(guān)制度的要求，防止發(fā)生質(zhì)量事故。
（七）安全風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生安全生 ……（未完，全文共16049字，當(dāng)前僅顯示2886字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《集團(tuán)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》）