目錄/提綱:……
(一)全過程原則:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)涵蓋項(xiàng)目履約全過程
(二)重要性原則:重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)的管理,對關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)把控
(四)成本效益原則:權(quán)衡實(shí)施成本和預(yù)期效益,以適當(dāng)成本實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理
(四)項(xiàng)目結(jié)束后,對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行自我綜合評價(jià)、總結(jié)
(五)項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)中國一冶公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建設(shè)與完善
(三)督導(dǎo)分、子公司解決紅色預(yù)警項(xiàng)目
(一)業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn):業(yè)主經(jīng)營狀況、業(yè)主財(cái)務(wù)狀況等風(fēng)險(xiǎn)
(二)采購風(fēng)險(xiǎn):物資設(shè)備招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)場物資設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)
(三)成本風(fēng)險(xiǎn):成本超支等導(dǎo)致預(yù)計(jì)完成利潤無法達(dá)到計(jì)劃利潤目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
(四)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn):工程項(xiàng)目拖期風(fēng)險(xiǎn)
(六)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)
(七)安全風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)
(八)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險(xiǎn)
(九)預(yù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn):預(yù)算編制滯后風(fēng)險(xiǎn)、中間結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、完工未結(jié)算等風(fēng)險(xiǎn)
(十)回款風(fēng)險(xiǎn):工程順利推進(jìn)且進(jìn)度、質(zhì)量滿足合同要求,但業(yè)主未如期付款的風(fēng)險(xiǎn)
(一)藍(lán)色預(yù)警:項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一,即為藍(lán)色預(yù)警項(xiàng)目
(二)黃色預(yù)警:項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一,即為黃色預(yù)警項(xiàng)目
(三)橙色預(yù)警:項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一,即為橙色預(yù)警項(xiàng)目
(四)紅色預(yù)警:項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一,即為紅色預(yù)警項(xiàng)目
一、風(fēng)險(xiǎn)情況說明
(三)風(fēng)險(xiǎn)成因(對風(fēng)險(xiǎn)……
中國一冶集團(tuán)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法
總則
為進(jìn)一步加強(qiáng)中國一冶集團(tuán)有限公司(以下簡稱中國一冶)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作,建立規(guī)范、有效的工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,防范和化解工程項(xiàng)目履約過程中的各類風(fēng)險(xiǎn),控制或降低由各類風(fēng)險(xiǎn)造成的損失,增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力,實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo),依據(jù)《工程項(xiàng)目管理制度》等相有關(guān)規(guī)定,特制定本辦法。
第二條 本辦法為是中國一冶公司制度體系的第二層級,上一層級制度為《工程項(xiàng)目管理制度》,本辦法適用于公司各職能部門(以下無特別說明,簡稱“各部門”),分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部(以下無特別說明,簡稱“分公司各單位”)以及全資及控股子公司(以下無特別說明,簡稱“子公司”)的國內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,國外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可結(jié)合所在國家(地區(qū))特點(diǎn)參照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法要應(yīng)對所指的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),是指在工程項(xiàng)目履約過程中,各種不確定性因素對實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目控制目標(biāo)的影響。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括:業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。
第四條 本辦法所稱所指的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,主要是指通過對工程項(xiàng)目履約過程中的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估,掌握工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)、影響程度及發(fā)生可能性,從而對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的預(yù)防和控制,為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。
第五條 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則:
(一)全過程原則:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
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行識別、評估、,并提出切實(shí)可行的應(yīng)對措施;對已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)提出切實(shí)可行的處置方案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案(見附件1)。
(二)每月向分、子公司所在單位工程主管管理部門上報(bào)工程項(xiàng)目履約動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表(模板參照見附件2),全面梳理工程項(xiàng)目存在主要風(fēng)險(xiǎn)、影響程度、發(fā)生可能性、擬采取措施等,并對項(xiàng)目整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評級;接受分、子公司、集團(tuán)所在單位及公司的項(xiàng)目檢查。
(三)落實(shí)擬定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,對措施的有效性進(jìn)行評估并提出改進(jìn)方案,接受分、子公司所在單位的預(yù)警提示,并執(zhí)行糾偏。
(四)項(xiàng)目結(jié)束后,對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行自我綜合評價(jià)、
總結(jié)。
(五)項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé):
1..項(xiàng)目經(jīng)理是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人,負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目履約全過程風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)集團(tuán)公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法要求,,全面梳理本項(xiàng)目存在主要風(fēng)險(xiǎn)、影響程度、發(fā)生可能性、擬采取措施等,并負(fù)責(zé)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)。;
2..總工程師負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理。;
3..項(xiàng)目施工經(jīng)理負(fù)責(zé)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理。;
4..工程技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理。;
5..項(xiàng)目物資部負(fù)責(zé)材料采購風(fēng)險(xiǎn)、材料現(xiàn)場管理保管風(fēng)險(xiǎn)管理。;
6..項(xiàng)目經(jīng)營部負(fù)責(zé)業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理。;
7..項(xiàng)目財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)成本風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)管理。;
8..項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理。;
9..項(xiàng)目安全監(jiān)督站負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理。;
10..項(xiàng)目黨組織負(fù)責(zé)人及相有關(guān)部門負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理。
第十條 各分、子公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)本公司單位風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建設(shè)與完善;結(jié)合公司工程板塊業(yè)務(wù)特點(diǎn),制定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評估標(biāo)準(zhǔn)。
(二)每月收集、整理各項(xiàng)目經(jīng)理部上報(bào)的工程項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)表,結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況,對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評級進(jìn)行確認(rèn),并填寫《公司在建工程項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)匯總表》(見附件3),并將本公司所有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評級確認(rèn)情況書面上報(bào)報(bào)送集團(tuán)公司項(xiàng)目管理部。對工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示,及時(shí)提出糾偏指令,實(shí)時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)檢查,跟蹤風(fēng)險(xiǎn)事件、影響程度、發(fā)生可能性、應(yīng)對措施的變化。
(三)督導(dǎo)黃色預(yù)警項(xiàng)目;,領(lǐng)導(dǎo)組織解決紅色預(yù)警項(xiàng)目中存在的問題(預(yù)警項(xiàng)目具體釋義見第六章)。
(四)對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查,接受集團(tuán)公司的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)檢查;負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后評價(jià)。
(五)分、子公司各部門工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé)::工程項(xiàng)目管理部門是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織部門,對管理層負(fù)責(zé),定期向分、子公司所在單位和集團(tuán)公司管理層
匯報(bào)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況;負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作;協(xié)調(diào)推進(jìn)各職能部門和各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。;各其他職能部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對相應(yīng)類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。
第十一條 中國一冶公司職能部門工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)中國一冶公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建設(shè)與完善。
(二)對分、子公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有開展指導(dǎo)、督察、協(xié)調(diào)等職責(zé)工作;檢查項(xiàng)目部、分、子公司及項(xiàng)目經(jīng)理部的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
(三)督導(dǎo)分、子公司解決紅色預(yù)警項(xiàng)目。
(四)在項(xiàng)目評估為紅色預(yù)警兩周內(nèi),負(fù)責(zé)報(bào)送經(jīng)中國一冶審核后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案至中冶集團(tuán)備案。負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司內(nèi)、外部工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理交流培訓(xùn);推廣工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制成功經(jīng)驗(yàn)。
(五)中國一冶公司各職能部門工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體職責(zé):項(xiàng)目管理部是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織部門,對管理層負(fù)責(zé),定期向公司管理層匯報(bào)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況;負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作;協(xié)調(diào)推進(jìn)各職能部門和各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。;各其他職能部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對相應(yīng)類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。
工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對
第十二條 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在履約過程中對業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收、廉政風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識別,對風(fēng)險(xiǎn)影響程度及發(fā)生可能性進(jìn)行評估,并提出相應(yīng)的預(yù)防和處置措施。分、子公司應(yīng)對工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)等在資源方面提供必要的支持。
第十三條 工程項(xiàng)目履約過程中的主要考慮以下風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施:
(一)業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn):業(yè)主經(jīng)營狀況、業(yè)主財(cái)務(wù)狀況等風(fēng)險(xiǎn)。分、子公司應(yīng)在項(xiàng)目履約過程中持續(xù)關(guān)注業(yè)主經(jīng)營狀況及財(cái)務(wù)狀況,提示提醒督促項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)收取工程款。
(二)采購風(fēng)險(xiǎn):物資設(shè)備招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)場物資設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)公司中國一冶的有關(guān)管理制度及項(xiàng)目管理手冊,結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際編制項(xiàng)目采購方案和實(shí)施辦法并嚴(yán)格執(zhí)行。
(三)成本風(fēng)險(xiǎn):成本超支等導(dǎo)致預(yù)計(jì)完成利潤無法達(dá)到計(jì)劃利潤目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格遵守中國一冶公司成本管理制度的要求,對項(xiàng)目成本、利潤進(jìn)行準(zhǔn)確測算,采取有效應(yīng)對措施,防范項(xiàng)目無法達(dá)到計(jì)劃利潤目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
(四)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn):工程項(xiàng)目拖期風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格遵守中國一冶公司合同履約相關(guān)制度要求組織項(xiàng)目實(shí)施,確保進(jìn)度滿足合同要求。
(五)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn): 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)考慮設(shè)計(jì)文件缺陷、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)交底不清等設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)要求設(shè)計(jì)圖紙、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,設(shè)計(jì)變更及時(shí),設(shè)計(jì)交底明確清晰,確保項(xiàng)目順利實(shí)施。
(六)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)建立質(zhì)量管理體系,并嚴(yán)格遵守中國一冶公司質(zhì)量管理相有關(guān)制度的要求,防止發(fā)生質(zhì)量事故。
(七)安全風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生安全生 ……(未完,全文共16049字,當(dāng)前僅顯示2886字,請閱讀下面提示信息。
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