論文：國家創(chuàng)新指數(shù)發(fā)展中國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略分析

目錄/提綱：……
一、原域的連接與變遷
二、國際投資的外生資本效應
三、自然人移動的外生人力資本效應
四、外來信息知識與創(chuàng)新
一、選取相關的經(jīng)濟數(shù)據(jù)
二、各國創(chuàng)新指數(shù)的測算和主成分分析
一、創(chuàng)新指數(shù)的聚類分析
二、開放式創(chuàng)新指數(shù)
一、對于自主創(chuàng)新的理解
二、我國創(chuàng)新戰(zhàn)略的理論依據(jù)：內(nèi)生效應與外生效應
三、我國創(chuàng)新戰(zhàn)略的政策建議：自主創(chuàng)新與改革開放
……
論文：國家創(chuàng)新指數(shù)發(fā)展中國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略分析
——熊彼特式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

[主要內(nèi)容] 本文應用多元統(tǒng)計分析方法中的主成分分析與聚類分析，基于創(chuàng)新的內(nèi)生效應與外生效應，建立了熊彼特式創(chuàng)新指數(shù)，用以描述不同國家創(chuàng)新趨勢的差異。以國家為創(chuàng)新原域，研究驗證在內(nèi)生條件下無法實現(xiàn)創(chuàng)新的情況下，可以依靠外生條件實現(xiàn)創(chuàng)新，這一研究對于發(fā)展中國家創(chuàng)新模式選擇具有非常重要的借鑒意義。
[關鍵字] 國家創(chuàng)新指數(shù) 熊彼特式創(chuàng)新 自主創(chuàng)新

[Abstract] Based on the model of innovation, in the background of globalization I setup inde* system of innovation, to analysis the countries under the conditions of open and closed. The differences between innovation indicators distinct Schumpeter Innovation and Independent Innovation, even the relationship of comparative advantages among these 40 countries or districts, including developed countries and developing countries. Then provide theoretical ideas, strategy basis and policy advices for our country carry out Schumpeter innovation.
[Key Words] Country Innovation Inde* Schumpeter Innovation Independent Innovation


第一節(jié) 開放經(jīng)濟與熊彼特式創(chuàng)新

本章所研究從封閉條件向開放條件轉(zhuǎn)變的國家，在開放條件下如何實現(xiàn)熊彼特式創(chuàng)新的途徑。創(chuàng)新（innovation）是熊彼特的經(jīng)濟理論的核心概念。熊彼特提出：所謂創(chuàng)新，就是建立一種全新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說——把一種以前從來沒
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型結構。關稅同盟、共同市場、共同貨幣，將區(qū)域內(nèi)的國家進行連接。所有國家在對外經(jīng)濟方面采取相同的措施。
開放條件下，經(jīng)常項目中產(chǎn)品貿(mào)易政策與資本項目中的引入外資政策都會影響創(chuàng)新模式的選擇，包括產(chǎn)品周期貿(mào)易與保護幼稚產(chǎn)業(yè)等政策，以及經(jīng)常項目中吸收外國直接投資和間接投資，都會影響創(chuàng)新模式的路徑選擇。在開放的過程中，國際貿(mào)易、國際金融和國際投資等活動，產(chǎn)生創(chuàng)新原域變遷的資本效應、人力資本效應與信息知識效應。

二、國際投資的外生資本效應
一個國家在封閉條件下進行創(chuàng)新，首先會碰到資本規(guī)模的瓶頸。資本數(shù)量無法達到最優(yōu)規(guī)模，通過內(nèi)生資本積累將延誤創(chuàng)新的時機。外生資本將大大促進創(chuàng)新。國際投資分為兩種形式，一是國際間接投資，二是國際直接投資。國際間接投資與國際直接投資一樣，都會產(chǎn)生外生資本效應。
外國資本通過資本市場的投資，擴大了東道國的資本規(guī)模，根據(jù)第五章的結論，有利于增加高風險投資項目。同時，F(xiàn)DI對國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率實際上有負面影響，一個企業(yè)的國外所有權與其進行技術轉(zhuǎn)移的規(guī)模是負相關的（Aitken & Harrison，1999）。引入外資的過程中，資本分擔風險程度的不同影響創(chuàng)新的選擇。股權融資中風險資本的期權融資將會促進東道國的創(chuàng)新。
在資本項目開放下，F(xiàn)DI已經(jīng)被當作信息知識傳播的一個重要渠道。許多模型強調(diào)了FDI作為經(jīng)濟增長的發(fā)動機的作用，其中有一些是建立在內(nèi)生型增長框架中。在發(fā)展中國家中，跨國公司的行為引起國內(nèi)研發(fā)方面的知識外溢（Walz，1997）、模仿先進的產(chǎn)品（Glass和Saggi，1998）。FDI在經(jīng)濟增長中的積極作用，取決于跨國公司在某國較大的市場份額及較大的技術差距（Kokko，1994 ；Haddad & Harrison，1993）、跨國公司與本地企業(yè)之間的聯(lián)系（Rodriguez Clare，1996）；出口推動型國家（Balasubramanyam， Salisu，& Sapsford，1996）和人力資本水平高的國家（Borensztein，De Gregorio，& Lee，1998）能夠從FDI中獲得更多的技術和生產(chǎn)率增長。技術轉(zhuǎn)移是不完善的或不完整的（Young，1992），F(xiàn)DI技術轉(zhuǎn)移中的技術對于本地工人來說是一個“黑箱”（Kim，1997）。因此，對于直接投資的研究最后落腳于由此而引發(fā)的技術轉(zhuǎn)移。FDI進行技術轉(zhuǎn)移產(chǎn)生溢出效應的途徑是多種的；“干中學”（Parente,1994；Colombo & Mosconi,1995）、示范、模仿、傳播和競爭（Kokko,1994）、投資決策溢出與吸收溢出（Wang和Blomstrom,1992）。或者，相對于FDI而言，技術轉(zhuǎn)移的其它可選擇渠道如技術許可和技術援助，能夠使當?shù)氐墓と藢λM的技術進行分解，從而學習創(chuàng)新的核心，而具有重要性（Kim，1997）。
一個國家總體的技術水平?jīng)Q定這個國家的總體經(jīng)濟發(fā)展水平，知識吸收能力的大小決定了發(fā)達國家向發(fā)展中國家技術擴散的程度和速度（林毅夫，2005a）。外資引進對發(fā)展中國家所產(chǎn)生的福利效果，在很大程度上取決于FDI的性質(zhì)(產(chǎn)品市場的所在國)、發(fā)展中國家成本優(yōu)勢的大小以及它對知識產(chǎn)權的保護力度等因素。有別于其它關于技術轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟增長的文獻，林毅夫（2005b）內(nèi)生增長模型提出落后國家可以通過從發(fā)達國家引進技術，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，獲得比發(fā)達國家更快的經(jīng)濟增長，來實現(xiàn)技術追趕，并使得落后經(jīng)濟最終收斂到發(fā)達經(jīng)濟。模型的關鍵假設是欠發(fā)達國家可以通過從發(fā)達國家引進技術，并獲得比發(fā)達國家更快的技術創(chuàng)新速度[ 林毅夫 潘士遠，2005，《發(fā)展戰(zhàn)略、知識吸收能力與經(jīng)濟收斂》
林毅夫 張鵬飛，2005，《后發(fā)優(yōu)勢、技術引進和落后國家的經(jīng)濟增長》]。

三、自然人移動的外生人力資本效應
一國在創(chuàng)新的過程中人力資本也會碰到瓶頸，依靠人口的自然繁衍與教育將大大增加人力資本積累的時間。因此，必須通過外生人力資本積累才能夠獲得足夠的人力資本。自然人移動為東道國提供了所需的人力資本，在這個過程中會產(chǎn)生外生人力資本效應。
自然人移動[ 該協(xié)定第１條第２款將服務貿(mào)易定義為，以下四種方式提供的服務：跨境服務（Cross-Border Supply），即從一成員方境內(nèi)向任何其他成員方的服務消費者提供服務，沒有人員、物資和資金的流動，而是電訊、郵電、計算機聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)的。例如視聽和金融就屬于這一方面。_消費（Consumption Abroad），即一個成員方的服務提供者到另一成員國接受服務。例如，一國病人到他國就醫(yī)，一國學生到他國留學，一國旅游者到他國旅游等。商業(yè)存在（Commercial Presence），即一成員方的服務提供者通過在任何其他成員方境內(nèi)的商業(yè)現(xiàn)場，建立經(jīng)營企業(yè)或?qū)I(yè)機構來提供服務，包括為提供服務而設立合資、合作和獨資企業(yè)或其它經(jīng)濟實體。如一國公司到另一國開辦飯店或零售商店等。自然人移動（Movement of Personnel），即一成員方的服務提供者，通過在任何其他成員方境內(nèi)的一成員方自然人的商業(yè)現(xiàn)場提供服務。如一國教授、高級工程師或醫(yī)生到另一國從事個體服務。此外，《服務貿(mào)易總協(xié)定》第1條第3款（b）還指出，其它規(guī)范的服務指出政府當局為實施職能所需的服務之外的所有部門的一切服務。]（Movement of Personnel），指締約方的自然人，服務提供者過境移動，在其他締約方境內(nèi)提供服務而形成的貿(mào)易。即商業(yè)存在之外的自然人的跨國境的，具有經(jīng)濟性的，并有經(jīng)濟收益，且匯回國內(nèi)的服務提供所形成的貿(mào)易。這里的自然人，即可以以單個的形式提供服務，也可以以集體的形式提供服務[ 在烏拉圭回合結束后，各談判參加方于1994年4月在摩洛哥的馬拉喀什簽署了《服務貿(mào)易總協(xié)定》。自然人移動是國際服務貿(mào)易的重要組成部分之一。]。有關國家和地區(qū)往往通過一系列的非關境措施在進口服務和外國服務提供者與本國服務和服務提供者之間搞歧視性待遇[ 如有些國家故意地，以一定的投資額或股權額，才可以移民或暫時入境提供服務；暫時入境的人數(shù)由企業(yè)規(guī)模決定而不是從需要出發(fā)；有的要求雇用本地工作人員，暫時入境只能是高層管理人員的；有的規(guī)定必須是熟悉本國語言或本國法律、取得本國考試機構的資格認證證書，如此等等，花樣繁多。]。最惠國待遇[ 在《服務貿(mào)易總協(xié)定》中的第二部分“一般責任和紀律”的第二條“最惠國待遇”規(guī)定：“有關本協(xié)定的任何措施，每一成員方給予任何成員方的服務或服務提供者的待遇，應立即無條件地不低于前述待遇給予其他任何成員方相同的服務或服務提供者。”]、透明度[ 在《服務貿(mào)易總協(xié)定》中的第二部分“一般責任和紀律”第三條“透明度”規(guī)定：“除非在緊急情況下，每一成員方應迅速將涉及或影響本協(xié)定實施的所有有關使用的措施，最遲在它們生效以前予以公布，如果他是涉及或影響服務貿(mào)易的國際協(xié)定簽字國，則該項國際協(xié)定也必須予以公布�！盷、市場準入[ 在《服務貿(mào)易總協(xié)定》的第三部分“承擔特定義務”第十六條“市場準入”規(guī)定：“在有關通過本協(xié)議第一條所認定的服務提供方式的市場準入方面，每一成員方給予其他成員方的服務和服務提供者的待遇，應不低于根據(jù)其承擔義務計劃中所同意和規(guī)定的期限、限制和條件�！辈⑶遥�規(guī)定“在市場準入承擔義務的服務部門里，一成員方除了在其承擔義務安排表中已確定者外，不應以某一地區(qū)分布部門為基礎或以整個國境為基礎來維持或采用數(shù)量配額或要求經(jīng)濟需求的方式，以限制某一服務部門或服務提供者為提供某一特定服務而需要雇用自然人的總數(shù)�！盷、國民待遇[ 在《服務貿(mào)易總協(xié)定》的第三部分“承擔特定義務”第十七條“國民待遇”中規(guī)定：“每一成員國應在其承擔義務及計劃表所列的部門中，和以招表標內(nèi)所述的各種條件和資格，給予其他成員方的服務和服務提供者的待遇，就影響服務貿(mào)易提供的所有規(guī)定來說，不應低于給與其本國相同的服務和服務提供者�！薄耙怀蓡T方可通過給予其他任一成員方的服務或服務貿(mào)易提供者，予以與給予己方相同的服務或服務提供者，形式上相同或不同的待遇，來達到條款的要求�！薄叭绻怀蓡T方修改其服務或服務貿(mào)易提供者的競爭者條件，以有利于他自己的服務和服務提供者，則形式上相同的待遇或形 ……（未完，全文共24247字，當前僅顯示4361字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：國家創(chuàng)新指數(shù)發(fā)展中國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略分析》）