論文：鎖定效應與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：1992-2006

目錄/提綱：……
一、文獻回顧
二、我國對外開放進程中的工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏差
三、鎖定效應對工業(yè)結(jié)構(gòu)偏差的影響：分析模型
四、開放影響工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的鎖定效應實證結(jié)果分析
五、結(jié)論
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論文：鎖定效應與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：1992-2006

摘要：在對外開放的三十年里，中國經(jīng)濟已經(jīng)日益融入全球的分工體系。通過對各類要素資源配置的導向作用，對外開放進一步影響到中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整過程。文章在考察中國目前工業(yè)結(jié)構(gòu)存在調(diào)整偏差的基礎(chǔ)上，通過建立開放影響結(jié)構(gòu)調(diào)整的鎖定效應計量模型，分時段對比分析1992-2006年開放對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作用的要素途徑，以及鎖定效應與工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏差的關(guān)系。文章研究發(fā)現(xiàn)，深化開放過程中存在的鎖定效應阻滯了中國工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級進程，初始要素資源的強化使用是開放的鎖定效應在資源密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)生的主要影響途徑，而初始要素資源、低層次人力資本要素資源的鎖定效應則發(fā)生在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。
關(guān)鍵詞：鎖定效應、工業(yè)結(jié)構(gòu)、深化開放

Lock-in Effect and Adjustment of China’s Industrial Structure: 1992-2006
LI Kai-yan CHEN Fei-*iang
Abstract: During the 30 years of opening up, Chinas economy has increasingly integrated into the global division-of-labor system. Through the guiding role of various factor resource allocations, opening up further impact on Chinas economic restructuring process. On the basis of observing the adjustment deviation of Chinas industrial structure, this article comparatively analyzes the factor channel of opening up affect industrial structure and the relation between lock-in effect and industrial restructuring deviation by the way of establish
……（新文秘網(wǎng)http://m.jey722.cn省略1561字，正式會員可完整閱讀）……　
計回歸和時間序列數(shù)據(jù)分析，從國民收入和勞動力在產(chǎn)業(yè)間和部門間的分布等方面，對經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)變化之間的聯(lián)系做了重要拓展。他把影響結(jié)構(gòu)變動的因素歸納為三個方面：即國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平。一般而言，貿(mào)易小國對國際貿(mào)易的依存度較高，其經(jīng)濟的發(fā)展依賴于產(chǎn)品出口，只有在對外貿(mào)易依存度加大的情況下才能加快經(jīng)濟增長促進結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換；而對貿(mào)易大國來說，對外貿(mào)易的依存度達不到小國的水平也可實現(xiàn)經(jīng)濟增長。原因是大國的國內(nèi)市場和資源條件允許其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟（庫茲涅茨，1989）。錢納里（1986）通過研究方法的改進，在結(jié)構(gòu)理論研究內(nèi)容方面前進了一大步，他借助多國模型，按照人均GDP的變化將經(jīng)濟增長過程劃分為六個時期和三個階段，對工業(yè)化過程中的結(jié)構(gòu)變動的一般特征作了全面的歸納，并將工業(yè)化的動力細分為三方面，[ 即國內(nèi)需求變動導致的初級品與食品在國內(nèi)總產(chǎn)出中占比的下降、中間需求的增加、比較優(yōu)勢的變化。] 其中，第三個因素強調(diào)開放經(jīng)濟中比較優(yōu)勢的變化對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極作用，即通過進口替代和制成品的出口擴張，國家經(jīng)濟的比較優(yōu)勢逐步由初級品生產(chǎn)向制成品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，從而改變了單一的專門從事初級產(chǎn)品生產(chǎn)的格局，有利于國家工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。特別是在解釋工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的標準模式時，錢納里提出“不同國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變絕沒有一個統(tǒng)一的模式，因為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換受一個國家資源稟賦、初始結(jié)構(gòu)以及它選擇的發(fā)展政策的影響�！�
戰(zhàn)后以來，一些日本學者立足日本國情，逐步發(fā)展形成了一套獨特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。筱原三代平（1957）在系統(tǒng)研究日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展模式基礎(chǔ)上，從社會需求與社會供給兩個角度提出了規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的兩個基本準則，即“需求收入彈性基準”、“生產(chǎn)率上升率基準”。[ “需求收入彈性基準”從社會需求角度出發(fā)，認為需求收彈性高的產(chǎn)業(yè)其潛在的市場容量大，這類產(chǎn)業(yè)代表著結(jié)構(gòu)變動的方向；“生產(chǎn)率上升率基準”則從社會供給角度出發(fā)，在價格結(jié)構(gòu)一定的條件下，技術(shù)進步快、生產(chǎn)率上升率高的產(chǎn)業(yè)，由于成本不斷降低，能夠創(chuàng)造更多的國民收入。] 但這兩基準要成立有三個基本的前提，如果不能滿足，則依據(jù)兩基準進行的產(chǎn)業(yè)選擇則未必可行。赤松要（1932）在對戰(zhàn)前日本棉紡工業(yè)史研究后提出“雁行形態(tài)論”最初的基本模型，戰(zhàn)后與小島清（1973）等人進一步對該理論假說進行了拓展和深化，用三個相聯(lián)系的模型闡明其完整內(nèi)容：生命周期模型，即后起國某一特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由三個階段構(gòu)成，即：進口、國內(nèi)生產(chǎn)（進口替代）、出口（后又擴展為五階段，加上“成熟”和“返進口”兩個階段）；產(chǎn)業(yè)發(fā)展次序模型，即國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)生命周期均經(jīng)過上述各階段，但次序由消費資料生產(chǎn)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)資料生產(chǎn)，或由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，進而轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模型，即隨比較優(yōu)勢動態(tài)變化，通過直接投資等方式在國際間出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，東亞的后起國追趕先行國進程具有“雁行模式”的特征。
前人對國家結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究說明一國初期的開放模式對隨后的國內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整會產(chǎn)生重要的影響。錢納里的理論里已包含了一國經(jīng)濟發(fā)展受其初期模式影響或約束的思想，這與后來的“鎖定-路徑依賴”理論中行為主體可能因各種原因鎖定在其最初選擇的閉鎖系統(tǒng)中的思想較為一致。而克魯格曼（1987）則明確地指出，由初始條件決定的比較優(yōu)勢，決定了國際分工模式的發(fā)展方向；如果技術(shù)擴散局限于國內(nèi)范圍或是世界范圍內(nèi)的技術(shù)擴散效果并不明顯，發(fā)展中國家會因其初始時期不利的專業(yè)化分工模式而永久性地陷入初始貿(mào)易模式的鎖定狀態(tài)，從而會限制國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的高級化。
近年來隨著中國進一步加大對外開放的力度，開放與中國經(jīng)濟發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的關(guān)系引起學者的廣泛關(guān)注。江小涓（1996，2002）、汪斌（2001，2004）、王岳平（2004）等認為外貿(mào)和外資對中國的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、工業(yè)增長、技術(shù)進步等方面產(chǎn)生了較為積極的影響；而洪銀興（1997）、郭克莎（2003）則認為中國在開放經(jīng)濟中如果一味以傳統(tǒng)貿(mào)易理論倡導的比較優(yōu)勢原則來進行產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就有可能將經(jīng)濟發(fā)展模式限制在勞動密集型為主的發(fā)展道路上，將不利于國內(nèi)工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。
目前的研究已經(jīng)注意到對外開放對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展的影響，但在開放對結(jié)構(gòu)調(diào)整導向存在偏向性上還沒有引起足夠重視，在開放如何通過資源配置影響經(jīng)濟結(jié)構(gòu)這一點上還缺乏針對中國現(xiàn)實的具體論證。我們在肯定對外開放推動中國經(jīng)濟增長取得巨大成就的同時，也要重視在深化開放時期突顯的不利于結(jié)構(gòu)升級的因素。在前人研究的基礎(chǔ)上，文章提出深化開放過程中存在的鎖定效應阻滯了中國工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級進程：對外開放存在著對資源配置的自發(fā)導向作用，隨著開放程度的加深，這種對資源配置的自發(fā)導向作用會受初期模式（改革開放初期以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的發(fā)展模式）的影響而陷入一種難以改變的狀態(tài)，即所謂的鎖定效應[ Arthur（1989）在其對技術(shù)創(chuàng)新的研究中就曾指出“鎖定”（lock in）解釋的是現(xiàn)實中的經(jīng)濟為什么常常會長期地陷入一種可能是無效的均衡當中。]。我們擬從鎖定效應的角度來系統(tǒng)地研究開放對中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響機制及其產(chǎn)生的結(jié)果等問題。
基于文章研究內(nèi)容的考慮，本文選取重新劃分的工業(yè)經(jīng)濟中四大要素資源密集型產(chǎn)業(yè)為樣本，在第二部分介紹中國目前工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)狀以及開放對結(jié)構(gòu)偏差的影響；第三部份是計量模型的建立和相關(guān)指標設(shè)定；第四部份是文章的研究重點，實證分析對外開放對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作用的要素途徑，并在實證結(jié)果基礎(chǔ)上集中分析鎖定效應與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級滯后的關(guān)系；第五部分為結(jié)論，以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級過程中優(yōu)化資源配置的啟示。
二、我國對外開放進程中的工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏差
1、基于要素資源密集程度的工業(yè)結(jié)構(gòu)分類
從要素資源角度對工業(yè)結(jié)構(gòu)分類可以有助于深入地把握工業(yè)經(jīng)濟現(xiàn)狀和發(fā)展特征，為要素資源的優(yōu)化配置提供理論與實踐的依據(jù)，對探索如何加快我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變具有重要的意義�；谏a(chǎn)要素資源密集程度的結(jié)構(gòu)分類法，即是按各類要素資源（如自然資源、勞動力、資本、技術(shù)）在工業(yè)經(jīng)濟活動中的結(jié)合方式和密集程度的不同來對工業(yè)結(jié)構(gòu)進行劃分。以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)（resource-based industry，簡記為RB）是以自然資源為勞動對象，簡稱為資源型產(chǎn)業(yè)；勞動密集型產(chǎn)業(yè)（labor-intensive industry，簡記為LI）是指技術(shù)裝備程度較低，需要集中勞動力投入來增加產(chǎn)值，單位資本占勞動力較多或單位勞動占用資本較少的產(chǎn)業(yè)；資本密集型產(chǎn)業(yè)（capital-intensive industry，簡記為CI）是指單位產(chǎn)品所需投資多，在經(jīng)濟活動中設(shè)備占比較大、原材料能源消耗多、資本有機構(gòu)成高的產(chǎn)業(yè)；技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)（technology-intensive industry，簡記為TI）是需要較多工程技術(shù)與管理人員綜合運用先進技術(shù)從事經(jīng)濟活動，通過技術(shù)的發(fā)展乃至更新?lián)Q代來提高競爭能力的產(chǎn)業(yè)。
由于每個工業(yè)部門的生產(chǎn)都需要綜合利用各類要素資源，而且投入的要素資源之間也存在部分的可替代性，使得目前尚無統(tǒng)一的按要素資源密集程度對工業(yè)部門進行分類的標準。我們在此參考前人的劃分方法，[ 張長春（1994）、周申和李春梅（2006）曾選用人均資本量對勞動密集型與資本密集型行業(yè)進行劃分，王岳平（2004）依據(jù)資本-勞動力比率、產(chǎn)出-勞動力比率、R&D費用/從事R&D人員數(shù)等指標將工業(yè)部門分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型。] 在2006年中國工業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，根據(jù)勞動對象中自然資源占比指標將傳統(tǒng)分類中屬于采掘業(yè)的5個行業(yè)歸為資源型產(chǎn)業(yè)，以資本-勞動力比率指標來衡量勞動或資本密集程度，用從事科技活動人員數(shù)占從業(yè)人員數(shù)以及研發(fā)經(jīng)費占銷售收入比重來衡量技術(shù)密集程度，從而有如下的歸類：[ 1994年后工業(yè)行業(yè)的兩位數(shù)分類有39個。由于國民經(jīng)濟的行業(yè)分類在 1994年和 2003年有兩次變更， 以及 1998年工業(yè)統(tǒng)計范圍變?yōu)椤皣屑耙?guī)模以上非國有”工業(yè)企業(yè)， 出于數(shù)據(jù)連續(xù)性的考慮，本文進行了取舍和歸并：省略了自來水生產(chǎn)和供應業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應業(yè)、電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應業(yè)以及2003年新增的“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”，1993年后“食品加工業(yè)”和“食品制造業(yè)”兩個行業(yè)的數(shù)據(jù)合并為“食品加工 ……（未完，全文共24367字，當前僅顯示4382字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：鎖定效應與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：1992-2006》）