銀行稽核審計部2017年工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、今年主要工作
二、具體工作開展情況
（一）積極開展序時稽核，定期監(jiān)控各網(wǎng)點經(jīng)營情況
（二）根據(jù)轄內(nèi)實際情況，及時開展自選項目專項審計
（三）落實責任，及時開展經(jīng)濟責任審計
（四）全力以赴，積極開展系統(tǒng)項目審計
（五）積極配合，開展自查工作
三、下年工作計劃
（一）加強序時稽核審計
（二）突出專項檢查
（三）強化后續(xù)整改檢查
……
正寧縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 稽核審計部2017年度工作總結(jié)

2017年，稽核審計部嚴格按照省聯(lián)社《甘肅省農(nóng)村信用社2017年稽核審計工作計劃的通知》文件要求及《正寧縣農(nóng)村信用社2017年稽核審計工作安排》，在慶陽稽核審計中心的正確指導和聯(lián)社的領(lǐng)導下，以提升審計質(zhì)量為抓手，以促進審計效能轉(zhuǎn)化為重點，充分依托科技網(wǎng)絡平臺，突出審計檢查重點，把現(xiàn)場與非現(xiàn)場檢查有機結(jié)合，圓滿完成了今年的審計項目�，F(xiàn)將稽核審計部今年審計工作總結(jié)如下：
一、今年主要工作
今年共完成審計項目17個。其中完成序時稽核審計3個、系統(tǒng)項目1個、自選項目1個、監(jiān)管部門專項1個、經(jīng)濟責任審計11個。舉辦審計業(yè)務培訓1
……（新文秘網(wǎng)http://m.jey722.cn省略467字，正式會員可完整閱讀）……　
（二）根據(jù)轄內(nèi)實際情況，及時開展自選項目專項審計。一年來，除認真完成三次常規(guī)序時稽核外，根據(jù)聯(lián)社業(yè)務發(fā)展需要，利用45個工作日對轄內(nèi)22個三農(nóng)自助終端及29個惠民自助終端2016年1月1日至2017年6月30日期間發(fā)生的手續(xù)費支出情況進行了專項審計，涉及12個營業(yè)網(wǎng)點。審計抽樣筆數(shù)9198筆，金額19233.92萬元。發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題筆數(shù)419筆，金額1402.02萬元，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題筆數(shù)及金額占抽樣筆數(shù)及金額的4%和7%。出具情況記錄20份，提出審計建議4條。本次審計揭示了費用核算中存在的違規(guī)問題及風險隱患，規(guī)范了三農(nóng)終端管理員業(yè)務操作，提升了我聯(lián)社金融服務水平和競爭力。
（三）落實責任，及時開展經(jīng)濟責任審計。利用40個工作日對全縣11名離職（上任、調(diào)離）社主任進行了經(jīng)濟責任審計。主要從政策法規(guī)制度執(zhí)行、經(jīng)營目標執(zhí)行和信貸管理方面進行現(xiàn)場審計，并結(jié)合調(diào)查問卷形式對以上11名同志的履職情況給予客觀公正的評價，落實了相關(guān)人員在任職期間的經(jīng)濟責任，為組織人事部門干部管理提供了依據(jù)。
（四）全力以赴，積極開展系統(tǒng)項目審計。根據(jù)省聯(lián)社反洗錢專項審計總體方案安排，及時制定《正寧縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢專項審計實施方案》和審計指導，從2017年7月13日至9月10日，利用60個工作日，對聯(lián)社本部及基層7個營業(yè)網(wǎng)點反洗錢業(yè)務進行了抽樣審計。在審計過程中，通過調(diào)閱會計憑證、企業(yè)開戶資料、微信銀行開戶資料、相關(guān)登記簿以及反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)等方式對反洗錢工作的開展情況進行了現(xiàn)場審計。審計共抽樣業(yè)務筆數(shù)26610筆，金額364410萬元，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題筆數(shù)27筆，金額90.8萬元，出具情況記錄11份，提出審計建議4條。通過本次專項審計，對轄內(nèi)反洗錢工作的開展起到了極大的促進作用，強化了客戶身份識別工作，規(guī)范了業(yè)務辦理流程。
（五）積極配合，開展自查工作。根據(jù)《中國銀監(jiān)會慶陽監(jiān)管分局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)集中開展銀行業(yè)市場亂象整治工作的通知》及《慶陽稽核審計中心轄區(qū)行社集中開展銀行業(yè)市場亂象整治督查驗證工作實施方案》要求，制定了《正寧縣農(nóng)村信用社“開展銀行業(yè)市場亂象整治工作”自查方案》，我部對審計人員合理分工，從2017年4月19日至5月7日，利用20個工作日，對聯(lián)社本部及轄內(nèi)15個網(wǎng)點，就股權(quán)和對外投資、機構(gòu)設置、高管從業(yè)資質(zhì)、規(guī)章制度建設、業(yè)務管理、人員行為、行業(yè)廉潔、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法等情況開展全面自查工作。就查出的問題向慶陽 ……（未完，全文共2063字，當前僅顯示1311字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行稽核審計部2017年工作總結(jié)》）