目錄/提綱:……
二、主動(dòng)作為,科學(xué)監(jiān)督
(一)積極參會(huì),監(jiān)督運(yùn)營(yíng)過(guò)程
(二)向董事會(huì)和高級(jí)管理層建言獻(xiàn)策
(三)注重學(xué)習(xí)培訓(xùn),提高履職水平
三、突出重點(diǎn)監(jiān)督,促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展
(一)履職評(píng)價(jià)
(二)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
(三)財(cái)務(wù)監(jiān)督
四、以稽審部門(mén)為抓手,加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
(一)開(kāi)展“飛行檢查”
(二)開(kāi)展突擊替崗工作
(三)開(kāi)展離任、離崗稽核審計(jì)
(四)開(kāi)展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計(jì)工作
(五)認(rèn)真組織實(shí)施14項(xiàng)專項(xiàng)檢查
(六)運(yùn)用事后稽核監(jiān)督系統(tǒng),防控操作風(fēng)險(xiǎn)
(七)組織審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)
(八)加大問(wèn)責(zé)與處罰力度
(九)督促整改落實(shí),不斷鞏固稽核成果
五、積極配合監(jiān)管工作,貫徹落實(shí)監(jiān)管意見(jiàn)
六、2014年度工作計(jì)劃
(一)依法運(yùn)作,拓寬工作思路
(二)突出重點(diǎn)監(jiān)督,注重監(jiān)督效果
(三)強(qiáng)化三項(xiàng)職權(quán),提升履職水平
(四)整合監(jiān)督資源,形成監(jiān)督合力
(五)加強(qiáng)對(duì)稽核監(jiān)察工作的指導(dǎo),做好內(nèi)部監(jiān)督
(六)加強(qiáng)自身建設(shè),提高監(jiān)督能力
……
福建**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
監(jiān)事會(huì)2013年度工作報(bào)告
(草 案)
2013年,本行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)以及人行等有關(guān)部門(mén)的正確指導(dǎo)下,以科學(xué)發(fā)展為主題,以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線,緊緊圍繞全行工作思路,依法合規(guī),認(rèn)真履職,各項(xiàng)工作開(kāi)展卓有成效,F(xiàn)將本年度工作情況報(bào)告如下:
規(guī)范運(yùn)作,完善法人治理
1.召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)督
2013年度,共組織召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議4次,會(huì)議審議通過(guò)了《**農(nóng)商
銀行第一屆監(jiān)事會(huì)2012年度工作報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行高級(jí)管理人員2012年度履職評(píng)價(jià)情況的報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告及第二屆監(jiān)事會(huì)工作規(guī)劃》、《**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事選舉辦法》《關(guān)于推薦**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人》等6項(xiàng)議案。各次會(huì)議的召開(kāi)均符合有關(guān)法律和本行章程的規(guī)定,各位監(jiān)事本著對(duì)股東高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,按照商業(yè)銀行的管理標(biāo)準(zhǔn),提出了多項(xiàng)具有建設(shè)性的意見(jiàn)與建議, 認(rèn)真履行了職責(zé)。
2.召開(kāi)監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議監(jiān)督
為更好地履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能,落實(shí)監(jiān)事長(zhǎng)的工作職責(zé),2013年度,共召開(kāi)監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議3次。聽(tīng)取了包括相關(guān)職能部門(mén)
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解,從而提升監(jiān)事的履職能力,更好地履行監(jiān)事工作職責(zé)。
三、突出重點(diǎn)監(jiān)督,促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展
。ㄒ唬┞穆氃u(píng)價(jià)。2013年度,監(jiān)事會(huì)對(duì)本行董事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)及正副行長(zhǎng)等20人的2012年度履職情況進(jìn)行客觀、公正履職評(píng)價(jià)。在評(píng)議過(guò)程中,注意充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的作用,由監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施具體考評(píng)工作,向監(jiān)事會(huì)提出初步評(píng)價(jià)報(bào)告,提交第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò),并將評(píng)價(jià)報(bào)告反饋給董事會(huì)和高管層。通過(guò)履職評(píng)價(jià),努力督促本行決策層、執(zhí)行層,以股東大會(huì)的各項(xiàng)決議和全體股東的利益為出發(fā)點(diǎn),確保各項(xiàng)決策及工作符合本行章程的規(guī)定,促進(jìn)本行的持續(xù)健康發(fā)展。
。ǘ┙(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為客觀、公允地監(jiān)督高管人員在任期內(nèi)正確行使職權(quán),嚴(yán)格履行工作職責(zé),2013年3月份,監(jiān)事會(huì)聘請(qǐng)中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所廈門(mén)分所對(duì)本行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)等5位高管2012年度任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行審計(jì),并出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及不足,及時(shí)向相關(guān)部門(mén)和支行下發(fā)督辦通知書(shū)和整改通知書(shū),督促問(wèn)題得到有效整改。
。ㄈ┴(cái)務(wù)監(jiān)督。一是2013年3月份監(jiān)事會(huì)依托廈門(mén)中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本行2012年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì),檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng);二是2013年召開(kāi)監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,核對(duì)了本行《**農(nóng)商銀行2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行2012年度利潤(rùn)分配方案及股金分紅方案》、《**農(nóng)商銀行2013年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案》等財(cái)務(wù)資料;三是召開(kāi)監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議,聽(tīng)取財(cái)務(wù)核算部有關(guān)我行財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行及履行職責(zé)情況
匯報(bào),并對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行咨詢的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。
四、以稽審部門(mén)為抓手,加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
(一)開(kāi)展“飛行檢查”;瞬块T(mén)分別于2013年9月、12月組織人員對(duì)轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行突擊查庫(kù),檢驗(yàn)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)資金安全管理工作的有效性,切實(shí)防范柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)。
。ǘ╅_(kāi)展突擊替崗工作。2013年,稽核部門(mén)組織2名突擊替崗人員共實(shí)施突擊替崗35人次(崗位包括8人會(huì)計(jì)、1人出納、8人柜員、2人后事監(jiān)督、16人客戶經(jīng)理)。通過(guò)開(kāi)展突擊替崗工作,及時(shí)查處基層網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)、不足之處和存在的漏洞,進(jìn)而糾正、完善,同時(shí),提高了全行員工合規(guī)操作的意識(shí)。共對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰26人次,金額11000元,記違規(guī)積分30分。
。ㄈ╅_(kāi)展離任、離崗稽核審計(jì)。2013年稽核部門(mén)共對(duì)17人開(kāi)展崗位輪換離任離崗核審計(jì)(包括4人一級(jí)支行行長(zhǎng)、2人一級(jí)支行營(yíng)業(yè)廳經(jīng)理、5人一級(jí)支行綜合業(yè)務(wù)部經(jīng)理、3人一級(jí)支行機(jī)關(guān)干事、3人總行職能部門(mén)經(jīng)理)。審計(jì)結(jié)果報(bào)送**銀監(jiān)分局,為考核使用干部、厘清經(jīng)濟(jì)責(zé)任等提供參考依據(jù)。
。ㄋ模╅_(kāi)展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計(jì)工作。2013年共對(duì)21名內(nèi)退及自謀職業(yè)人員進(jìn)行離崗審計(jì)。通過(guò)離崗審計(jì),明確內(nèi)部員工任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,完善離崗?fù)顺鰴C(jī)制。
。ㄎ澹┱J(rèn)真組織實(shí)施14項(xiàng)專項(xiàng)檢查
1.開(kāi)展2012年度薪酬制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查
稽核審計(jì)部組織1個(gè)檢查小組,于3月18日至22日,對(duì)我行2012年度薪酬制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。通過(guò)檢查,進(jìn)一步動(dòng)態(tài)評(píng)估本行薪酬管理制度的實(shí)施情況,建立健全有效薪酬監(jiān)督機(jī)制,完善法人治理結(jié)構(gòu)機(jī)制。
2.開(kāi)展監(jiān)控報(bào)警中心和基層網(wǎng)點(diǎn)履職情況專項(xiàng)檢查。稽核審計(jì)部組織1個(gè)檢查小組,于3月18日至22日,對(duì)監(jiān)控中心和基層網(wǎng)點(diǎn)履職情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。通過(guò)實(shí)時(shí)監(jiān)看和事后抽查,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)總行監(jiān)控報(bào)警中心的管理,發(fā)揮技防防范功能,切實(shí)做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全保衛(wèi)工作,提高制度執(zhí)行力。
3.開(kāi)展票據(jù)業(yè)務(wù)后續(xù)跟蹤檢查。稽核審計(jì)部組織3個(gè)檢查小組,于2013年4月2日至15日,對(duì)2012年度監(jiān)管部門(mén)、總行組織的票據(jù)業(yè)務(wù)檢查中存在問(wèn)題的整改落實(shí)情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤,以及對(duì)2012年7月至2013年3月辦理的票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查。通過(guò)檢查,一是對(duì)監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行梳理,從制度層面、操作層面、追究層面逐條對(duì)照,限期整改,杜絕新業(yè)務(wù)屢查屢犯的發(fā)生;二是查找、分析被查支行在票據(jù)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患,督促其加強(qiáng)內(nèi)控管理,熟 ……(未完,全文共8266字,當(dāng)前僅顯示2257字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。
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