對HACCP認(rèn)證及其備案采信的思考

對HACCP認(rèn)證及其備案采信的思考
江西出入境檢驗(yàn)檢疫局 蘭祥光
摘要：簡要回顧HACCP認(rèn)證和出口食品備案管理制度，比較兩者的差異，分析認(rèn)證機(jī)構(gòu)需取得HACCP認(rèn)證備案采信資格應(yīng)注意改進(jìn)和加強(qiáng)的幾個(gè)關(guān)注點(diǎn)，發(fā)揮第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對HACCP認(rèn)證的評價(jià)支撐作用，簡化檢驗(yàn)檢疫行政管理的備案程序，減少對出口食品生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)場檢查和監(jiān)管頻次，促進(jìn)檢驗(yàn)檢疫部門轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式，提高監(jiān)管效能。
關(guān)鍵詞：認(rèn)證 備案 采信

1. 我國的HACCP認(rèn)證與出口食品備案的回顧
1.1我國HACCP認(rèn)證的發(fā)展
上世紀(jì)90年代初，HACCP管理體系首先被原中國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)部門所引用，作為對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施行政監(jiān)管的措施，發(fā)揮了巨大的作用。至今已越來越得到政府、企業(yè)和社會(huì)的關(guān)注和重視，相繼寫入了我國的相關(guān)法律法規(guī)，例如，2002年國家認(rèn)監(jiān)委出臺(tái)發(fā)布了《食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系認(rèn)證規(guī)定》，以及《出口食品衛(wèi)生注冊需評審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》，成為我國第一部有關(guān)HACCP的行政法規(guī)。
特別是2009年頒布的《食品安
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施的協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口國可以采取必要措施保護(hù)人類、動(dòng)植物的安全和健康，但同時(shí)不得構(gòu)成對貿(mào)易的變相限制。所以說，無論我國還是其他國家，對進(jìn)出口食品實(shí)施注冊、備案管理，是符合國際法規(guī)要求的一項(xiàng)正常、合法的技術(shù)貿(mào)易措施。
2. 必要性與可行性
2.1 必要性
從國內(nèi)發(fā)展看，李克強(qiáng)總理在3月20日國務(wù)院第一次全體會(huì)議上說，我們要“建設(shè)創(chuàng)新政府，各部門都要有改革的舉措，用制度創(chuàng)新來推動(dòng)發(fā)展。” 要“把不該管的微觀事項(xiàng)堅(jiān)決放給市場、交給社會(huì)，該加強(qiáng)的宏觀管理切實(shí)加強(qiáng)，做到事前審批要多放，事中事后監(jiān)管問責(zé)要到位�！� 因此，探索出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案的行政主管部門評審，交由有資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合出口企業(yè)HACC認(rèn)證審核，等同取代備案評審，解脫行政部門的合格評定行為，突出監(jiān)管職能，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變。
從國際趨勢看，2011年初，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了《FDA食品安全現(xiàn)代化法》，該法案規(guī)定FDA可以授權(quán)合格第三方檢測機(jī)構(gòu)確認(rèn)外國食品設(shè)施符合美國食品安全標(biāo)準(zhǔn)。 FDA有權(quán)要求把合格的第三方認(rèn)證作為高風(fēng)險(xiǎn)食品進(jìn)口美國的先決條件。質(zhì)檢總局支樹平局長在2013年全國認(rèn)證認(rèn)可會(huì)上指出，“認(rèn)證認(rèn)可已經(jīng)從最初便利貿(mào)易的工具，發(fā)展成為服務(wù)政府監(jiān)管的有效手段，應(yīng)用越來越廣泛，作用越來越凸顯�！币虼耍J(rèn)證結(jié)果被消費(fèi)者、采購商和政府監(jiān)管所采用已經(jīng)成為發(fā)展趨勢。
2.2 可行性
2012年國家認(rèn)監(jiān)委啟動(dòng)了出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證試點(diǎn)工作，首先在北京、天津、河北、上海、浙江、寧波、山東和福建等8個(gè)直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局，開展出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的試點(diǎn)工作，已取得預(yù)期的初步效果，積累了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為下一步全面試行具有指導(dǎo)作用。
中國質(zhì)量認(rèn)證中心、方圓認(rèn)證集團(tuán)等認(rèn)證機(jī)構(gòu)一直在積極推動(dòng)HACCP認(rèn)證的備案采信，并以此為契機(jī)一方面促進(jìn)自身認(rèn)證質(zhì)量的提高，另一方面也可帶動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展，拓展認(rèn)證業(yè)務(wù)向食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的全端延伸，如食品原料基地的良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證（GAP）、有機(jī)認(rèn)證等業(yè)務(wù)。
從屬性上說，出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案依據(jù)、條件、程序、評審和決定與HACCP認(rèn)證具有天然的聯(lián)系和相似性，兩者運(yùn)用的HACCP與SSOP的原理、方法和要求是一致的，沒有太大不同。HACCP認(rèn)證與備案最大的差別，主要體現(xiàn)在要求企業(yè)執(zhí)行的良好操作規(guī)范（GMP）上，或者說是GMP關(guān)注點(diǎn)或關(guān)注程度不同上，以及是否建立了標(biāo)準(zhǔn)化的食品安全防護(hù)體系。
3. 問題與對策
3.1 HACCP認(rèn)證的主要問題
3.1.1 認(rèn)證的規(guī)范性和有效性有待提高。在我國食品生產(chǎn)企業(yè)包括食品關(guān)聯(lián)企業(yè)，推行HACCP體系管理的，總體而言還不占多數(shù)，主要在出口食品生產(chǎn)企業(yè)；在已獲得HACCP認(rèn)證的企業(yè)中，還有部分企業(yè)是不盡到位的，存在體系文件與實(shí)際操作脫節(jié)的“兩張皮”形象；認(rèn)證機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場審核，較多的是把關(guān)注點(diǎn)放在企業(yè)的體系文件上，企業(yè)真正按文件實(shí)施得怎樣，沒有得到評價(jià)、跟蹤和確認(rèn)。因此，我國HACCP認(rèn)證的規(guī)范性和有效性還任重而道遠(yuǎn)，有待行政部門加強(qiáng)監(jiān)管給予改善提高。
3.1.2 HACCP認(rèn)證與出口備案存在評定標(biāo)準(zhǔn)的差異。HACCP認(rèn)證審核的依據(jù)，主要是CAC《食品衛(wèi)生通則》及附件《HACCP體系及運(yùn)用準(zhǔn)則》。而出口備案的評審依據(jù)包括國內(nèi)和國外兩方面的要求，國內(nèi)要求包括《進(jìn)口食品_生產(chǎn)企業(yè)注冊管理規(guī)定》、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》、出口產(chǎn)品衛(wèi)生注冊規(guī)范以及其他技術(shù)性性行政文件和企業(yè)管理體系文件的要求；國外要求主要是指出口食品輸入國或地區(qū)所要求的的強(qiáng)制性法律法規(guī)。所以，現(xiàn)在HACCP認(rèn)證與備案的關(guān)系還沒有形成包含和覆蓋的關(guān)系，而是交叉關(guān)系，存在很大的不同范疇。
3.1.3 HACCP認(rèn)證審核與備案評審內(nèi)容存在差異。HACCP認(rèn)證的現(xiàn)場審核往往圍繞CAC《食品衛(wèi)生通則》及附件《HACCP體系及運(yùn)用準(zhǔn)則》而進(jìn)行，似乎對法律法規(guī)、強(qiáng)行性技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注不夠，對產(chǎn)品的安全 ……（未完，全文共4186字，當(dāng)前僅顯示2114字，請閱讀下面提示信息。收藏《對HACCP認(rèn)證及其備案采信的思考》）