論法官的職業(yè)倫理(第6頁)

第四章法官職業(yè)倫理的養(yǎng)成
—法官的教育與遴選
一個(gè)法官的職業(yè)精神和品德是通過專門化的訓(xùn)練和職業(yè)實(shí)踐的熏陶而養(yǎng)成的，在這
個(gè)過程中，法官經(jīng)受的教育和遴選方式是兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對法官職業(yè)倫理的造就起著決
定性作用。教育和遴選可以用來服務(wù)于兩個(gè)目的:一是法官職業(yè)的再造和傳承，通過教
育和遴選造就出新一代法官，使法官職業(yè)后繼有人，使法官職業(yè)精神和品德得以延續(xù)和
發(fā)揚(yáng)光大.二是通過教育和遴選制度的改革，對法官職業(yè)進(jìn)行漸進(jìn)的改造。就前者而言，
法官教育和遴選的制度是否具有穩(wěn)定性、連貫性，決定著法官職業(yè)能否保持同質(zhì)性，以
及法官職業(yè)精神和品德能否得以延續(xù):就后者來說，對法官職業(yè)的改造能否取得成功，
就取決于在教育和遴選控制條件的改變和落實(shí)。
一、法官職業(yè)倫理傳統(tǒng)的延續(xù)與調(diào)適
—法官的教育與遴選的功能
法官的教育與遴選對法官職業(yè)倫理的養(yǎng)成具有兩個(gè)方面的意義:第一，普通社會(huì)成
員要成為一名法官，他就必須要具備一個(gè)職業(yè)化法官所具備的專業(yè)知識和品德，因此，
他必須接受專門的教育和訓(xùn)練，并且通過嚴(yán)格的篩選，才能夠進(jìn)入法官隊(duì)伍。第二，社
會(huì)是不斷的發(fā)展變化的，隨著社會(huì)發(fā)展，法律也必將發(fā)生變化，人們對公正的企求、對
法官的功能、地位和角色的要求也會(huì)發(fā)生新的變化，提出一些新的要求，在這種情況下，
法官的專業(yè)知識和品德也必須作出相應(yīng)的回應(yīng)。這種更新和調(diào)整也主要是通過教育和遴
選制度的改變來進(jìn)行的。因此，法官的教育與遴選主要有以下兩個(gè)功能:
(一)職業(yè)倫理傳統(tǒng)延續(xù)功能
隨著司法的專門化和法官的職業(yè)化，專業(yè)化的教育和訓(xùn)練也就成為造就職業(yè)化法官
的必要條件，同時(shí)也是法官職業(yè)倫理傳統(tǒng)得以衍續(xù)的必經(jīng)之路。法官的素質(zhì)直接決定了
司法的質(zhì)量，任何一個(gè)法官的職業(yè)表現(xiàn)都會(huì)影響到整個(gè)法官職業(yè)的職業(yè)信譽(yù)和聲望。因
此，要維護(hù)法官的職業(yè)信譽(yù)和聲望，就必須確保法官職業(yè)的優(yōu)良傳統(tǒng)、職業(yè)精神和品德
在新一代法官中得到繼承和發(fā)揚(yáng)光大。法官的教育和遴選就是為確保這一目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)
的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。在現(xiàn)代法_家，法官的職業(yè)傳統(tǒng)、職業(yè)精神都己融入了系統(tǒng)化的專
業(yè)知識和技能之中，構(gòu)成了專業(yè)知識體系的一部分.因此，通過專門化的教育和訓(xùn)練，
它們也就隨著知識和技能的掌握而被新的一代職業(yè)者所繼受。不僅如此，嚴(yán)格的篩選程
序?qū)M(jìn)入法官職業(yè)的人選起到過濾和擇優(yōu)錄取的作用，可以有效地控制著入選者的品質(zhì)，
將那些不合格者淘汰出去。
耶魯大學(xué)法學(xué)教授葛維茨(Paul Gewirtz)認(rèn)為，司法獨(dú)立除了制度的結(jié)構(gòu)保障外，
法官自我限克制(self-constraint)的內(nèi)在品質(zhì)同樣是不可或缺的，而這種自我克制的品
質(zhì)，象人類其他自我克制的品質(zhì)一樣，是通過文化熏陶(cultural reinforcements)和教育
(education)養(yǎng)成的.培訓(xùn)不僅增進(jìn)法官的知識，而且也提高其獨(dú)立意識，培訓(xùn)計(jì)劃可以
通過強(qiáng)調(diào)司法角色和司法技巧的特殊性，如法律分析技巧、訴訟程序的操作、判決意見
的起草等來培養(yǎng)他們的角色意識。隨著法官越來越熟練地象法官那樣行事，他們的獨(dú)立
意識和自我克制能力也就加強(qiáng)了，他們的司法技術(shù)也會(huì)愈來愈扎根于法官的角色
……（新文秘網(wǎng)http://m.jey722.cn省略2134字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
選來對聯(lián)邦法院進(jìn)行改造，以減少自
己政策在貫徹過程中所遇到的司法阻力。在羅斯福新政時(shí)期，羅斯福試圖對最高法院的
進(jìn)行重新包裝(packing)，但是，在美國由于總統(tǒng)的法官任命權(quán)受到國會(huì)的制約，更重要
的是美國法官職業(yè)倫理傳統(tǒng)對干預(yù)和控制具有很強(qiáng)的韌性，因此，司法獨(dú)立才最終得以
維持。同時(shí)法官職業(yè)內(nèi)部也能夠根據(jù)社會(huì)形勢的變化作出積極主動(dòng)的回應(yīng)，對職業(yè)的價(jià)
值觀念和立場作出相應(yīng)的調(diào)整，重新贏得了民眾的信任，恢復(fù)了民眾的信心。
但是在德國，德國的法官職業(yè)_卻沒有這樣的幸運(yùn)。在德意志帝國期間，像斯麥
就是通過法官教育、遴選的改革來達(dá)到馴服法官的目的的。在傅斯麥執(zhí)政期間，德國許
多法官是在1848年革命后上任的，他們中大多數(shù)都是_主義者，他們的_主義立場
與稗斯麥的鐵血政策發(fā)生了激烈的沖突。從1871年開始，為了將_派法官清出司法隊(duì)
伍，稗斯麥制定了法官強(qiáng)制退休制度，并修改了法官的任職條件。新的任職條件規(guī)定，
法官除了在大學(xué)學(xué)習(xí)四年外，還要經(jīng)過四年不帶薪的司法培訓(xùn)期，除此之外，還必須經(jīng)
3埃爾曼著，高鴻鈞、賀衛(wèi)方譯，《比較法律文化》，三聯(lián)書店.199。年版，第105頁。
4參見前引埃爾曼書，第133-134頁。
過長達(dá)8年至10年的助理法官見習(xí)期。按當(dāng)時(shí)普魯士法律的規(guī)定，成為法官候選人一個(gè)
條件就是必須能夠支付7500馬克的年收入，加上用以證明自己擁有“為從事該職業(yè)所適
當(dāng)?shù)摹?00馬克的年收入”。這種法律一直到1911年才廢除。此外，培訓(xùn)期內(nèi)，助理法官
可以被隨時(shí)開除.’強(qiáng)制退休制度使許多_主義者法官被驅(qū)逐，而新的法官任職條件使
法官的人選只能限于一個(gè)特定的社會(huì)階層，因?yàn)橹挥屑揖掣辉５娜瞬拍艹袚?dān)得起長達(dá)20
年的培訓(xùn)期.因此，許多法律專業(yè)人士對法官職位只能望而卻步，大量空出的高層法官
的職位于是被久經(jīng)考驗(yàn)、忠誠無限的檢察官來填補(bǔ)。而在當(dāng)時(shí)的德國，檢察官長期以來
一直受到奴化訓(xùn)練，習(xí)慣了“惟命是從”的“公仆精神”，他們作為“政治受命者”可以
隨時(shí)被勒令退休而無需作任何解釋。當(dāng)時(shí)，有人對他們是這樣描述的:“形式主義地強(qiáng)調(diào)
義務(wù)，對榮譽(yù)的錯(cuò)誤理解(之所以說錯(cuò)誤，是因?yàn)樗粩嗟貙?dǎo)致與生活的沖突，而且往
往是悲劇性的沖突)，軟骨頭外加英雄主義的裝腔作勢，極端的多愁善感外加普魯士的發(fā)
型.”盡管他們在高級司法官官員中只占8%，但到了19世紀(jì)末，大多數(shù)法院院長為前
檢察官充任。而這時(shí)，19世紀(jì)80年代的助理法官也逐漸成為整個(gè)司法界的領(lǐng)導(dǎo)者。對
于這批法官，德國政府給他們樹立的道德模范就是普魯士預(yù)備役軍官，長期在官僚化的
氛圍中戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的見習(xí)期己經(jīng)將他們培育成為唯唯諾諾的對政府權(quán)威俯首貼耳的帝國公
仆.他們社會(huì)地位極低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于政府其他政府部門的同僚們，在授勛時(shí)，法官只能乖
列中級公務(wù)員之列。猶太人不能在軍隊(duì)和政府中任職，但卻可以擔(dān)任法官。通過傅斯麥
的對法官教育和遴選的操縱，他成功地實(shí)現(xiàn)了法官“從_紳士到預(yù)備役軍官的轉(zhuǎn)變”.
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從以上美國和德國兩個(gè)極端的范例可以看出，法官的教育和遴選可以用來使法官職
業(yè)傳統(tǒng)得到再造和更新，也可以用來摧毀法官的職業(yè)傳統(tǒng)，而完全將他們改造。關(guān)鍵在
于誰控制了法官的教育和遴選，控制者打算在教育中向他們灌輸些什么，他們準(zhǔn)各把什
么樣的人輸送到法官職業(yè)中去。
二、法官教育與遴選制度對法官職業(yè)倫理造就的影響
—法官的教育與遴選制度比較
(一)英國法官的教育和遴選
英國法官必須從英國4個(gè)律師公會(huì)的成員，即出庭律師中任命。一般來說，擔(dān)任地
方法院法官(不含治安法官)必須有不少于7年的出庭律師資歷;擔(dān)任高等法院的法官
須有10年以上的出庭律師資歷，且年齡必須在50歲以上;擔(dān)任上訴法院的法官必須有
巧年以上的出庭律師或兩年以上的高等法院法官的資歷;擔(dān)任常任上議院貴族法官，須
有兩年以上高等法院法官或!S年以上出庭律師的資歷.
英國大法官、常任上議院法官和上訴法院法官由首相提名，英王任命.高等法院法
官由英王根據(jù)大法官提名任命，地方法院法官由大法官任命.英國法官的任命過程充滿
，(德，英戈·穆勒著，王勇譯，《_的法官》，中國政法大學(xué)出版社，zooo年版，第5頁.
“參見前引英戈·穆勒書，第7頁。
了神秘性，除了大法官外，沒有人確切知道法官選任的標(biāo)準(zhǔn)是什么，是誰在操縱法官的
選任，哪些因素對法官的任命產(chǎn)生影響。但人們普遍相信，法官的提名工作主要是由大
法官負(fù)責(zé)，法官的任命通常都是由高級法官?zèng)Q定的，他們通過私下的渠道同大法官一道
決定著法官的人選�！陙�，在公眾的強(qiáng)烈批評下，英國法官的任命工作部分向社會(huì)公
開，1994年，麥基( Macky)任大法官后，出版了一個(gè)小冊子，書中介紹了大法官部在
任命高等法院法官以下級別法官的做法。從此，巡回法官及一些低級法官的職位開始在
媒體上公開刊登廣告招募，有些地方甚至成立了咨詢委員會(huì)參與法官的任命工作。但是，
英國高級法官的任命仍然是不公開的。盡管英國法官任命充滿神秘性，法官的遴選采取
任命制，但英國法官遴選的政治色彩并不濃，法官提名基本上是由大法官掌握，而且，
從任命的實(shí)際情況來看，法官任命嚴(yán)格遵循著傳統(tǒng)，尤其是在選任標(biāo)準(zhǔn)上.英國的法官
遴選仍然只限定在某一種特定類型的人，只有該特定類型的人才能夠成為法官.英國高
級法官作為一個(gè)社會(huì)_，其成員構(gòu)成具有高度的同質(zhì)性。他們幾乎都是中年人或老年
人，而且也都是在墨守陳規(guī)的律師公會(huì)中經(jīng)歷了相同的學(xué)徒訓(xùn)練過程，每個(gè)法官的思維
方式都大致相同。因此，在這個(gè)_中，很少有不同意見，很少出現(xiàn)嚴(yán)重的意見分歧，
從1948年到1982年擔(dān)任英國上訴法院首席法官的丹寧勛爵被認(rèn)為是一個(gè)例外。8整個(gè)法
官職業(yè)界極具內(nèi)聚力，形成了一個(gè)比較堅(jiān)固的陣線。’
從14世紀(jì)開始，英國就從出庭律師中選任法官，這形成了普通法的一個(gè)歷史傳統(tǒng).
英國法官和出庭律師實(shí)際上是一個(gè)職業(yè)整體，他們在職業(yè)分工雖有不同，但他們都是律
師公會(huì)的成員，屬于同一個(gè)職業(yè)共同體。因此，英國沒有專門培養(yǎng)法官的法律教育，法
官的職業(yè)教育是在律師公會(huì)中完成的。英國律師公會(huì)對出庭律師的職業(yè)教育和訓(xùn)練從14
世紀(jì)以來，一直保持著其傳統(tǒng)的風(fēng)格和特點(diǎn)，埃爾曼將英國的律師公會(huì)的法律教育稱之
為行會(huì)式教育模式。他指出:“英國出庭律師教育是一種實(shí)踐的、實(shí)質(zhì)上的而非學(xué)術(shù)化的
訓(xùn)練。全部設(shè)在倫敦的四個(gè)律師學(xué)院被稱之為中世紀(jì)共和主義寡頭政治在歐洲的最后幸
存物。它們是法律學(xué)校、職業(yè)組織以及關(guān)系緊密的社交俱樂部的合一。幾乎所有要作出
庭律師的人都須預(yù)先在這個(gè)國家最好的公學(xué)(系私立)和學(xué)院接受普通教育，律師學(xué)院
的職業(yè)訓(xùn)練則加諸于普通教育之上。在此行業(yè)中師傅與徒弟之間的關(guān)系、精于此道者與
初出茅廬開業(yè)者之間的關(guān)系，甚至今天在許多方面還都類似于中世紀(jì)的同業(yè)行會(huì)。律師
學(xué)院中師傅和主講既非大學(xué)教授，也非為法律作注釋的法學(xué)家，而是現(xiàn)任的法官和律師，
這些人的教學(xué)與法院工作密切相連.學(xué)徒式的訓(xùn)練，加之學(xué)習(xí)的是一門技藝而非一門科
學(xué)，就其性質(zhì)而言本身便是一種保守的方法。同時(shí)，它們還發(fā)揚(yáng)一種毋庸置疑的團(tuán)結(jié)精
神，回避學(xué)術(shù)研究所難以避免的爭論。以這種方式教授的法律被稱之為“韌性”的法律，
正是部分地由于這種韌性，英國法才得以成功抵制文藝復(fù)興時(shí)期羅馬法席卷全歐的浪
，(英)P·c·阿蒂亞著，范悅等人譯
.丹寧勛爵之所以被認(rèn)為是一個(gè)例外，
‘法律與社會(huì)》，遼寧教育出版社，1998年版，第28頁。
、尹屯，.�！傅�.，一，口..一甘~
民丹寧勛爵之所以被認(rèn)為是一個(gè)例外，就是他堅(jiān)持法官在司法時(shí)不機(jī)械固守制定法的規(guī)定和先例、應(yīng)當(dāng)
根據(jù)社會(huì)的發(fā)展變化而進(jìn)行創(chuàng)造性的解釋，他積極倡導(dǎo)法律改革，主張法官在司法過程中，創(chuàng)造出與
生活步調(diào)相一致的新的、公正的判例原則.參見劉庸安著，《丹寧勛爵和他的法學(xué)思想》(心法律與未來〕
中譯本前言)，法律出版社，1999年版。
9參見前引阿蒂亞書，第29-30頁.
潮。”io
英國這種教育模式具有以下幾個(gè)顯著的特點(diǎn):
(1)高度集中和壟斷。英國法官都是從出庭律師中選拔的，因此，他們的教育體現(xiàn)
在出庭律師的職業(yè)訓(xùn)練和職業(yè)熏陶過程中。從中世紀(jì)到19世紀(jì)，法律職業(yè)教育都由律師
公會(huì)壟斷.倫敦四大律師公會(huì)成立于14世紀(jì)，公會(huì)主持是一群有成就的資歷較深的開業(yè)
律師，為防止不正當(dāng)竟?fàn)�，他們�?yán)格控制著人數(shù)，并細(xì)心地維護(hù)著行規(guī)，他們對公會(huì)成
員具有廣泛的懲戒權(quán)。律師公會(huì)不僅壟斷了法律職業(yè)教育，而且壟斷整個(gè)行業(yè)。出庭律
師專門從事辯護(hù)義務(wù)，而且享有壟斷權(quán).這不是基于法律上的特許，而是源于約定俗成
的司法慣例.n出庭律師不能合伙開業(yè)，他們通常是12-15名律師松散組合在一起，設(shè)
有幾個(gè)律師室，專門從事某些法律方面特定業(yè)務(wù)。在倫敦，全部出庭律師的事務(wù)室都設(shè)
在四大律師公會(huì)的距離高等法院不遠(yuǎn)的樓房中，這些樓房具有數(shù)百年的歷史，籠罩著傳
統(tǒng)的氛圍。出庭律師招攬業(yè)務(wù)必須通過專門的秘書，他們不能直接向委托人索取報(bào)酬，
不通過秘書而直接與委托人談報(bào)酬被看作是一種違反慣例的行為。出庭律師中卓越者可
以由大法官呈請國王任命為皇家大律師，皇家大律師構(gòu)成律師界的精英。高等法院的法
官和巡回法官都是從中選拔的.所有出庭律師的都是律師公會(huì)的會(huì)員。出庭律師被任命
為法官后仍保留公會(huì)的會(huì)員資格.目前，加入出庭律師和事務(wù)律師行業(yè)必須有大學(xué)的學(xué)
位。在一般情況下，要想成為出庭律師必須持有大學(xué)的法律學(xué)位，然后在倫敦四大律師
公會(huì)的任一公會(huì)的律師學(xué)院注冊成為公會(huì)學(xué)員，在律師公會(huì)學(xué)院學(xué)習(xí)一年，通過結(jié)業(yè)考
試后，還要在一個(gè)或幾個(gè)出庭律師事務(wù)室做一年實(shí)習(xí)助手，才能最終成為獨(dú)立開業(yè)的出
庭律師.
(2)注重職業(yè)教育和技能訓(xùn)練，輕視理論和學(xué)術(shù)訓(xùn)練。在英國，法律職業(yè)界普遍認(rèn)
為:“在理論上，大學(xué)的法律教育不但是不必要的，而且實(shí)際是有害的�！�2公會(huì)教育的
重點(diǎn)是實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn).教學(xué)方法是學(xué)徒式的，注重師傅和徒弟之間的交往，通過實(shí)踐和觀
摩來學(xué)習(xí);學(xué)員是通過參與法庭訴訟或模擬法庭的訴訟來學(xué)習(xí)的。在模擬法庭中，由律
師公會(huì)主持任法官.此外，還有富有經(jīng)驗(yàn)律師的講座。學(xué)員主要是通過與資歷較深的律
師經(jīng)常性接觸來學(xué)習(xí)法律，并通過日常討論實(shí)際問題來提高他們自己的教育水平。律師
公會(huì)不僅教授給新成員以法律知識，而且還致力于塑造他們的品德。他們生活在一起，
一起用餐，一起參加z-教儀式，共同使用本公會(huì)的圖書館，共同彈奏音樂。在律師公會(huì)
保留著定期餐會(huì)的傳統(tǒng)，每期為三周，學(xué)員必須參加與出庭律師共餐的餐會(huì)，在成為出
庭律師之前必須參加24次餐會(huì)。通過考試后，才可以成為出庭律師。13通過封閉式的集
體訓(xùn)練，學(xué)員形成了一個(gè)親密的共同體，增強(qiáng)了行業(yè)的凝聚力。
(3)英國法律教育的貴族化傳統(tǒng)。從14世紀(jì)開始，進(jìn)入律師公會(huì)學(xué)習(xí)法律的門檻
就非常高，從16世紀(jì)開始，四大律師公會(huì)就停止訓(xùn)練較低級的律師，從此以后，進(jìn)入公
10參見前引埃爾曼書，第izt頁。
，l(德)K"茨 ……（未完，全文共33325字，當(dāng)前僅顯示5994字，請閱讀下面提示信息。收藏《論法官的職業(yè)倫理(第6頁)》）