銀行內(nèi)控和案防執(zhí)行年自查自糾報告

目錄/提綱：……
一、存在的主要問題及原因
一是思想失防
二是制度失靈
三是監(jiān)督失效
一是領導責任不到位
二是監(jiān)督責任不到位
二、整改措施及努力方向
一是管員工，控制風險源
二是管機構，控制風險點
三是管法人，控制風險體
一是強化稽核監(jiān)督力量
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銀行內(nèi)控和案防執(zhí)行年自查自糾報告

一、存在的主要問題及原因
　　 一是思想失防。少數(shù)領導與員工，忙于存貸業(yè)務、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務經(jīng)營抓得多、抓得細、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見
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三是監(jiān)督失效。一是領導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位�！　　　　　�
二、整改措施及努力方向　　
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、 監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。
　　(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
　　(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。
　　(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業(yè)務、學文化、學法紀、學英模、練技術的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照_總書記提出的“八個為榮、八個為恥” ……（未完，全文共956字，當前僅顯示608字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行內(nèi)控和案防執(zhí)行年自查自糾報告》）