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新的內(nèi)控架構(gòu)及發(fā)展形勢下對我行法律事務(wù)管理工作的思考

發(fā)表時間:2007/8/20 20:24:56
目錄/提綱:……
一、總體思想明確兩個認(rèn)識
(一)將科學(xué)發(fā)展觀、風(fēng)險觀貫徹法律事務(wù)的認(rèn)識
(二)以合規(guī)風(fēng)險管理、內(nèi)控體建設(shè)范籌總攬法律事務(wù)的認(rèn)識
二、具體措施建設(shè)三個體系
(一)建設(shè)重點(diǎn)突出、運(yùn)作有效的訴訟管理體系
(二)建設(shè)全面全程、務(wù)實(shí)有為的法務(wù)審查體系
(三)建設(shè)形式多樣、覆蓋充分的法律文化體系
……

  新的內(nèi)控架構(gòu)及發(fā)展形勢下對我行法律事務(wù)管理工作的思考
  2007年,隨著金融監(jiān)管形勢的加劇以及銀行發(fā)展形勢的要求,我行將大力加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)與合規(guī)風(fēng)險管理,傳統(tǒng)的法律事務(wù)管理工作面臨巨大挑戰(zhàn),岌須我們順應(yīng)時勢,變故革新,以在新的歷史時期繼續(xù)為確保銀行權(quán)益、加強(qiáng)風(fēng)險控制作出更大貢獻(xiàn)。概況而言,針對法律事務(wù)管理的主要內(nèi)容,具體應(yīng)做好“明確兩個認(rèn)識,建設(shè)三個體系”。
  一、總體思想明確兩個認(rèn)識
 。ㄒ唬⿲⒖茖W(xué)發(fā)展觀、風(fēng)險觀貫徹法律事務(wù)的認(rèn)識
  法律事務(wù)包括管理工作和實(shí)務(wù)性工作,
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業(yè)界調(diào)研與后評價考核,精心打造我行法律服務(wù)的外聘資源平臺;
  3、加強(qiáng)訴訟案件外聘律師風(fēng)險代理機(jī)制建設(shè),堅(jiān)持案件代理民主評審,結(jié)合律所優(yōu)勢及歷史合作紀(jì)錄,優(yōu)選個案代理律師及團(tuán)隊(duì)。同時針對個別案件,開展員工自行代理,鍛煉隊(duì)伍,節(jié)約費(fèi)用。
  4、訴訟案件管理中應(yīng)結(jié)合我行現(xiàn)行不良資產(chǎn)清收機(jī)制,明確工作職責(zé),管理與服務(wù)并重,充分發(fā)揮經(jīng)辦行及代理律所的積極作用,以提高訴訟代理效能,合理配置工作資源。
 。ǘ┙ㄔO(shè)全面全程、務(wù)實(shí)有為的法務(wù)審查體系
  1、結(jié)合我行產(chǎn)品分布及不同條線中法律風(fēng)險控制力量的差別,在滿足全條線基本法務(wù)審查、咨詢的前提下,對重點(diǎn)、熱點(diǎn)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品,加強(qiáng)專項(xiàng)力量,合理配置法務(wù)審查的服務(wù)資源;
  2、擴(kuò)展審查外延。通過先期介入、參與談判、方案論證等方式,前移法務(wù)審查風(fēng)險關(guān)口,通過二次審查、事后評價、管理檢查等方式后延對法務(wù)審查效果及執(zhí)行情況的評價。
  3、深化審查內(nèi)涵。在合同審查、法務(wù)咨詢等工作中貫徹科學(xué)發(fā)展觀、風(fēng)險觀,細(xì)分形式審查與實(shí)質(zhì)審查,在完善權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)上減少冗長引用與學(xué)理分析,增加明確判斷和化解建議,加快法務(wù)審查與業(yè)務(wù)發(fā)展的節(jié)奏融合;
  4、完善條線建設(shè)。在現(xiàn)行審查辦法架構(gòu)下,細(xì)化各條線、部門中法務(wù)審查事項(xiàng)的專管人員或聯(lián)系人,進(jìn)一步理順法務(wù)審查各環(huán)節(jié)的程序與職責(zé),充分發(fā)揮條線、部門、分支行及其外聘律所的積極作用,提高法務(wù)審查的整體覆蓋和效能。
 。ㄈ┙ㄔO(shè)形式多樣、覆蓋充分的法律文化體系
  1、意義。普法文化是我行合規(guī)文化的重要組成,法律調(diào)研、普法培訓(xùn)、工作通訊是傳導(dǎo)法律信息、建設(shè)全轄普法文化的重要途經(jīng),普法文化體系的建設(shè)對我行內(nèi)控強(qiáng)化有著直接作用;
  2、重點(diǎn)。結(jié)合行內(nèi)及業(yè)界內(nèi)控防案工作形勢,引入普法文化建設(shè)的“四重策略”,即加大重要地區(qū)、重點(diǎn)行、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的普法宣傳,長期規(guī)劃與即期熱點(diǎn)相結(jié)合,提高普法效果;
  3、形式?紤]受眾對象及接收效果,采取調(diào)研、培訓(xùn)、通訊、通報、提示等多種,通過內(nèi)部網(wǎng)站、郵件下發(fā)等渠道,多 ……(未完,全文共1737字,當(dāng)前僅顯示1104字,請閱讀下面提示信息。收藏《新的內(nèi)控架構(gòu)及發(fā)展形勢下對我行法律事務(wù)管理工作的思考》
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