集團(tuán)有限公司監(jiān)事會(huì)管理試行辦法

目錄/提綱：……
（一）全過(guò)程監(jiān)督原則
（二）不干預(yù)經(jīng)營(yíng)原則
（三）及時(shí)報(bào)告原則
（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的
（二）曾因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰的
（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的企業(yè)負(fù)責(zé)人，對(duì)該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的
（五）有其他嚴(yán)重違法、違規(guī)、違紀(jì)行為或法律、行政法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任監(jiān)事的
（一）監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家和省、市、區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度的情況
（二）監(jiān)督、檢查企業(yè)財(cái)務(wù)情況
（三）監(jiān)督、檢查企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和保值增值情況
（四）監(jiān)督、檢查企業(yè)董事、經(jīng)營(yíng)班子成員履行職責(zé)情況，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)
（六）對(duì)需報(bào)經(jīng)區(qū)政府、區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府部門(mén)審核或備案的企業(yè)重大事項(xiàng)提出獨(dú)立意見(jiàn)
（七）指導(dǎo)公司向所屬子公司派出監(jiān)事會(huì)工作，延伸監(jiān)督鏈條
（八）履行國(guó)家和省、市的有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責(zé)，承辦區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)交辦的其他事項(xiàng)
（一）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常管理工作，組織落實(shí)監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作職責(zé)
（二）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，檢查監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的實(shí)施情況
（三）組織起草并審定、簽署監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告和其他重要文件
（四）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議
（五）承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)
（一）協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席做好監(jiān)事……
集團(tuán)有限公司監(jiān)事會(huì)管理試行辦法

第一章 總則
第一條 為完善**市**集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**集團(tuán)”）監(jiān)事會(huì)制度建設(shè)，健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督體系，規(guī)范區(qū)屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱監(jiān)事會(huì)成員，是指由區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法委派或推薦任職的監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事以及從企業(yè)職工中選舉產(chǎn)生的職工監(jiān)事。
第三條 監(jiān)事會(huì)工作應(yīng)遵循以下原則：
（一）全過(guò)程監(jiān)督原則。堅(jiān)持依法監(jiān)督、獨(dú)立監(jiān)督，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為、企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)以及企業(yè)“三重一大”決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況依法進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（二）不干預(yù)經(jīng)營(yíng)原則。不參與企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)工作，不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策，尊重和維護(hù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。
（三）及時(shí)報(bào)告原則。完善報(bào)告制度，以國(guó)有資產(chǎn)保值增值、防止國(guó)有資產(chǎn)流失為目標(biāo)，堅(jiān)持問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，發(fā)現(xiàn)危害及可能危害國(guó)有資產(chǎn)安全等情況，應(yīng)及時(shí)如實(shí)向區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四條 區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)以及監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事的選拔、委派、
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責(zé)任的，自該企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的；
（五）有其他嚴(yán)重違法、違規(guī)、違紀(jì)行為或法律、行政法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任監(jiān)事的。

第三章 工作職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)
第十一條 監(jiān)事會(huì)承擔(dān)以下主要職責(zé)：
（一）監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家和省、市、區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度的情況；
（二）監(jiān)督、檢查企業(yè)財(cái)務(wù)情況。檢查財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配等情況，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性和完整性提出評(píng)價(jià)；
（三）監(jiān)督、檢查企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和保值增值情況。包括重大投資、融資、貸款、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、企業(yè)政策、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、招投標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的決策和執(zhí)行情況，以及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算的決策和執(zhí)行情況；
（四）監(jiān)督、檢查企業(yè)董事、經(jīng)營(yíng)班子成員履行職責(zé)情況，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)；
（五）監(jiān)督、檢查企業(yè)執(zhí)行公司章程的情況以及內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)及運(yùn)行情況，對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大問(wèn)題提出預(yù)警和報(bào)告；
（六）對(duì)需報(bào)經(jīng)區(qū)政府、區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府部門(mén)審核或備案的企業(yè)重大事項(xiàng)提出獨(dú)立意見(jiàn)；
（七）指導(dǎo)公司向所屬子公司派出監(jiān)事會(huì)工作，延伸監(jiān)督鏈條。通過(guò)外派與內(nèi)設(shè)相結(jié)合、派會(huì)與派員相結(jié)合等，實(shí)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司重要子公司的有效行權(quán)履職；
（八）履行國(guó)家和省、市的有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責(zé)，承辦區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)交辦的其他事項(xiàng)。
第十二條 監(jiān)事會(huì)主席履行以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常管理工作，組織落實(shí)監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作職責(zé)；
（二）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，檢查監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的實(shí)施情況；
（三）組織起草并審定、簽署監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告和其他重要文件；
（四）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；
（五）承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。
第十三條 專職監(jiān)事履行以下職責(zé)：
（一）協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席做好監(jiān)事會(huì)日常管理工作；
（二）負(fù)責(zé)收集、整理、分析公司財(cái)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)管理信息；
（三）草擬工作計(jì)劃、監(jiān)督檢查方案、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告以及對(duì)區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批或備案事項(xiàng)提出的獨(dú)立意見(jiàn)；
（四）參與監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的監(jiān)督檢查，及時(shí)記錄監(jiān)督檢查工作事項(xiàng)，反映工作成果；
（五）受監(jiān)事會(huì)主席委派列席公司有關(guān)會(huì)議；
（六）完成監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)主席授權(quán)或布置的其他工作。
第十四條 職工監(jiān)事履行以下職責(zé)：
（一）了解、聽(tīng)取并反映公司職工意見(jiàn)和建議；
（二）協(xié)助收集公司經(jīng)營(yíng)管理信息；
（三）貫徹執(zhí)行監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議；
（四）代表職工行使監(jiān)督權(quán)力，參與監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作；
（五）承辦監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)主席布置的其他工作。
第十五條 監(jiān)事會(huì)成員履行職責(zé)時(shí)，必須遵守以下規(guī)定：
（一）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)，貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)方針、政策。
（二）對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告內(nèi)容b_m，不得泄露工作秘密和公司的商業(yè)秘密。
（三）嚴(yán)格遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。不得接受企業(yè)的任何饋贈(zèng)；不得違反規(guī)定參加由企業(yè)安排、組織或者支付費(fèi)用的與經(jīng)營(yíng)行為無(wú)關(guān)的宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游、出訪等活動(dòng)；不在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利；監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事不得接受公司及下屬子公司的任何報(bào)酬、福利待遇，不得在公司報(bào)銷與監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用；不得參與公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃和內(nèi)部分紅等。
（四）監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事任職期間不得兼任公司其他職務(wù)；監(jiān)事會(huì)主席或?qū)Ｂ毐O(jiān)事不再任職或個(gè)人提出辭職的，3年內(nèi)不得應(yīng)聘到所監(jiān)督的同一企業(yè)擔(dān)任職務(wù)。
第十六條 監(jiān)事會(huì)依法行使法律法規(guī)、國(guó)資國(guó)企管理文件、公司章程規(guī)定的職權(quán)，主要包括監(jiān)督、質(zhì)詢、檢查公司財(cái)務(wù)、調(diào)查、糾正、罷免建議等權(quán)利。
（一）監(jiān)督主要是指監(jiān)事會(huì)督促和檢查董事、高級(jí)管理人員依法依規(guī)履行職責(zé)的行為。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行法律法規(guī)情況、執(zhí)行區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定情況、個(gè)人履職對(duì)公司績(jī)效的影響情況及其他履職情況等。
（二）質(zhì)詢主要是指監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，就議案的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行詢問(wèn)并要求相關(guān)人員予以解答的行為。當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為相關(guān)議案存在法律法規(guī)政策等方面風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)可行性缺陷或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善、違反會(huì)議相關(guān)程序或有必要質(zhì)詢的其他事項(xiàng)時(shí)，可以依法開(kāi)展必要的質(zhì)詢工作。
（三）檢查公司財(cái)務(wù)主要是指監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行檢查，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào) ……（未完，全文共8544字，當(dāng)前僅顯示2333字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《集團(tuán)有限公司監(jiān)事會(huì)管理試行辦法》）