公司風險專項治理工作總結(jié)及下半年工作計劃

目錄/提綱：……
一、主要做法
（一）在重點問題明細清單工作合規(guī)達標上下功夫
五是對標總公司內(nèi)控合規(guī)五項考核指標，審視工作開展情況
（二）在滿足內(nèi)外部監(jiān)管要求，持續(xù)推進公司合規(guī)經(jīng)營上下功夫
一是著力抓合規(guī)責任落實
二是著力抓防范警鐘長鳴
三是著力抓制度梳理工作
五是著力抓出具合規(guī)報告
（三）在強化“四個意識”，全面推廣內(nèi)控標準上下功夫
三是考試創(chuàng)新、講求實效四是現(xiàn)場測評、注重質(zhì)量五是強化責任，落實整改
（四）在銷售領域，加強對銷售人員排查上下功夫
一是強化落實、抓問題跟進
二是點面結(jié)合，狠抓任務落實
（五）在財務、業(yè)務、資產(chǎn)及行政管理領域，強化責任落實，著力推進內(nèi)控合規(guī)上下功夫
（六）加強全員的風險防控意識教育
二、工作中存在的問題
一是思想認識不夠到位
二是整改措施不夠細化
三是長效機制建設有待加強
三、下一步工作打算
（一）加強領導，精心組織，構(gòu)建重點風險專項治理環(huán)境文化
（二）加強引導，營造氛圍，構(gòu)建內(nèi)控組織文化
（三）加強完善，規(guī)范管理，構(gòu)建內(nèi)控制度文化
一是堅持“內(nèi)控先行”原則，規(guī)范業(yè)務操作流程
二是實行嚴格的內(nèi)控問責制，建立可執(zhí)行的長效機制
（四）加強管理，進行監(jiān)督，增強內(nèi)控風險防范
二是教育監(jiān)督并重，加強道德風險防控
（五）加強管理，防險為先，確保業(yè)務有效發(fā)展
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公司風險專項治理工作總結(jié)及下半年工作計劃

為深入貫徹落實****年集團公司年度工作會議精神，在公司黨委以及經(jīng)理室的正確領導下，按照上級下發(fā)的重點風險專項治理工作方案，充分發(fā)揮綜合監(jiān)督機制的作用，嚴肅查處相關違法違規(guī)行為，防范、化解重大經(jīng)營風險，打贏****防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)�，F(xiàn)將我司重點風險專項落實工作情況匯報如下：
一、主要做法
（一）在重點問題明細清單工作合規(guī)達標上下功夫。
圍繞重點問題明細清單合規(guī)達標，緊盯五個目標，發(fā)揮五個作用。五個目標：一是對標銷售管理，主動介入工作；二是開展業(yè)務管理、資產(chǎn)管理工作抓重點目標和重點目標的主要方面；三是對標“求實、務實、實干”，開展各項具體工作務求實效；四是對標內(nèi)控合規(guī)重點工作目標的達成標準；五是對標總公司內(nèi)控合規(guī)
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領域，強化責任落實，著力推進內(nèi)控合規(guī)上下功夫。
公司緊盯“規(guī)避處罰”、著眼“責任落實”，加大對各部室及各網(wǎng)點督導，結(jié)合公司實際，采取會議、自查等形式，積極化解處罰風險。包括：1.非法集資、虛列費用、賬外資金；2.收付費管理不規(guī)范、理賠處理不合規(guī)、理賠超時限以及違規(guī)保全操作；3.集中采購管理不規(guī)范、實物資產(chǎn)管理不到位；4.客戶身份識別不規(guī)范、客戶信息治理、客戶風險等級分類管理以及可疑交易；5.證照、印章管理不規(guī)范；6.機構(gòu)管理不規(guī)范以及違反八項規(guī)定精神和“四風”現(xiàn)象。
（六）加強全員的風險防控意識教育。
制定了《重點風險專項治理工作方案》，進一步加大督促檢查工作力度，做到以檢查促整改，以督促促落實，確保整改工作落到實處。我司把日常督促檢查與不定期的抽查相結(jié)合，先后多次對各部室，以聽匯報、查資料、開座談會等方式進行督查。通過督查檢查工作進度，排查工作情況，解決難點問題，確保整改任務如期完成。
二、工作中存在的問題
從各方面反饋的情況看，個別部室重點風險專項治理還存在一些問題，必須予以改進。
一是思想認識不夠到位。有的部室負責人對此項工作重視不夠，大局意識不強；個別部室的工作只停留在口頭上、文件上，影響了落實的效果。機構(gòu)管理不夠規(guī)范，營業(yè)執(zhí)照負責人與實際負責人不符（主要是負責人調(diào)整方面）， 隨后將立即進行整改。
二是整改措施不夠細化。個別部室措施過于籠統(tǒng)，操作性不強，需要改進。
三是長效機制建設有待加強。在落實工作中積極探索建立健全本公司重點風險專項治理工作的長效機制。但從總體上看，在規(guī)范銷售行為、內(nèi)控合規(guī)和風險防范等方面的長效機制建設還有待進一步加強與完善。
三、下一步工作打算
（一）加強領導，精心組織，構(gòu)建重點風險專項治理環(huán)境文化。
要建立“一把手親自抓，分管領導具體抓，各部門各負其責，分工協(xié)作，齊抓共管”的工作機制，對推進合規(guī)文化建設工作進行統(tǒng)一的組織和部署，讓員工對從嚴抓內(nèi)控認同和接受，養(yǎng)成“事事合規(guī)，時時尊章”的良好操作習慣。
（二）加強引導，營造氛圍，構(gòu)建內(nèi)控組織文化。
在日常工作中認真組織開展“學習制度、整頓作風、規(guī)范管理、風險防范”的教育活動，采取行之有效的學習交流手段，加強對重點風險專項治理文化知識、核心理念的學習宣傳和輿論引導，讓員工與時俱進，及時掌握新業(yè)務、新知識，增強員工對內(nèi)控文化建設豐富內(nèi)涵的理解和認同，調(diào)動員工參與內(nèi)控管理的積極性，營造濃郁的重點風險專項文化學習氛圍，構(gòu)建良好的重點風險專項文化體系。
（三）加強完善，規(guī)范管理，構(gòu)建內(nèi)控制度文化。
一是堅持“內(nèi)控先行”原則，規(guī)范業(yè)務操作流程。針對公司各個崗位，建立、補充和完善各項規(guī)章制度。二是實行嚴格的內(nèi)控問責制，建立可執(zhí)行的長效機制。進一步規(guī)范經(jīng)營行為，強化責任追究制。
（四）加強管理，進行監(jiān)督， ……（未完，全文共2377字，當前僅顯示1511字，請閱讀下面提示信息。收藏《公司風險專項治理工作總結(jié)及下半年工作計劃》）