銀行*支行2015年“內控品質提升年”活動實施方案

目錄/提綱：……
一、活動目的
二、活動組織
三、活動安排
（一）開展案件防控風險點的學習和檢查工作
（二）開展管理人員及操作人員學習和掌握“二十個嚴禁”
（五）開展屢查屢犯問題整改落實情況檢查
（五）開展業(yè)務及內控制度執(zhí)行力檢查
（六）開展重點及關鍵崗位人員檢查
（七）開展征集內控品質提升年箴言活動
四、活動要求
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銀行*支行2015年“內控品質提升年”活動實施方案

為繼續(xù)完善支行內控文化建設，豐富內控文化內涵，夯實內控實質，深植合規(guī)文化，營造和諧的內控文化氛圍，有效控制合規(guī)風險，提高風險_能力，根據**行“內控品質提升年”，活動要求，*行決定2015年在全行開展內控品質提升年活動，具體活動方案如下：
一、活動目的
提升內控品質就是增強內控執(zhí)行力，將所有業(yè)務環(huán)節(jié)、所有風險點都要置于內部控制的監(jiān)督之下，防范合規(guī)風險，在實現內控規(guī)范化、精細化的前提下，構建和諧的內控文化，提升內控品質，實現合規(guī)經營。切實做好各項業(yè)務的合規(guī)管理工作，目的是為了實現又好又快的發(fā)展。通過內控品質的提升，減少成本支出，提高工作效率，提高經濟效益，重要的是能夠提升干部員工的整體素質，以此來支撐和促進銀行各項業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展。
提升內控品
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二十個嚴禁”。規(guī)范從業(yè)人員行為，并適時組織考試，隨時提醒各級各類從業(yè)人員不得有越線行為，防范操作風險隱患。*行將于2015年3月份組織全行人員學習，3月底將進行一次考試。
（三）強化全行員工思想道德職業(yè)操守教育、反洗錢宣傳培訓及業(yè)務操作人員的業(yè)務培訓工作。全行集中思想道德、職業(yè)操守為主要內容的內控案防教育由支行統(tǒng)一組織實施，每月一次。將組織全行員工學習《操作風險管理規(guī)定》、《操作風險監(jiān)測管理辦法》、《操作風險損失事件管理辦法》、《重大操作風險事件報告制度》等相關制度和辦法，同時開展反洗錢教育及培訓工作。認真貫徹落實反洗錢工作要求，督促全行員工全面履行反洗錢義務，完善和健全反洗錢工作機制，將反洗錢工作職責落到實處。一是規(guī)范和落實反洗錢相關規(guī)定；二是加強客戶身份識別、客戶信息維護和客戶盡職調查工作；三是拓寬反洗錢宣傳培訓渠道，組織員工加強學習，熟練掌握反洗錢工作流程，促進全行依法履行反洗錢職責。
業(yè)務培訓由**個專業(yè)部門組織實施。從2015年4月份開始到11月份結束，兩個專業(yè)部門培訓要有計劃和方案，要有學習教育記錄，要有考核驗收。目的是加強對各類業(yè)務知識的培訓，加強對從業(yè)人員的思想道德職業(yè)操守和廉潔從業(yè)教育，提高各崗位整體履職能力。各部門要開展全方位、多層次的培訓，督促員工養(yǎng)成日常學習、自我學習的好習慣，各崗位嚴格遵守“二十個嚴禁”，杜絕違規(guī)操作，營造規(guī)范經營、規(guī)范管理的氛圍；加強員工的風險意識教育；加強員工風險防范技能培訓，提高員工風險防范技能和對突發(fā)事件的應對能力；加大一線柜面人員培訓，特別是新入行員工的培訓。
（四）增強全員對內控文化建設的關注力度，層層簽訂《內控管理風險防范責任書》及《黨風廉政建設和案件防范責任書》、安全保衛(wèi)、b_m承諾書等，2015年1月份*行將組織全行員工鑒訂各類責任書。
（五）開展屢查屢犯問題整改落實情況檢查。今年要把存在屢查屢犯問題做為加強內控風險管理的重點來抓，各專業(yè)部門要切實解決管理中的風險隱患，杜絕屢查屢犯，把問題整改工作落到實處。各部門負責人及主管行長在各自的內控案防檢查中要做為重點內容，加以落實。支行將對各級管理人員的履職匯報及檢查記錄進行檢查。
（五）開展業(yè)務及內控制度執(zhí)行力檢查。主要是******消費貸款規(guī)范化檢查、不良貸款清收及信貸檔案檢查、會計結算業(yè)務風險檢查，開展方式主要是突擊檢查及日常檢查相結合。各部門負責人及主管行長在各自的內控案防檢查中要做為重點內容，加以落實。支行將對各級管理人員的履職匯報及檢查記錄進行檢查。
（六）開展重點及關鍵崗位人員檢查。每季度至少檢查或排查一次，根據關鍵崗位人員風險點有關內容，通過調閱重點及要害崗位人員輪崗、強制休假、行為排查制度及記錄，查看重點及要害崗位人員是否按規(guī)定進行輪崗、強制休假制度，是否對重點及要害崗位人員八小時之外涉賭、涉黃及經商的行為進行排查，并建立檢查情況檔案；對檢查有問題的員工是否及時采取相應措施。細節(jié)內容要體現在各部門季度排查全過程。
（七）開展征集內控品質提升年箴言活動。要求每名員工至少 ……（未完，全文共2595字，當前僅顯示1649字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行*支行2015年“內控品質提升年”活動實施方案》）