銀行外部監(jiān)事工作制度

目錄/提綱：……
（一）具有本科以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱
（三）熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營管理相關(guān)的法律法規(guī)
（四）能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表
（二）在本行或其控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員
（三）就任前3年內(nèi)曾經(jīng)在本行或其控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員
（四）在本行借款逾期未歸還的企業(yè)的任職人員
（六）本行可控制或通過各種方式可施加重大影響的其他任何人員
（七）上述人員的近親屬
（四）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?br>（五）因未能勤勉盡職被原任職單位罷免職務(wù)的
（二）外部監(jiān)事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意
（三）在股東大會(huì)投票前，應(yīng)對(duì)候選人進(jìn)行簡要的說明
（一）提名、任免董（監(jiān)）事
（二）高級(jí)管理人員履職情況
（三）董（監(jiān)）事、高級(jí)管理人員的薪酬
（四）利潤分配方案
（五）可能損害存款人和股東權(quán)益的事項(xiàng)
（六）重大關(guān)聯(lián)交易
（七）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)
（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)
（一）因職務(wù)變動(dòng)不符合外部監(jiān)事任職資格條件且本人未提出辭職的
（三）法律、法規(guī)規(guī)定不適合繼續(xù)擔(dān)任外部監(jiān)事的其他情形
……
外部監(jiān)事工作制度
銀行外部監(jiān)事工作制度

第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）公司治理結(jié)構(gòu)，健全本行外部監(jiān)事管理，維護(hù)本行整體利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》和《農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“章程”）等有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本行外部監(jiān)事是指不在本行擔(dān)任除董事、監(jiān)事外的其他職務(wù)，并與本行及本行主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事和監(jiān)事�！�
第三條 外部監(jiān)事對(duì)本行及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、指導(dǎo)意見和本行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)本行整體利益，尤其要關(guān)注存款人和中小股東的合法權(quán)益不受損害。外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受本行主要股東、實(shí)際控制人、其他與本行存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。
……（新文秘網(wǎng)http://m.jey722.cn省略632字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
治權(quán)利的；
（二）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；
（三）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；
（四）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?br>（五）因未能勤勉盡職被原任職單位罷免職務(wù)的；
（六）曾經(jīng)擔(dān)任高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人且不能證明其對(duì)金融機(jī)構(gòu)撤銷或資產(chǎn)損失不負(fù)有責(zé)任的。
另外，國家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任本行外部監(jiān)事，外部監(jiān)事不得在其他商業(yè)銀行兼職。

第三章 外部監(jiān)事的聘任
第九條 本行外部監(jiān)事的提名、選舉和更換：
（一）本行監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東可以提出外部監(jiān)事候選人。
同一股東只能提出一名外部監(jiān)事候選人，不得既提名獨(dú)立董事又提名外部監(jiān)事。
（二）外部監(jiān)事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任外部監(jiān)事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與本行之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明及承諾。本行首屆外部監(jiān)事候選人由籌建工作小組向股東大會(huì)提名。
在選舉外部監(jiān)事的股東大會(huì)召開前，本行監(jiān)事會(huì)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。
（三）在股東大會(huì)投票前，應(yīng)對(duì)候選人進(jìn)行簡要的說明。
第十條 外部監(jiān)事的任期和本行其他監(jiān)事的任期相同，但三年期滿后，不得再擔(dān)任本行外部監(jiān)事。

第四章 外部監(jiān)事的職責(zé)
第十一條 外部監(jiān)事享有監(jiān)事的權(quán)利，對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)監(jiān)事會(huì)決議組織開展監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的審計(jì)工作。
第十二條 在本行監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名和監(jiān)督委員會(huì)中，應(yīng)有一名以上委員為外部監(jiān)事，并由外部監(jiān)事?lián)沃魅挝瘑T。
第十三條 外部監(jiān)事對(duì)監(jiān)事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，外部監(jiān)事在發(fā)表意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下事項(xiàng):
（一）提名、任免董（監(jiān)）事；
（二）高級(jí)管理人員履職情況；
（三）董（監(jiān)）事、高級(jí)管理人員的薪酬；
（四）利潤分配方案；
（五）可能損害存款人和股東權(quán)益的事項(xiàng)；
（六）重大關(guān)聯(lián)交易；
（七）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)；
（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十四條 外部監(jiān)事應(yīng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。
第十五條 如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，本行應(yīng)將外部監(jiān)事的意見予以公告，外部監(jiān)事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，本行應(yīng)將各外部監(jiān)事的意見分別披露。
第十六條 在本行擔(dān)任外部監(jiān)事者，要確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行本行外部監(jiān)事的職責(zé)。外部監(jiān)事每年為本行工作的時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。

第五章 外部監(jiān)事職權(quán)的行使
第十七條 本行外部監(jiān)事享有和其他監(jiān)事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)監(jiān)事會(huì)決策的事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)辦公室必須按法定的時(shí)間提前通知外部監(jiān)事，并提供足夠的資料。外部監(jiān)事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)外部監(jiān)事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向監(jiān)事會(huì)提出延期召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)予以采納。
本行向外部監(jiān)事提供的資料，本行和外部監(jiān)事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
第十八條 本行應(yīng)提供外部監(jiān)事履行職責(zé)所必需的工作條件，本行監(jiān)事會(huì)應(yīng)積極為外部監(jiān) ……（未完，全文共3516字，當(dāng)前僅顯示1776字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行外部監(jiān)事工作制度》）