銀行支行內(nèi)控管理工作總結(jié)匯報（2篇）

目錄/提綱：……
一、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)
二、繼續(xù)落實重要崗位人員_措施
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施_
四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作
（一）公司條線
（二）個金條線
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
（一）組織結(jié)構(gòu)方面
（二）人力資源方面
（三）內(nèi)部控制體系方面
（四）信貸管理方面
（五）信息管理方面
1、按照相關(guān)制度建立了信息與溝通機制，明確信息交流與溝通程序
5、機密信息和數(shù)據(jù)傳輸安全、保密
6、檔案管理
二、內(nèi)控管理工作成效及措施
2、分層簽訂崗位責(zé)任制
3、實行授權(quán)審批控制
4、反洗錢管理
5、實行運營分析控制
9、對干部隊伍實行精細化管理，堅持一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓安全防范
10、建立內(nèi)部控制的風(fēng)險責(zé)任制
三、內(nèi)控管理存在的主要問題
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況
1、財會業(yè)務(wù)檢查情況
2、信貸業(yè)務(wù)檢查情況
五、轄區(qū)評價期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀和責(zé)任事故的情況
六、進一步加強內(nèi)控管理的措施和安排
1、高度重視操作風(fēng)險日常管理
2、抓好重點領(lǐng)域、重點崗位的風(fēng)險治理
3、提高信貸風(fēng)險管理意識，加強風(fēng)險防范
4、抓好各種風(fēng)險防控手段的有效運用
……
銀行支行內(nèi)控管理工作總結(jié)匯報（2篇）

**支行內(nèi)控工作情況匯報
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員_措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、
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險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。



岱山支行2011年內(nèi)控管理情況報告

岱山支行始終堅持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，以安全經(jīng)營為生命線，突出工作重點，通過開展“學(xué)制度、強素質(zhì)”、合規(guī)文化建設(shè)大討論等活動，倡導(dǎo)和強化全員風(fēng)險意識，不斷健全內(nèi)控和案防機制，不斷推進合規(guī)文化建設(shè)，成效顯著�，F(xiàn)將2011年內(nèi)控管理情況匯報如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
（一）組織結(jié)構(gòu)方面。岱山支行領(lǐng)導(dǎo)班子分工與職責(zé)明確，符合內(nèi)部控制要求，管轄內(nèi)所有高級管理人員任職資格和任命程序符合當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門的規(guī)定，按要求設(shè)置了業(yè)務(wù)部門及轄屬營業(yè)機構(gòu)，成立的各類決策議事機構(gòu)符合要求并按規(guī)定程序運作，建立了分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，明確了所有與風(fēng)險和內(nèi)部控制有關(guān)的部門、崗位、人員的職責(zé)和權(quán)限。按規(guī)定設(shè)置了風(fēng)險管理崗位，配備了信貸風(fēng)險經(jīng)理，建立了明確、有效的內(nèi)部風(fēng)險管理目標，并將風(fēng)險管理目標落實到相關(guān)職能部門。
（二）人力資源方面。合理有效設(shè)置本部及轄屬營業(yè)機構(gòu)員工工作崗位，員工崗位職責(zé)明確、人員配備到位；勞動合同管理及工資福利執(zhí)行符合相關(guān)規(guī)定；嚴格執(zhí)行關(guān)鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度以及對掌握國家秘密或重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制性規(guī)定。員工的薪酬管理、績效考核等相關(guān)內(nèi)部激勵機制都通過職代會討論通過，出臺了《岱山縣支行2011年業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理目標考核辦法》、《岱山縣支行2011年業(yè)務(wù)指標考核辦法》等一系列績效考評制度，科學(xué)設(shè)置考核指標體系，對內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)；按相關(guān)文件要求做好員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育工作，制定了全行員工的培訓(xùn)計劃，努力提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（三）內(nèi)部控制體系方面。岱山支行班子具有較強的內(nèi)部控制意識，按規(guī)定對轄屬分支機構(gòu)進行轉(zhuǎn)授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項工作，嚴格執(zhí)行報批、報備管理制度。建立了違規(guī)整改制度，針對外部監(jiān)管部門、外部和內(nèi)部審計及其它渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，制訂整改計劃，明確整改責(zé)任，落實整改措施，確保整改效果。
　�。ㄋ模┬刨J管理方面。按規(guī)定進行信貸資產(chǎn)減值測試，建立了貸款風(fēng)險評估例會制度，針對重點行業(yè)、重點地區(qū)、重點客戶進行風(fēng)險監(jiān)控，持續(xù)收集與風(fēng)險變化相關(guān)的信息，進行風(fēng)險識別和風(fēng)險分析，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。我行對風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果及時進行研究，對識別的風(fēng)險進行分析和排序，確定關(guān)注重點和優(yōu)先控制的風(fēng)險，并結(jié)合本行實際，及時調(diào)整風(fēng)險控制策略。信貸管理部門通過信貸管理系統(tǒng)監(jiān)測客戶風(fēng)險，檢查客戶經(jīng)理的貸后管理行為，并與客戶經(jīng)理共同控制客戶信貸風(fēng)險，做好風(fēng)險分析和預(yù)警，進一步建立和健全了風(fēng)險預(yù)警機制。
（五）信息管理方面。我行制定了內(nèi)部信息與外部信息的管理政策，按照一級抓一級、一級查一級、一級對一級負責(zé)的原則，確保信息能夠準確傳遞，促進內(nèi)部控制有效運行。
1、按照相關(guān)制度建立了信息與溝通機制，明確信息交流與溝通程序。實行信息交流和反饋機制，各職能部門及時將內(nèi)部控制相關(guān)信息在行內(nèi)各管理級次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及與外部客戶和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間進行溝通和反饋。確保管理層及時了解本行的經(jīng)營和風(fēng)險狀況，確保每一項信息均能夠傳遞給相關(guān)的員工，各個部門和員工的有關(guān)信息均能夠順暢反饋。
2、各職能部門能及時收集與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理有關(guān)的外部信息，對有關(guān)數(shù)據(jù)和信息進行分析，提出合理化建議后報送行領(lǐng)導(dǎo)作為決策參考。
3、建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設(shè)置舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦結(jié)要求，確保舉報、投訴成為企業(yè)有效掌握信息的重要途徑，并將該制度及時傳達至全體員工。
4、對反饋的信息及時進行跟蹤處理，按規(guī)定程序開展督察督辦工作，各類文件收發(fā)、登記、借閱、保管均符合制度規(guī)定，印章頒發(fā) ……（未完，全文共6919字，當(dāng)前僅顯示2430字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行支行內(nèi)控管理工作總結(jié)匯報（2篇）》）