縣質監(jiān)局廉政風險點及防范措施

目錄/提綱：……
（一）行政決策風險點4個
（二）政務管理風險點3個
（三）財務管理風險點5個
（五）稽查執(zhí)法風險點5個
（六）食品監(jiān)管風險點1個
（七）特種設備監(jiān)管風險點3個
（八）食品化驗室風險點1個
（九）機構代碼風險點1個
（十）計量檢定風險點1個
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縣質監(jiān)局廉政風險點及防范措施

（一）行政決策風險點4個
序號 廉政風險源點 崗位 表現形式 形成原因 風險
級別 防范措施 責任人
1-1 對上級決定不執(zhí)行 領導班子 對上級黨組織作出的重大決定，拒不執(zhí)行或者擅自改變。 執(zhí)行力不強。 一級 對上級黨組作出的重大決定，必須不折不扣的執(zhí)行落實到位，嚴禁拖拉、推諉。 班子成員
1-2 對上級決策消極執(zhí)行 領導班子 對應作出的重大決策推諉、拖延、不作決策，或超越法定職權實施重大決策，或明知重大事項決策失誤，不及時采取措施加以糾正。 沒有嚴格執(zhí)行民主集中制原則，重大問題未集體研究、認真分析，制度不健全、監(jiān)督不到位。 一級 嚴格執(zhí)行民主集中制原則，增強班子履職能力、提高決策水平，嚴格按照職責認真履職，科學決策，發(fā)現重大決策失誤應立即糾正，認真調查、研究、分析，采取正確措施全力挽回損失或影響，主動承擔責任。 班子成員
1-3 對重大問題不按規(guī)定處置 班子成員及有關單位負責人 對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報、錯過了解決的最佳時機，可能造成損失
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、票款相符 財務人員 各項費用支出，不能做到帳款、票款相符，滋生不廉潔行為。 不遵守財務管理規(guī)定，監(jiān)管力度不夠。 一級 對各項規(guī)費收取，要認真貫徹執(zhí)行票款分離和相關的財務制度，做到日清月結。 財務人員
3-2 違規(guī)設立小金庫 局領導及財務人員 虛列名目、利用假票等手段套取資金設立小金庫。 不遵守上級小金庫管理規(guī)定。 一級 嚴格按照上級要求，做好小金庫清理工作，一把手對小金庫清理工作負總責，加強收費管理，提高財務人員綜合素質。 局領導及財務人員
3-3 不按規(guī)定購置資產 分管領導及財務人員 購置資產時，違反政府及本系統(tǒng)采購的相關規(guī)定采購物品，可能產生不廉潔行為。 工作責任心不強，沒嚴格執(zhí)行政府采購制度。 二級 加強對政府采購法規(guī)規(guī)章和與相關知識的學習，增加對大宗物品進入政府采購系統(tǒng)的自覺性。 分管領導及財務人員
3-4 不認真執(zhí)行會計制度 分管領導及財務人員 不認真執(zhí)行會計制度，設置帳簿、科目混亂，記載不實，造成資金流向不清，可能出現貪污、挪用等現象或造成上級部門或物價、審計部門檢查被罰。 不嚴格執(zhí)行財經制度。 二級 認真貫徹執(zhí)行《會計法》及相關財務管理制度等規(guī)定，加強財務監(jiān)督管理，加強對財務人員的業(yè)務培訓，樹立依法理財的思想。 分管領導及財務人員
3-5 固定資產管理不到位 財務人員 固定資產管理不到位，錄入不及時、不準確，可能造成固定資產丟失。 工作責任心不強。 三級 加強責任心，對新增加的固定資產要及時進行登錄上冊，定期不定期的進行實物點驗。 財務人員

（五）稽查執(zhí)法風險點5個
序號 廉政風險
源點 崗位 表現形式 形成原因 風險
級別 防控措施 責任人
5-1 行政亂作為 案審委及執(zhí)法人員 沒有違法事實或法定依據實施行政處罰，違法采取行政強制措施，擅自設立處罰種類或者改變處罰額度。 法律法規(guī)不熟,個人素質差。 一級 查辦案件堅持證據窮盡原則，按照法定程序依法取證，所查案件必須事實清楚，案件定性裁量準確。 案審委員會負責人及案審委成員
5-2 玩忽職守 執(zhí)法人員 在查辦案件中，不遵守辦案紀律，泄露內部工作秘密，干擾辦案，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權標準，導致行政處罰出現畸輕畸重現象。 不遵守辦案紀律,廉政意識差。 一級 加強對執(zhí)法辦案人員、負責人及相關領導的法紀培訓，要嚴明規(guī)章制度，嚴格追究相關人員的責任，并從政治上、經濟上給予應有的懲罰。 稽查隊負責人及執(zhí)法人員
5-3 程序不當 執(zhí)法人員 在案件調查取證中，未按照程序依法取證，造成證據遺漏或不完善，導致案件定性、_裁量不準確。 辦案水平不高,工作責任心不強。 二級 加強對執(zhí)法辦案人員的辦案技巧培訓，對應該收集的證據要及時、有效的提取，切實做到對案件、對當事人、對法律負責的精神。 稽查隊負責人及執(zhí)法人員
5-4 違反辦案紀律 分管領導及執(zhí)法人員 不遵守辦案紀律，在查辦案件中利用職務便利索取或者收受當事人的好處，向當事人和有關人員泄露舉報人信息，或泄漏案情，或為當事人開脫、說情，以求減輕行政處罰，以圖為個人或小團體謀取私利，貪贓枉法，充當“保護傘”。 個人政治思想黨性不高，不遵章守紀。 二級 加強對執(zhí)法辦案人員的紀律教育、b_m教育、責任教育，忠于職守，盡職盡責；并嚴格責任追究制度，所隊及局領導要定期不定期的進行檢查，或明查暗訪，對發(fā)現的問題要敢于糾正。 分管領導、稽查隊負責人及執(zhí)法人員
5-5 案卷保管 案卷保管員 丟失、損毀案卷材料給單位造成損失或不良影響。 不熟悉業(yè)務，責任心差 三級 建立健全檔案管理制度，做好案件檔案的整理歸檔工作，定期不定期的進行抽查，確保檔案整齊、真實、有效。 案卷保管員


（六）食品監(jiān)管風險點1個
序號 廉政風險源點 崗位 表現形式 形成原因 風險
級別 ……（未完，全文共4060字，當前僅顯示2051字，請閱讀下面提示信息。收藏《縣質監(jiān)局廉政風險點及防范措施》）