銀行開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

目錄/提綱：……
一、指導思想、基本原則和工作目標
（一）指導思想
（二）基本原則
1、堅持學習與檢查相結合
2、堅持自查與督導相結合
3、堅持全面部署與突出重點相結合
4、堅持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結合
（三）工作目標
二、組織領導
（一）組織協(xié)調
（二）宣傳教育
（三）檢查督導
三、時間安排
（一）準備階段（2010年6月10日前）
（二）學習階段（2010年6月11日-6月30日）
（三）自查自糾階段（2010年7月—8月）
（四）總結提高階段（2010年9月—11月）
（五）抽查督導階段（2010年8月—11月底）
四、幾點要求
（一）提高思想認識，落實領導責任
（二）做好統(tǒng)籌安排，促進業(yè)務開展
（三）搞好輿論引導，營造良好氛圍
（四）加強督導檢查，強化分類指導
……
銀行開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

為進一步提高我行內控和案防制度執(zhí)行力，防范經營風險、各類案件和責任事故，促進全行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中國農業(yè)發(fā)展銀行開展“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結合我行實際，制定本方案。
一、指導思想、基本原則和工作目標
（一）指導思想
開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動（以下簡稱“制度執(zhí)行年”活動），以科學發(fā)展觀為指導，以抓案防促發(fā)展為目的，以現(xiàn)行內控和案防制度為標準，以二級分行、縣級支行為重點，及時發(fā)現(xiàn)和解決有章不循、違規(guī)操作等突出問題，認真落實整改，嚴格實施問責，強化督促指導，努力提高廣大員工合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
（二）基本原則
1、堅持學習與檢查相結合。各分支行要把制度的梳理、學習、教育、培訓與自查、抽查等活動有機結合起來，邊學習、邊對照檢查，切實提高“制度執(zhí)行年”活動的針對性和有效性。
2、堅持自
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對各級行“制度執(zhí)行年”活動各階段工作進行檢查，配合中國銀監(jiān)會開展對我行各分支機構的抽查工作，督促各級行各項整改意見的落實。
三、時間安排
全行“制度執(zhí)行年”活動從今年5月開始，11月底基本結束，分五個階段組織實施。
（一）準備階段（2010年6月10日前）。重點抓好四個環(huán)節(jié)工作：第一，認真學習總行實施方案和省分行工作方案精神，統(tǒng)一思想，提高認識，準確把握活動要求。第二，層層建立領導組織和工作機構，明確工作職責和任務要求，并落實到部門和人員。第三，梳理、匯總相關內控與案防制度，列出對照檢查的規(guī)章制度目錄。第四，根據(jù)實施方案，分行制定具體工作方案。第五，組織全員收看總行視頻動員大會，層層宣傳發(fā)動，學習領會上級指示精神，部署安排全行“執(zhí)行年”活動。
（二）學習階段（2010年6月11日-6月30日）。各分支行采取集中學習、專題培訓和個人自學相結合的方式，組織全體員工結合自身業(yè)務和職責，認真學習活動方案要求及有關內控與案防制度，努力學懂弄通，做到準確理解和把握。
（三）自查自糾階段（2010年7月—8月）。各分支行結合實際，確定內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點行、部門和業(yè)務環(huán)節(jié)，組織開展自查自糾工作，對照內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。既要查找思想認識上的問題，又要查找操作層面上的問題；既要查找有章不循的問題，又要查找無章可循或規(guī)章制度不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的辦法。同時，要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。
自查自糾階段結束后，各分支行要形成自查分析報告，以適當方式向員工公布，接受評議和監(jiān)督。
（四）總結提高階段（2010年9月—11月）。各級行在自查自糾基礎上，重點抓好有關制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評價、完善工作，仔細查擺存在的突出問題，系統(tǒng)分析存在問題的原因，大力開展制度后評價工作，按照輕重緩急和難易程度，切實做好制度的廢、改、立工作，進一步增強內控和案防制度的針對性和實效性。各級行對“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果、存在的問題和下一步工作安排寫出總結報告。
（五）抽查督導階段（2010年8月—11月底）。本階段與自查自糾和總結提高階段交叉進行。在自查自糾工作開展以后，省分行將對各分支行“制度執(zhí)行年”活動開展情況進行抽查，按照抽查覆蓋面不低于10%的要求，由監(jiān)察室牽頭，抽調“制度執(zhí)行年”活動領導小組辦公室有關人員組成檢查組，對2個二級分行及所轄8個縣級支行進行重點抽查。
四、幾點要求
（一）提高思想認識，落實領導責任。開展“制度執(zhí)行年”活動是貫徹落實中國銀監(jiān)會和總行黨委關于加強全行案件防控工作要求，實現(xiàn)安全穩(wěn)健經營的重要舉措，各級行黨委要高度重視，精心組織，統(tǒng)籌安排，黨委（黨支部）“一把手”要親自抓，分管領導具體抓，一級抓一級，層層抓落實。堅持把深化學習、提高認識貫徹始終，把解放思想、更新理念貫徹始終，把解決問題、完善制度貫徹始終，確�！爸贫葓�(zhí)行年”活動落到實處。
（二）做好統(tǒng)籌安排，促進業(yè)務開展。各級行要把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹落實總、分行行長會議、紀檢監(jiān)察工作會議精神結合起來，與貫徹落實全行典型案件視頻通報會議精神結合起來，與貫徹落實《銀行業(yè)金融機構 ……（未完，全文共2757字，當前僅顯示1753字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》）