農(nóng)村信用聯(lián)社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、指導(dǎo)思想
二、工作目標(biāo)
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
四、相關(guān)制度
（一）聯(lián)社內(nèi)控和案防制度
一是資產(chǎn)類業(yè)務(wù)管理制度
二是負(fù)債類業(yè)務(wù)管理制度
三是結(jié)算類業(yè)務(wù)管理制度
四是內(nèi)控管理類制度
五是案件防控管理制度
六是電子銀行管理制度、信用卡和ATM管理制度等
（二）銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度
（三）銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計(jì)制度
五、時(shí)間安排
（一）準(zhǔn)備階段（2010年5月底前）
一是認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)本方案精神，統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求
二是各社負(fù)責(zé)人要親自組織實(shí)施，明確工作職責(zé)和任務(wù)
三是組織制定辦單位具體的實(shí)施方案，并報(bào)聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部備案
四是組織召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)聯(lián)社組織開(kāi)展“執(zhí)行年”活動(dòng)精神，部署活動(dòng)安排
（二）學(xué)習(xí)階段（2010年6月）
（三）自查自糾階段（2010年7月至8月15日）
（四）總結(jié)提高階段（2010年9月至11月）
六、相關(guān)要求
（一）提高思想，落實(shí)責(zé)任
（二）結(jié)合自查，全面整改
……
縣農(nóng)村信用聯(lián)社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

為進(jìn)一步提高我縣聯(lián)社內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)全縣信用社案件防控工作有效開(kāi)展，促進(jìn)信用社安全穩(wěn)健運(yùn)行，按照監(jiān)管部門(mén)相關(guān)要求（**銀監(jiān)辦[2010]22號(hào)），制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指引，以抓案防促發(fā)展為目的，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，以各網(wǎng)點(diǎn)為重點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，認(rèn)真落實(shí)整改，嚴(yán)格實(shí)施問(wèn)責(zé)，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，努力提高全員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)本次“執(zhí)行年”活動(dòng)有效的開(kāi)展，使全員的內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，有效解決有章不循、違規(guī)操作等突出問(wèn)題，內(nèi)控和案防制度得到進(jìn)一步健全和規(guī)范，案防第一責(zé)任人意識(shí)得到進(jìn)一步提高，逐步建立起自覺(jué)遵守規(guī)章制度、自
……（新文秘網(wǎng)http://m.jey722.cn省略548字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2007]42號(hào)）。三是《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步堅(jiān)強(qiáng)案件防控工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83號(hào)）。四是《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查制度的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]85號(hào)）。五是《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]148號(hào)，以及銀監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)案件防控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

（三）銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計(jì)制度。一是《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]17號(hào)）。二是《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件信息統(tǒng)計(jì)制度按時(shí)上報(bào)案件情況文字說(shuō)明的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]330號(hào)）。

五、時(shí)間安排

（一）準(zhǔn)備階段（2010年5月底前）。各社、部要做好以下準(zhǔn)備工作：一是認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)本方案精神，統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。二是各社負(fù)責(zé)人要親自組織實(shí)施，明確工作職責(zé)和任務(wù)。三是組織制定辦單位具體的實(shí)施方案，并報(bào)聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部備案。四是組織召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)聯(lián)社組織開(kāi)展“執(zhí)行年”活動(dòng)精神，部署活動(dòng)安排。

（二）學(xué)習(xí)階段（2010年6月）。各社、部要采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，組織員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé)認(rèn)真學(xué)習(xí)活動(dòng)方案要求及有關(guān)內(nèi)控與案防制度，努力學(xué)懂弄懂，加深對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。

（三）自查自糾階段（2010年7月至8月15日）。各社、部要結(jié)合自身實(shí)際，確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開(kāi)展自查自糾工作，對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。既要查思想認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題，又要查操作層面上的問(wèn)題；既要查有章不循的問(wèn)題，又要查無(wú)章可循或規(guī)章制度不完善的問(wèn)題；既要分析存在問(wèn)題的原因，又要提出解決問(wèn)題的辦法。同時(shí)要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。自查自糾結(jié)束后，各社、部要寫(xiě)出自查分析報(bào)告，以適當(dāng)?shù)姆绞较騿T工公布，接受評(píng)議和監(jiān)督，并報(bào)監(jiān)察保衛(wèi)部。

（四）總結(jié)提高階段（2010年9月至11月）。聯(lián)社在自查自糾的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好有關(guān)制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作，仔細(xì)查擺存在的突出問(wèn)題，系統(tǒng)分析存在問(wèn)題的原因，大力開(kāi)展制度后評(píng)價(jià)工作，切實(shí)做好制度的廢、改、立工作，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的針對(duì)性和實(shí)效性。聯(lián)社就“執(zhí)行年”活動(dòng)全面開(kāi)展情況、取得的成果、存在問(wèn)題和下一步工作安排寫(xiě)出總結(jié)，上報(bào)**銀監(jiān)分局。

六、相關(guān)要求

（一）提高思想，落實(shí)責(zé)任。開(kāi)展“執(zhí)行年”活動(dòng)是貫徹落實(shí)省聯(lián)社和**銀監(jiān)分局2010年工作會(huì)議精神，實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行的重要舉措，各社要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，履行好案防第一責(zé)任人的職責(zé)，堅(jiān)持深化學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí) ……（未完，全文共2420字，當(dāng)前僅顯示1538字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)村信用聯(lián)社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》）