關(guān)于開展“不忘初心，牢記使命”主題教育之《如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風(fēng)險》調(diào)查研究報告

目錄/提綱：……
一、調(diào)研目的及工作要求
二、調(diào)研指導(dǎo)思想與基本原則
三、調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)的問題
（一）“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)有待完善
三、解決問題的整改措施
（一）盡快完善監(jiān)督主體職權(quán)，注重監(jiān)督信息的協(xié)同
（三）加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，形成防范化解企業(yè)重大風(fēng)險的技術(shù)保障
（四）規(guī)范“六位一體”監(jiān)督體系，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)控考核機(jī)制與問責(zé)機(jī)制執(zhí)行力度
四、總結(jié)調(diào)研成果
……
關(guān)于開展“不忘初心，牢記使命”主題教育
之《如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風(fēng)險》調(diào)查研究報告

根據(jù)《萬和證券黨總支開展“不忘初心、牢記使命”主題教育工作方案》、《萬和證券股份有限公司黨總支領(lǐng)導(dǎo)班子成員調(diào)查研究方案》的要求，公司領(lǐng)導(dǎo)郝文力同志負(fù)責(zé)，組織風(fēng)險管理部、合規(guī)法律部、金融科技部、審計監(jiān)察部就《如何以‘六位一體’監(jiān)督體系建設(shè)為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風(fēng)險》為主題，開展專題調(diào)研，現(xiàn)將專題調(diào)研情況匯報如下：
一、調(diào)研目的及工作要求
本次專題調(diào)研主要目的是圍繞深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，結(jié)合分管工作，重點(diǎn)研究如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風(fēng)險，并切實(shí)研究提出問題、改進(jìn)工作的辦法措施，推動各項(xiàng)決策部署落實(shí)落地。
專題調(diào)研的具體工作要求包括，一要把調(diào)研
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合力和完整閉環(huán)。同時，金融科技部作為內(nèi)控體系的重要組成部分，也是“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)。通過構(gòu)建“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)，形成“監(jiān)督資源集中調(diào)度、監(jiān)督職責(zé)統(tǒng)一行使、監(jiān)督內(nèi)容全面覆蓋、監(jiān)督信息成果共享”的綜合監(jiān)督模式，是防范化解重大企業(yè)風(fēng)險的體系保障。
（二）公司中后臺職能部門人才儲備不足、激勵機(jī)制不夠完善，缺乏防范化解企業(yè)重大風(fēng)險的人力保障。
在金融市場穩(wěn)發(fā)展、強(qiáng)監(jiān)管的大背景下，公司更加重視合規(guī)風(fēng)控、審計監(jiān)察、信息技術(shù)、財務(wù)_等方面的要求，不斷強(qiáng)調(diào)通過“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)，防范化解企業(yè)重大風(fēng)險的重要性。目前公司風(fēng)險管理部、合規(guī)法律部、審計監(jiān)察部面臨人員配備不足、人員流失嚴(yán)重、人才儲備不夠，激勵機(jī)制不夠完善等問題。公司加強(qiáng)“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)，人才是關(guān)鍵。建立健全完善的人才激勵機(jī)制，才能保障公司不因核心骨干人才的缺失出現(xiàn)重大風(fēng)險。
（三）公司信息系統(tǒng)建設(shè)速度相對滯后，與業(yè)務(wù)發(fā)展速度匹配度較低，缺乏防范化解企業(yè)重大風(fēng)險的技術(shù)保障。
目前公司正處于高速發(fā)展階段，新業(yè)務(wù)的陸續(xù)開展對做好信息系統(tǒng)前端控制提出更高要求。在此過程中，公司信息系統(tǒng)建設(shè)相對業(yè)務(wù)發(fā)展速度滯后，是發(fā)生各類系統(tǒng)風(fēng)險的關(guān)鍵所在。我們必須建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展速度相匹配的信息系統(tǒng)，把防范化解重大系統(tǒng)風(fēng)險放在更加突出的位置。只有堅(jiān)持主動防范、系統(tǒng)應(yīng)對，加強(qiáng)運(yùn)維監(jiān)控能力；加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)能力的建設(shè)，才能保障系統(tǒng)全面安全、穩(wěn)定運(yùn)行；才能為公司業(yè)務(wù)正常開展提供堅(jiān)實(shí)的技術(shù)后盾；才能有效防范化解可能出現(xiàn)的各類信息系統(tǒng)風(fēng)險。
（四）公司第一道內(nèi)控防線責(zé)任意識不清，崗位履職不到位，考核問責(zé)力度有所欠缺，缺乏防范化解企業(yè)重大風(fēng)險的責(zé)任意識。
公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)風(fēng)控崗是履行全面風(fēng)險管理的第一道內(nèi)控防線。一方面，在競爭壓力和創(chuàng)新沖動的雙作用下，部分業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控崗?fù)貥I(yè)務(wù)、輕合規(guī)，履職意識淡薄，履職能力欠缺，在實(shí)際業(yè)務(wù)開展中缺少對合規(guī)風(fēng)控的主動評估和考慮，導(dǎo)致部分工作中合規(guī)、風(fēng)控、審計等部門被動代替其第一道防線的內(nèi)控職責(zé)，無法充分發(fā)揮公司內(nèi)控管理中三道防線的_效果。另一方面，在績效目標(biāo)壓力與短期薪酬激勵等雙重作用下，部分內(nèi)部控制考核、問責(zé)和懲處機(jī)制不健全、執(zhí)行不到位，對違規(guī)事件內(nèi)部處罰力度不夠、懲戒效果不佳，亦是公司出現(xiàn)各類風(fēng)險的重大隱患。
三、解決問題的整改措施
（一）盡快完善監(jiān)督主體職權(quán)，注重監(jiān)督信息的協(xié)同。
公司將組建紀(jì)檢監(jiān)察部，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。同時將盡快明確各監(jiān)督主體監(jiān)督責(zé)任和權(quán)力，加強(qiáng)監(jiān)督人員專業(yè)能力學(xué)習(xí)，把握好監(jiān)督工作與服務(wù)工作的平衡關(guān)系，提高監(jiān)督工作的管理和服務(wù)水平。各監(jiān)督主體還將建立高效的信息共享機(jī)制，通過定期會議、專項(xiàng)討論等協(xié)同溝通機(jī)制，暢通信息共享渠道，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督信息的充分對稱，構(gòu)建完善“六位一體”的綜合監(jiān)督模式。
（二）加強(qiáng)中后臺職能部門人才儲備，完善人員激勵機(jī)制，防范因人員不足導(dǎo)致的企業(yè)重大風(fēng)險。
在公司高度重視風(fēng)險防范的要求下，應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)控合規(guī)、信息技術(shù)、 ……（未完，全文共3271字，當(dāng)前僅顯示1652字，請閱讀下面提示信息。收藏《關(guān)于開展“不忘初心，牢記使命”主題教育之《如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設(shè)為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風(fēng)險》調(diào)查研究報告》）